CAPA纠正和预防措施标准管理规程

编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 1 1 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 标准管理规程 标准管理规程 SMPSMP 规程名称 纠正和预防措施 CAPA 标准管 理规程 规程编号 SMP B 053 00 编订部门 质保部起草人 年 月 日 审核部门 质保部部长审核人 年 月 日 批准部门 总经理批准人 年 月 日 本 SMP 下发至 公司各部门生效日期 年 月 日 存放部门 质保部 物资部 生产部 销售部 综合部 工程部 财务部 有效控制印章 1 目的 建立纠正措施和预防措施 CAPA 系统 纠正与预防不符合 潜在不符合 不期望事件的 发生 确保公司持续 有效地执行 GMP 规范及相关法律法规 实现持续的改进 2 范围 适用于本公司生产 质量管理活动中所有纠正措施与预防措施 CAPA 的实施和控制 3 责任 3 1 CAPA 发生部门 负责对 CAPA 及时 准确的记录 报告主管 经理和 QA 制定 CAPA 实施计划并 对其进行评估 跟踪 CAPA 及时 按时完成 提供 CAPA 完成的证明性文件 资料以及对实施后的效 果进行评估 负责提交对已批准 CAPA 方案的变更 延期 撤销申请以及理由等 3 2 CAPA 相关部门 负责提出 CAPA 实施计划 并对 CAPA 实施计划与实施效果进行评估 跟踪并 按时完成本部门的 CAPA 实施方案 提供相关的证明性的文件 资料 负责提交对已批准 CAPA 方案 的变更 延期 撤销申请以及理由等 3 3 质保部 负责对 CAPA 文件的管理 并对 CAPA 进行编号和档案管理 确定 CAPA 涉及的相关部 门 负责审核批准 CAPA 执行计划与实施效果 负责配合相关部门完成 CAPA 实施的证明性文件 资 料 批准 CAPA 方案的变更 延期 撤回 批准所实施项目的关闭 跟踪 CAPA 进行趋势分析 3 4 质量负责人 批准 CAPA 实施计划和评价效果 CAPA 方案的变更 延期 撤回和所实施项目的关 闭 4 程序 4 1 定义 4 1 1 纠正措施 消除已发现的不符合和其他不期望现象的根源所采取的行动 防止缺陷重复出现 4 1 2 预防措施 消除潜在的不符合或其他不期望现象的根源所采取的行动 防止缺陷发生 4 2 CAPA 分类 根据输入系统的来源 分为 投诉 偏差 OOS 拒收 召回 内外部审计 产品 质量回顾 质量管理回顾 风险评估 其他 4 3 CAPA 分级 根据风险进行级别划分 4 3 1 A 级 CAPA 属于重大 确认违反法定工艺 超出内控质量标准或违反药品生产相关法规规 定 将会造成产品整批报废 产品召回 重大客户投诉 药监部门吊销生产许可证 收回 GMP 证书 及批件等后果 关系到患者的生命安全 企业的品牌形象和产品的市场影响等 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 2 2 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 4 3 2 B 级 CAPA 属于重要 关键性物料 设备 厂房 工艺 介质 环境发生偏移 导致或可 能导致产品内 外在质量受到某种程度的影响 存在导致或可能将会导致产品返工 重新加工等质 量风险 违反 GMP 规定 违反工艺的事件 直接影响企业的正常运转 4 3 3 C 级 CAPA 属于一般 经确认不属于 4 3 1 和 4 3 2 范围 属于 SOP 符合性问题 即是否 严格按照 SOP 执行 适用性问题 即 SOP 的内容是否很适用于实际操作 及有效性问题 即按照 SOP 要求执行 检查实施后的效果是否很有效 等 不会导致产品返工和重新加工 但存在违反 GMP 规定 而且属于 GMP 认证检查条款中的一般缺陷 4 4 CAPA 系统流程及与其他要素接口 输 入 CAPA 流程及与其他要素接口 4 5 CAPA 系统的设计 公司建立集中型 CAPA 系统 使分散于各个独立系统中的 CAPA 活动集中到一个整合的 CAPA 系 统中 以便于进行统一跟踪和管理 上游输入系统与 CAPA 系统通过各个事件或项目的唯一识别编 号联系起来 分散输入 集中管理 独立 系统链 接编号 CAPA 识 别编号 事件 或项目 根本原 因调查 改正 纠正 措施 预防 措施 完成情 况跟踪 有效性 评估 CAPA 最 终关闭 投诉 偏差 OOS 拒收 召回 投诉 发现的缺陷或 潜在风险 产品定期回顾 及趋势分析 风险分析 纠正措施 预防措施 原因分析 实施改进 变更批准 跟踪评估 管理评审 CAPA 趋势性 共性缺陷 分析与评估 偏差 召回 拒收 OOS 内外部 审计 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 3 3 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 内外部 审计 产品质 量回顾 质量管 理回顾 风险 评估 其他 来源 4 6 CAPA 系统的实施 4 6 1 CAPA 描述 由问题所在部门对事件信息进行汇总 即对事件来源的根本原因和具体的不符合项进行描述 并陈述采取的应急处理措施 完成 纠正和预防措施处理表 经部门部长审核后交质保部 4 6 2 CAPA 评估 4 6 2 1 质保部接到上述信息后 评估是否采取相关纠正预防措施 如认为可行则对该 CAPA 进行 编号 在 纠正和预防措施登记表 中登记 CAPA 编号一经分配 将不能再用于其他 CAPA 4 6 2 2 分配编号后 由质保部对以上采取的应急处理措施进行评估 并确定受影响的部门 由质 保部部长签字确认并批准 CAPA 申请 4 6 3 CAPA 计划 各 CAPA 相关部门应制定纠正预防措施执行计划 其中包括即时的纠正措施 并对需解决的不 符合项目部署预防方案 以确保同样的事件不会再次出现 并对于需要完成的各实施项目 进行清 晰详尽的描述 并计划各项目的完成期限 4 6 4 CAPA 跟踪 4 6 4 1 CAPA 计划批准后 应按照计划中的各项措施进行实施 并确保及时完成 实施部门人员 和质保部 QA 负责跟踪 CAPA 的实施进展 在 CAPA 的执行过程中 如需要进行变更 CAPA 需由质保 部部长评估批准 4 6 4 2 CAPA 实施过程中可能需要延期或修改等 其可能情况包括但并不局限于下列情况 4 6 4 2 1 扩大了执行范围 即涵括了其他的部门或区域 4 6 4 2 2 更改了范围 以确保缺陷问题再次发生的可能性已经得到解决或降低 4 6 4 2 3 实施策略改变导致相关活动或设备的改变 例如找到了解决问题的更好的或者更简便的 方法 4 6 4 2 4 需求引起生产计划的改变从而影响 CAPA 措施的执行能力 如 停产 取消或延迟生产 等 4 6 4 2 5 CAPA 执行方案的取消等 4 6 5 质保部及 CAPA 相关部门完成各种相关的记录 4 6 6 实施效果影响性评估及 CAPA 关闭 当质保部确认所有 CAPA 相关措施已完成 支持 CAPA 实施的证据 附件已经提供 交由相关部 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 4 4 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 门对 CAPA 实施效果进行评价并签字确认 质保部部长 质量受权人审核批准后 该 CAPA 应被关闭 同时对 CAPA 进行归档 4 7 CAPA 原则 4 7 1 对投诉 召回 偏差 自检或外部检查结果 工艺性能和质量检测趋势等进行调查并采取纠 正和预防措施时 调查的深度和形式应当与风险的级别相适应 4 7 2 对投诉 召回 偏差 自检或外部检查结果 工艺性能和质量检测趋势以及其他来源的质量 数据进行分析 确定已有和潜在的质量问题时 应当采用适当的统计学方法 4 7 3 调查时 应调查出与产品 工艺和质量保证系统有关的根本原因 不能仓促结案或下结论 4 7 4 确定所采取的纠正和预防措施能防止类似问题或事件的再次发生 4 7 5 评估纠正和预防措施应合理 有效 充分 4 7 6 对实施纠正和预防措施过程中所有发生的变更应当予以记录 4 7 7 确保相关信息已传递到质量受权人和预防问题再次发生的部门负责人 4 7 8 确保相关信息及其纠正和预防措施已通过高层管理人员的评审 4 7 9 实施纠正和预防措施应当有相应的文件记录 并由质保部保管 4 8 CAPA 编号管理 编号方式为 CAPA 年份 流水号 其中年份用四位数表示 流水号从 001 开始 例如 CAPA 2013 001 表示 2013 年实施的第一个 CAPA 4 9 CAPA 实施部门 质保部均应对 CAPA 的实施进行登记 以便于对 CAPA 进行统计 分析和管理 4 10 CAPA 相应的原始记录由质保部保存 CAPA 实施部门保留复印件 4 11 CAPA 实施的相关记录应保存 5 年 5 文件变更历史 文件编号 序号变更执行日期变更理由 内容 变更前变更后 审批人 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 5 5 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 1JL SMPB05300 1 纠正和预防措施处理表纠正和预防措施处理表 CAPA 编号 CAPACAPA 描述 发生问题部门填写 描述 发生问题部门填写 来源号 偏差号 不符合项描述 根本原因 应急处理措施 报告者签字日期 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 6 6 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 部门负责人签字日期 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 2JL SMPB05300 2 纠正和预防措施评估表纠正和预防措施评估表 CAPA 编号 CAPACAPA 评估 质保部填写 评估 质保部填写 质保部建议 受影响的部门 QA 签字日期 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 7 7 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 质保部部长签字日期 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 3JL SMPB05300 3 纠正和预防措施计划表纠正和预防措施计划表 CAPA 编号 CAPACAPA 计划计划 纠正和预防措施 可附件 责任部门预计完成日期部门负责人签字 日期备注 CAPA 相关部门评估 可附件 QA 签字日期 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 8 8 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 质保部部长签字日期 质量受权人签字日期 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 4JL SMPB05300 4 纠正和预防措施过程跟踪表纠正和预防措施过程跟踪表 CAPA 编号 CAPACAPA 过程跟踪过程跟踪 按纠正预防措施计划正常跟踪 纠正预防措施证明性 文件 资料 可附件 责任人 部门 完成日期QA 确认 日期 未按预防措施计划完成的过程跟踪 若适用 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 9 9 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 未按完成计划的理由 备注 如果计划被延期或者改变等 将在计划表中重新制定新计划 部门负责人签字日期 批准人签字日期 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 5JL SMPB05300 5 纠正和预防措施效果评估表纠正和预防措施效果评估表 CAPA 编号 CAPACAPA 效果评估效果评估 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 1010 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 相关部门对 CAPA 实施效果进行评估 可附件 相关部门签字 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 6JL SMPB05300 6 纠正和预防措施关闭表纠正和预防措施关闭表 CAPACAPA 关闭关闭 编码 编码 SMP B 053 00SMP B 053 00 第第 1111 页页 共共 1111 页页 哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程 CAPA 编号 CAPA 发生部门 CAPA 处理结果 QA 签字日期 质保部部长签字日期 质量受权人签字日期 记录编号 记录编号 JL SMPB05300 7JL SMPB05300 7 纠正和预防措施登记表 序号CAPA 编号实施