沃尔玛社会责任审核培训资料2015-11-04

版本待定 责责任采购任采购 审审核核培培训训 供供应应商商指指南南 1 11 1 版版 20201 15 5 年年 1 11 1 月月 RS 学院审核培训第 2 页 1 0 修订史 修订号修订号修订日期修订日期主要变动主要变动姓名首字母姓名首字母 2015 年 10 月 原件JGH AB 1 1 2015 年 11 月 修订文字 以说明计划的期待 页码 1 6 7 8 11 26 80 88 KS AB 2015 年沃尔玛百货有限公司版权所有 审核培训RS 学院第 iii 页 目录 修订史 ii 供应商培训指南中所用的图标 v 责任采购审核培训 vi 模块 1 基于风险的审核方法和资格预审 1 模块 2 责任采购审核流程 10 模块 3 责任采购审核 20 模块 4 对供应商的最低期望 25 1 1 遵守法律 27 1 2 自愿劳工 30 1 3 工时 33 1 4 招聘和雇佣程序 36 1 5 薪酬 41 1 6 结社自由和集体谈判 43 1 7 健康和安全 45 1 8 宿舍和食堂 60 1 9 环境 63 1 10 礼品和馈赠 71 1 11 利益冲突 73 1 12 反腐败 74 1 13 财务诚信 76 模块 5 审核结果 77 模块 6 供应商评估工具 81 RSAO 总结 90 RS 学院审核培训第 4 页 91 审核培训RS 学院第 5 页 供应商培训指南中所用的图标 以下图标贯穿于本供应商培训指南供应商培训指南中 代表授课内容的类型 培训师 文件 知识点检查 供应商 行动计划 要点 工厂问题 与回答 第三 方 公证行审 核 工具包 RS 学院审核培训第 6 页 责任采购审核培训 在世界各地 沃尔玛的目标都是本着对社会和环境负责的原则经营 业务 我们相信 我们的供应商及其指定的工厂 以下简称 供应商 是 我们 取得成功的重要合作伙伴 对于社会和 环境责任应当以同样的高标准要求自己 通过在供应商为 沃尔玛生产产品的地区执行一系 列标准 我们针对可实现 可持续的严格标准建立了一个意义深远的框架 我们有机会一 同帮助人们生活得更美好 责责任任采采购购是指在监控和改善工作条件和环境实践的基础上 通过对社会和环境负责的供应 链 进行商品的采购与销售 责责任任采采购购审审核核培培训训 R RS SA AO O 旨在通过监控和改善工作条件和环境实践 培训供应商和工 厂 使其能够建立一个对社会和环境负责的供应链 通过 RSAO 培训 您将能够 描述责任采购审核的类型 描述基于风险的审核方法和资格预审 描述审核流程 审核步骤 审核评估颜色等级 供应商警告计划 描述在员工待遇 设施安全 环境影响 合乎道德的商业实践等方面 沃尔玛对供 应商及其指定生产工厂的最低期望 利用描述沃尔玛期望和设施审核标准的重要供应商资源 以下清单包括但不限于对 于理解责任采购的审核流程和要求至关重要的文件资料 沃尔玛公司网站 包括 o供应商标准 o责任采购简介 o责任采购审核流程概述 o加利福尼亚州供应链透明度法案 审核培训RS 学院第 7 页 责任采购零售链系统网站 包括 o工厂披露指南 o沃尔玛的供应商标准手册 o沃尔玛的供应商标准海报 多种语言 o基于风险的审核方法和资格预审要求 o基于风险的审核方法和类别 o基于风险的审核方法和国家列表 o消防安全检查清单 v 1 1 最终版 更新 2015 年 10 月 o沃尔玛消防安全培训模块 v 1 1 最终版 更新 2015 年 3 月 4 日 o环境 健康与安全培训资料 o各国环境合规所需的许可证和要求 o供应商发展指导手册 o责任采购通讯录 互联网 o孟加拉国职工安全工作联盟的消防安全和建筑结构安全完整性标准 无应用供应链网站的市场 供应商应联系其零售市场代表获得相关资源 RSAO 只强调了这些供应商资源中包含的一些关键信息 不包含所有的 关于具体的审核信息 供应商应仔细查阅这些资源 供应商应与其指定的工厂分享这些资关于具体的审核信息 供应商应仔细查阅这些资源 供应商应与其指定的工厂分享这些资 源 源 审核培训RS 学院第 1 页 模块 1 基于风险的审核方法和资格预审 模块 1 培训目标 在模块 1 结束后 供应商将能够描述 对供应商的要求 审核类型 资格预审审核流程 第三方公证行审核 对供应商的要求 为沃尔玛或其子公司销售生产最终产品的供应商及其指定的生产工厂 以下简 称 供应商 需 披露工厂 除非包含在豁免许可中 将项目附于设施 针对美国和加拿大的零售市 场 遵守沃尔玛的供应商标准 其它供应商资源 责任采购文件资料 经沃尔玛授权的第三方公证行可采用基于风险的审核方法和 或根据下文中的资格预审审核要求 对 工厂进行审核 以确保该工厂符合要求 审核类型 代表责任采购进行的审核可采用工厂审核系统 FAS 中不同的审核类型 下文对审核 类型进行 了概括介绍 审核类型取决于之前的审核评估颜色等级以及等级的可信性 审核类型审核类型描述描述 初审 首次 初审 首次 该类型审核在工厂被供应商在零售链系统中首次披露之后进行 该类型审核仅 用于某一工厂首次 初步 接受责任采购审核 该类型审核为 通知审核 提前与供应商和工厂进行行程安排 资格预审资格预审参见模块 3 了解更多关于资格预审审核的详情 RS 学院审核培训第 2 页 初步 重新激活 初步 重新激活 该类型审核适用于沃尔玛供应链中曾经接受过审核但目前在工厂审核系统 FAS 处于冻结状态的工厂 若某工厂被冻结 但供应商希望其可以重新为沃 尔玛生产产品 则该工厂将接受重新激活审核 该类型审核为 通知审核 提前与工厂进行安排 若某一已冻结的工厂具有仍然有效的审核等级 该工厂 不需要接受审核就能被重新激活 跟进审核跟进审核该类型审核是指根据较早前的审核评估结果要求进行的后续工厂审核 跟进审 核必须在当前审核到期之前进行 该类型审核为 不通知审核 由第三方公 证行进行安排 审核日期不与工厂 供应商 沃尔玛确认 以确保审核的真实 性 年度抽样不通知审年度抽样不通知审 核核 该类型审核对象是类别 1 国家 低风险 国家类别请参见基于风险的审核方 法 的工厂 该类型审核随机进行 是一次全范围审核 调查审核调查审核该类型审核是在沃尔玛收到指控后进行 目的是核实工厂情况 确认指控的可 信性 调查审核为不通知审核 在责任采购或全球调查治理机构 GIG 的领导 下 由内部审核事务所或委托第三方公证行展开调查 验证审核验证审核该类型审核是除初步审核之外的审核 目的是核实第三方公证行出具的审核报 告中的信息是否准确反映了被审核工厂的情况 该类型审核为通知审核 由责 任采购人员开展 行业审核行业审核该类型审核是指由行业资助的项目开展的审核 当前沃尔玛认可该类型审核可 替代标准的责任采购审核 当前批准和使用中的项目包括 ICTI ILO Sedex SMETA ABVTEX EICC SQF 以及孟加拉国职工安全工作联盟 初审 首次 和资格预审审核为通知审核 其它类型的审核均为不通知审核 审核培训RS 学院第 3 页 基于风险的审核方法 沃尔玛责任采购根据世界银行采集的数据 采用国家风险评级方法对工厂进 行审核 责任采购 利用这些数据将国家 列入三种风险类别 以方便审核 类别如下 类别类别 1 1 低风险国家 类别类别 2 2 中等风险国家 类别类别 3 3 高风险国家 国家治理风险类别可能会根据世界银行的定期数据检查情况而有所更改 在各风险类别下的国 家可能会根据国家治理风险类别而有所更改 责任采购会每年更新此信息 未来可能会考虑其 它风险指标 基于风险的审核是对我们的一般做法的描述 沃尔玛保留对我们的供应链中任何设施进行审核 的权 利 不论其类别风险等级如何 RS 学院审核培训第 4 页 类别和国家 以下表格提供的是截止 2015 年 7 月 31 日按照设施所处国家进行的审核流程 类别类别 1 1 低风险国家低风险国家国家国家 位于类别 1 国家的工厂不需要 定期接受责任采购审核 每年 沃尔玛都会从这些工厂 中抽取一个样本进行审核 在 美属萨摩亚 安 道尔 安圭拉岛 安 提瓜和巴布达 阿 鲁巴 意大利 日本 泽西 海峡群岛 拉脱维亚 列支敦士登 立陶宛 抽样方法中 位于类别 1 国家 澳大利亚 卢森堡 的工厂将受到政府主管部门的 奥地利澳门 严格监督 位于类别 1 国家的任何工厂都 可能被选中作为此年度样本中 的一部分 未被选中的工厂继 巴哈马 巴 巴多斯 比 利时 百慕 大 博茨瓦 纳 马耳他 马提尼克 毛里求斯 摩纳哥 荷 兰 荷属安的列斯 前 续留在工厂库中 可能会在后文莱新喀里多尼亚 续年度被选中 加拿大 新西兰 沃尔玛希望供应商与其工厂共 同纠正审核过程中发现的所有 问题 佛得角 开 曼群岛 智 利 库克 群岛 纽埃 挪威 波兰 葡萄牙 波多黎各 哥斯达黎加 卡塔尔 在抽样审核过程中发现的严重克罗地亚留尼旺 违规情况可能会导致某工厂获 塞浦路斯 圣马力诺 捷克共和国 丹麦 多米 尼克 爱沙尼 亚 芬兰 新加坡 斯洛伐克 斯 洛文尼亚 韩国 西班 牙 圣基茨和尼维斯 法国圣卢西亚 法属圭亚那圣文森特和格林纳丁斯 德国瑞典 格陵兰瑞士 关岛台湾 香港阿拉伯联合酋长国 匈牙利美国 冰岛英国 爱尔兰乌拉圭 得红色评估等级 红色评估等 级可能会导致当前订单和 或出 货被取消 获得红色评估等级 的工厂可能会丧失今后与沃尔 玛进行商业合作的资格 以色列维尔京群岛 美国 审核培训RS 学院第 5 页 类别类别 2 2 中等风险国家中等风险国家国家国家 位于类别 2 国家的工厂需接受阿尔巴尼亚马来西亚 责任采购审核 并根据结果接阿根廷马尔代夫 亚美尼亚马绍尔群岛 巴林墨西哥 伯利兹 密克罗尼西亚 贝宁 不丹 玻利维亚 波斯尼亚和黑 塞哥维那 摩尔多瓦 蒙古 黑山 摩洛哥 莫桑比克 巴西 纳米比亚 保加利亚瑙鲁 布基纳法索 尼加拉瓜 中国 哥 伦比亚 古 巴 尼日尔 阿曼 帕劳 巴拿马 多米尼加共和国 巴布亚新几内亚 厄瓜多尔巴拉圭 萨尔瓦多秘鲁 斐济 加蓬 冈比亚 格鲁吉亚 菲律宾 罗马尼亚 卢旺达 萨 摩亚 圣多美和普林西比 加纳 沙特阿拉伯 希腊塞内加尔 格林纳达 塞尔维亚 危地马拉 圭亚那 洪 都拉斯 印 度 塞舌尔 所罗门群岛 南非 斯里 兰卡 苏里南 印度尼西亚斯威士兰 牙买加坦桑尼亚 约旦 泰国 哈萨克斯坦 肯尼亚 基里 巴斯 汤加 特立尼达和多巴哥 突尼斯 土耳其 科索沃 图瓦卢 科威特乌干达 黎巴嫩 瓦努阿图 莱索托 马其顿 马拉维 越南 赞比亚 受跟进审核 根据美国财政部海外资产控制办公室的规定 与这些国家开展贸易往来是 被禁止的 若涉及到这些国家 请联系责任采购或法律部 RS 学院审核培训第 6 页 类别类别 3 3 高风险国家高风险国家国家国家 位于类别 3 国家的工厂需接受 阿富汗朝鲜民主共和国 责任采购审核 并根据结果接 阿尔及利亚吉尔吉斯共和国 受跟进审核 安哥拉 阿塞拜疆 老挝 利比里亚 生产最终产品供沃尔玛或其子 公司销售之前之前 位于类别 3 国 家的任何新工厂都需首先通过 孟加拉国 白俄罗斯 布隆迪 柬 埔寨 利比亚 马达加斯加 马里 毛里 塔尼亚 缅 甸 责任采购审核 获得绿色或黄 喀麦隆 尼泊尔 色等级 参见审核评估颜色等 中非共和国尼日利亚 零售 乍得 科摩罗 刚果民主共和国 刚果共和国 巴基斯坦 俄罗斯 塞 拉利昂 索 马里 南苏 丹 科特迪瓦 苏丹 吉布提阿拉伯叙利亚共和国 埃及塔吉克斯坦 赤道几内亚 厄立特里亚 埃塞俄比亚 几内亚 东帝汶 多哥 土库曼 斯坦 乌克兰 乌兹别克斯坦 几内亚比绍 委内瑞拉 海地约旦河西岸和加沙 伊朗伊斯兰共和国 也门 伊拉克 津巴布韦 级 见下文资格预审审核 根据美国财政部海外资产控制办公室的规定 与这些国家开展贸易往来是 被禁止的 若涉及到这些国家 请联系责任采购或法律部 目前沃尔玛未从缅甸购买任何产品 审核培训RS 学院第 7 页 资格预审审核 自自 20152015 年年 9 9 月月 1 1 日日起 某些工厂需通过责任采购审核 获得绿色或黄色等级 方可生产供沃尔 玛 或其子公司销售的产品 以下工厂必须达到此项要求 所有直接进口直接进口的新增或重新激活的工厂 其产品由沃尔玛机构进口 其中包括沃尔玛全 球采购部 WGS 或直接采购组 DSG 采用的工厂 或者由任何其它沃尔玛市场或机构 采用的直接进口工厂 所有位于类别类别 3 3 国家的新增或重新激活工厂 而无论是由沃尔玛进口 直接在国内生 产 还是通过国内进口商采购 类别类别 1 1 国家国家类别类别 2 2 国家国家类别类别 3 3 国家国家 由沃尔玛进口由沃尔玛进口 直接由国际市场进口 或由沃尔玛 全球采购部 WGS 或直接采购组 DSG 进口 由供应商进口或国内采购由供应商进口或国内采购 定义 定义 直直接接进进口口供供应应商商 直接进口供应商是指在沃尔玛进口商记录的任何零售市场 直接向沃尔 玛销售进口商品的单位或个人 在这种模式下 沃尔玛寻求发挥供应商的传统角色 直 接向厂商采购 国内供应商 国内供应商 国内供应商是指向沃尔玛及其子公司销售商品的企业或法人 供应商负责 对其销售给沃尔玛的进口商品办理清关手续 国内供应商可能位于进口国 也可能位于 其它国家 资格预审 资格预审 是指首次开始生产之前 责任采购激活工厂的过程 由于进口状态 生产领 域和风险类别的不同 对于不同类型工厂的资格预审要求也是不同的 根据沃尔玛的供 应商协议 当某一工厂带有资格预审名称时 其在零售链系统中仍处于冻结状态 无法 进行生产 一旦该工厂通过必要的审核 如责任采购审核 供应链安全审核 工厂能力 和产能审核 进口商记录名称将改为沃尔玛 工厂状态将改为激活 进口商记录 进口商记录 名称出现在海关记录中并且负责为销往进口国的货物办理清关手续的单位 或个人 RS 学院审核培训第 8 页 供应商资源 供应商资源 基于风险的审核方法和资格预审要 求 基于风险的审核方法和类别 基于风险的审核方法和国家列表 第三方公证行 以下经沃尔玛授权的第三方公证行可能会对工厂进行审核 以确保该设施符合沃尔玛的要求 天祥 Intertek 美国保险商实验室 Underwriter s Laboratories UL 瑞士通用公证行 Soci t G n rale de Surveillance SGS 法国船级社 Bureau Veritas BV 南德意志集团 T V S D Accordia Global Compliance Group AGC 达岸 Elevate 第三方公证行的数量可能出现变动 我们可以根据沃尔玛斟酌决定和运营需求自行更改该名 单 所有审核都在预先付费的前提下进行安排 在收到供应商付款之后方能开展 审核费由经沃尔 玛授权的第三方公证行在进行审核之前向供应商收取 供应商应在收到第三方公证行的付款通 知后五日内支付审核费 责任采购采取的政策是 若 90 日内有任何审核要求未得到履行 相应工厂可被冻结并且与所有 供 应商切断联系 附属于该工厂的供应商会提前收到通知 有充裕的时间和机会进行付款和审 核规划 确保审核及时开展 责任采购认可某些已经建立了工厂合规性管理独立项目的行业性或地区性机制所开展的审核 批准 的项目有 电子产业公民联盟 Electronic Industry Citizenship Coalition EICC 国际劳工组织 International Labour Organization ILO 更佳工作 和 更好的 工厂 项目 国际玩具业协会 International Council of Toy Industries ICTI CARE 关爱社 群 知情觉物 责任承担 商业操守 流程 巴西纺织品零售协会 Brazilian Association of Textile Retail ABVTEX SEDEX 会员道德贸易审核 SMETA 有道德采购模块的安全质量食品机构 SQF 彼此可以接受的项目 审核培训RS 学院第 9 页 进行审核 评估审核结果 生成审核报告 允许沃尔玛查看审核报告和结果 对于 SMETA SQF ABVTEX 项目 评估小组会对报告进行审核并且根据沃尔玛的标准进行评估 对于 EICC ICTI ILO 沃尔玛接受行业的审核评估 并给出相应的等级 对于在英国生产 George 和 ASDA 品牌的非 WGS DSG 工厂的初审或重新激活审核 沃尔玛接受自 审核 之日起 6 个月内的 SMETA 审核报告 所有跟进审核必须由责任采购进行管理和评估 供应商应查看以下内容 供应商应查看以下内容 国家和 州立法和雇用标准 法律 行业批准的相关操作规程 许可证和执照 包括但不限于劳动 招聘 健康和安全 机械 环境等方 面 RS 学院审核培训第 10 页 模块 2 责任采购审核流程 模块 2 培训目标 在模块 2 结束后 供应商将能够描述责任采购审核流程 包括供应商行动 如 工厂披露和声明 填写预安排问卷 支付审核费和审核安排 填写预审问卷 使用审核文件清单 审核流程 下表列出审核流程中的步骤 行动 步骤步骤行动行动 1 1 供应商在零售链系统中或通过手动披露流程披露工厂 2 2 沃尔玛创建一个工厂 ID 3 3 责任采购聘请一家第三方公证行基于风险的对工厂进行审核 4 4 供应商填写预安排问卷 5 5 供应商支付审核费 然后安排审核时间 6 6 供应商填写预审问卷 7 7 开展审核 参见模块 3 中的审核步骤和模块 4 中对供应商的最低 期望 8 8 与工厂和沃尔玛分享第三方公证行的审核结果和建议 9 9 沃尔玛对审核报告进行审核和评估 然后给出工厂审核的颜色评 级 1010 将审核的颜色评级告知供应商 沃尔玛零售商部以及采购团队 审核培训RS 学院第 11 页 披露工厂 供应商需披露生产最终产品供沃尔玛或其子公司销售的所有设施 除非明确获得 豁免 请 联系您的零售市场经理 了解更多关于豁免的详情 供应商必须 披露有沃尔玛自有品牌或沃尔玛徽标的任何其它工厂 包括进行组件或包装生产的 工厂以及进行产品充填或加工的工厂 包括但不限于丝网印刷 刺绣和洗涤 包括 全球任何沃尔玛单位或子公司的任何自有品牌或徽标 声明和承认已经参观了要披露的所有新工厂 并且据其所知 该工厂的运营符合我 们的供应商标准 供应商对各工厂承担主要责任 自 2015 年 9 月 1 日起 供应商将需要声明自己或一名合格 的第三方社会责任审核员已经参观了符合披露指导方针的工厂 供应商将需要在零售链系统的工厂披露表中或在非零售链市场手动披露表中勾选选项框以 表 示承诺以下陈述 我声明我公司的一名员工或一名合格的第三方社会责任审核员已经参观了该设施 并且据我所知 该工厂的运营符合沃尔 玛的供应商标准 我也理解我的职责是维护我的工厂清单 并且通过披露生产产品供沃尔玛生或其子公司销售的所有工厂以 确保该工厂清单的最新状态 工厂披露 可以在工厂审核系统的零售链系统中完成 非零售链市场的供应商应填写手动披露表 联系您的责任采购零售市场经理 以获得帮 助 审核费和审核安排 审核公证行在收到预审问卷和付款后进行审核安排 在规划审核日期时 审核事务所应考 虑以下几个方面 设施员工人数 以确定分配的天数 所需审核员的人数 差旅安排 RS 学院审核培训第 12 页 跟进审核日期不会告知供应商或工厂 以确保审核的真实性 然而 审核日期应告知供应 商 或工厂 便于进行初步审核和重新激活审核 供应商应在收到审核发票后及时支付审核费 及时付款是非常重要的 否则可能会导致 取消即将开展的审核 取消订单 冻结工厂 供应商 各买家以及采购部将收到取消通知 对于规划中的审核 审核公证行将尽力确定一个对于工厂方便的日期 若工厂没有对于审 核 安排作出及时回应 该工厂可能会被冻结 预审问卷 预审问卷由第三方公证行发给供应商 预审问卷必须在审核之前由工厂填写 以 便审核事 务所对审核进行协调和准备 供应商应在预审问卷中提供准确 最新的信息 帮助审核事务所分配合适的资源 高效地 进 行审核 审核报告评估 审核报告由第三方公证行上传到零售链系统中 沃尔玛责任采购评估小组的一名成员将 在约 14 个工作日内对审核报告进行审核 审查工厂的审核历史 在零售链系统中对工厂审核评级 审核结果 责任采购协调小组通过电子邮件将以下内容发送给供应商以及沃尔玛利益相关者 审核结果 评级的条件 零售链系统中审核报告的快照 供应商应始终确保零售链系统中供应商简 介 工厂信息和联系人信息是最新的 审核培训RS 学院第 13 页 供应商活动供应商活动 供应商应完成以下步骤 行为 以确定适合工厂的审核流程 步骤步骤供应商行动供应商行动 1 1 在零售链系统中披露工厂 工厂披露 2 2 根据工厂的地域确定国家风险类别 基于风险审核方法和国家列表 3 3 参考适用的国家风险类别信息 以确定该工厂将作为样本接受审核还是接 受定期审核 基于风险审核和资格预审要求 4 4 参考资格预审要求 以确定该工厂是否需要进行资格预审审核 基于风险审核和资格预审要求 5 5 参考供应商标准手册中的审核流程 RS 学院审核培训第 14 页 供应商应填写预审问卷并查看以下内容 供应商应填写预审问卷并查看以下内容 审核准备工作清单 国家或州设施规章制度 行业批准的相关操作规程 许可证和执照 包括但不限于劳动 招聘 健康和安全 机械 环境 等方面 审核文件清单 审核文件清单列出了各工厂需要维护的一些关键文件 并且这些文件应该在 审核期间随时 可以获取 审核员可能需要审核未包含在清单中的其它文件 根据国家或工厂位置的不同 文件标题和要求可能不同 供应商和工厂经理应在审核开始之前参考该清单 以确定审核中可能被审核的文件是否存 在 供应商应遵照国家和 或州的法律要求或根据法律规定维护所有的许可证 文件和记录 审核培训RS 学院第 15 页 审核文件清单审核文件清单 遵守法律遵守法律 需要维护的法定文件 若法律要求 需要维护的法定文件 若法律要求 营业执照 工厂执照 消防执照 无异议证明 消防部门的公告 工厂 建筑稳定性或施工证明 关于水 空气 有害废物的许可证和证书 工厂平面图 雇佣合同工的注册证明 劳动合同或劳动合同备案 经主管部门批准的承包商有效执照 工厂和承包商签订的承包协议 相关主管部门发布的轮班制批准 每周交错休息批准 工厂规章制度 永久性规则 当地官方 最低工资 通知 供电局颁发的柴油发电机安装许可证 批准的 国家节假日 列表 所有法律要求的登记簿 供沃尔玛使用的分包商记录 包括关于分包工艺 零部件的详细信息 以及关 于分包商的其他详细信息 工时和薪酬工时和薪酬 时间 工资和福利 时间 工资和福利 12 个月的实际进出时间记录 点名册以及关于月薪工资 日薪工资 计件工资 临时工 合同工的工资记录 根据沃尔玛责任采购最新的审核评估 手工时间记录应由员工确认并签字 应记录准确的进出时间 而不是班次时 间 部门提供的 12 个月生产记录 有助于核对计件工资 如果适用 根据最新评 估 计件工资统计记录 最低工资通知 工资 加班费计算 有员工签字的工资单 银行对账单 银行回执单 若工资直接存入员工的账 户 完整的最终结算记录 补贴 带薪休假工资 奖金 工资 票据等 个人 团体医疗保险 社会保险 其它福利 工资扣除 罚款记录 奖金记录 RS 学院审核培训第 16 页 未领工资记录 工资扣除 迟到 造成损失等情况 激励 贷款发放等政策 生产 生产 生产流程图 按部门划分的 12 个月生产记录 基于沃尔玛的最新审核评估 物料搬运登记簿 工艺 零部件分包记录 其它生产记录 健康和安全健康和安全 电气安全 电气安全 电工证书 执照 电气检查记录 消防安全消防安全 参考零售链系统中沃尔玛消防安全培训模块沃尔玛消防安全培训模块 v v 1 1 1 1 版版 更新 更新 20152015 年年 3 3 月月 4 4 日日 和消防安全检查表消防安全检查表 v 1 1v 1 1 最终版最终版 更新 更新 20152015 年年 1010 月月 了解关于遵守消防 安全规定的要求 以下列出了一些必要的文件 但并未列出全部 消防安全合格证 无异议证明 消防公告 消防演习记录 火灾防护 设备检查 服务记录 消防安全文件资料 施工批准书 土木 结构工程师的证明书 规划许可证 常规的消防安全和用电安全内部检查记录 灭火器和消防栓外部检查记录 危险 易燃或可燃物质处理培训 消防安全政策和程序 消防安全委员会 职责和会议记录 紧急行动计划培训记录 应急人员名单 应急人员培训记录 消防演习记录 包含楼层面积或尺寸的车间总图 包含每班员工数量的文件资料 审核培训RS 学院第 17 页 个人防护装备 个人防护装备 PPEPPE 和化学安全 和化学安全 个人防护装备发放记录 个人防护装备培训记录 关于化学品和油品储存和处理的许可证 执照 化学品库存记录 化学品材料安全数据表 MSDS 员工易燃液体处理培训记录 处理危险化学品的员工的健康证明 物料处理物料处理 员工物料处理培训记录 员工处理特定材料 废物或物质的证书 环境卫生环境卫生 由主管机关 机构出具的饮用水检验报告 食堂工作人员健康证明 食堂经营证书 工作区域设计和维护工作区域设计和维护 托儿所 托儿设施的合法许可证 事故和急救项目事故和急救项目 急救程序 经主管部门认证的急救培训记录 急救物品发放记录 疾病记录 轻伤记录 设备与机械安全设备与机械安全 机械 设备维护记录 机械 设备安全培训记录 压力容器检查记录 锅炉 压缩机 烘干机等 起重 吊起批准书 检验报告 操作人员的许可证 证书 机械安全委员会记录 上锁挂牌程序 RS 学院审核培训第 18 页 其他其他 委员会记录 如建筑工程委员会 健康与安全委员会 投诉委员会 性骚扰防 治委员会等 环境环境 废物管理废物管理 现场废物处置许可证 有害废物储存和运输许可证 有害废物处理承包商执照 废物清单和追踪记录 废水和污水管理废水和污水管理 废水 污水排放许可证 废水处理许可证 废水 污水排放监测报告 纠正性行动计划报告 若废水 污水排放量超出规定 排水系统布局 废水 污水处理厂 系统维护记录 气体排放管理气体排放管理 气体排放许可证 气体排放监测报告 纠正性行动计划报告 若气体排放量超出规定 气体排放来源库存记录 消耗臭氧层物质 ODS 库存记录 含消耗臭氧层物质的设备维护记录 水管理水管理 用水和取水许可证 用水和耗水量清单 审核培训RS 学院第 19 页 能源使用与温室气体 能源使用与温室气体 GHGGHG 排放和能源使用许可证 能源消耗监测记录 如电费单 燃料费账单等 温室气体排放清单 土地利用与生物多样性土地利用与生物多样性 环境影响评估 土地使用 施工许可证 环境管理体系环境管理体系 环境政策 环境应急协议 应急计划 环境培训计划和记录 环境合法登记簿 危险物质管理危险物质管理 危险物质处置 储存和 或运输许可证 危险物质库存 授权供应商执照复印件 协议和敏感受体意识 噪音污染噪音污染 噪音污染许可证 噪音污染监测和评估报告 RS 学院审核培训第 20 页 模块 3 责任采购审核 模块 3 培训目标 在模块 3 结束后 供应商将能够描述责任采购审核 包括对供应商和工厂 在以下几个方面 的期望 如 首次会议 工厂巡查 员工访谈 文件审查 审核报告 结束会议 审核报告评估 审核结果 责任采购审核 步骤 行动 步骤步骤行为行为描述描述 1 1 首次会议审核审核日程以及沃尔玛的礼品和款待政 策 2 2 工厂巡查第三方审核员检查设施是否合规 3 3 文件审查审核员审查与雇佣 薪酬 福利 工时 健 康和安全 环境等有关的设施文件资料 4 4 员工访谈审核员向员工询问与设施运营 合规标准 行为准则有关的问题 5 5 审核报告撰写审核员总结审核中的问题点和评论以及设施 管理 6 6 结束会议审核员和设施管理层讨论审核中发现的问题 并提出建议 审核培训RS 学院第 21 页 责任采购审核在上班时间进行 并且通常是在一个工作日内完成 但因工厂规模 问题和员工 数量因素可能时间会更长 除资格预审和初步审核外 所有审核都为不通知审核 需注意的是 一旦审核费支付完毕 供 应商将通知工厂随时准备接受审核 若未允许审核事务所参观工厂或工厂的任何区域 包括文 件或对员工的采访 可能会导致得到 拒绝检查 的评估反馈 最终导致取消当前和未来生 产订单 首次会议 首次会议的目的是与工厂管理层一起审核审核日程以及沃尔玛的礼品和馈赠政策 首次会议参 与人员 第三方公证行 工厂管理层 工厂的健康安全代表 环境代表 人力资源代表 其他必要的或被邀请的人员 供应商应 签字确认沃尔玛的礼品和馈赠政策 确保审核员拥有必要的资源 包括帮助提供审核员所需的文件资料或材料的人员 及时提供文件资料和其它资源 对审核员坦诚 RS 学院审核培训第 22 页 工厂巡查 审核员进行工厂巡查的目的是 检查工厂是否遵守供应商标准和法律规定 审核员将 检查操作楼层 宿舍和食堂是否遵守供应商标准和法律规定 对员工进行采访 测量面积 在受控条件下测试消防等设备 检查维护记录和生产记录 工厂巡查时间取决于工厂面积 供应商应 在最小程度的监督下 允许审核员自由参观工厂的所有区域 确保审核员可以参观在相同营业证书 执照下的设施区域 即便这些区域可能没有为沃尔 玛进行生产 为审核员提供一个采访员工的安全地点 最好是远离生产区域 提供所需的文件资料 确保代表工厂的合适的合规代表能够回答关于工艺 设备 机器和设施的问题 确保为审核员提供一个安全 无威胁的环境 审核培训RS 学院第 23 页 员工访谈 员工访谈的目的是审核员向员工询问与设施运营 合规标准 行为准则有关的问题 取决于工厂生产人员的数量 5 的生产员工 最少 5 人 最多 20 人 需接受访谈 根据审核过 程中的观察和结果 员工样本数可能会增加 受访者应代表工厂所有性别和活跃部门 审核员将在访谈巡查中以及文档审核中根据观察确定要访谈的主要生产人员 员工访谈应在远离生产楼层的一个安静区域进行 工厂管理层应为访谈提供一个私密的房间 员工访谈过程中 不得有工厂管理层或其代表在场 访谈应采用员工的当地语言进行 供应商应 为审核员提供一个远离生产区域的安全地点 并且是私密的 以便对员工进行访谈 不允许管理层成员或主管监听访谈 决不允许工厂管理层强迫员工谎报其在该工厂的工作经验 确保员工可以自由发表言论 不会遭到报复 文件审查 文件审查的目的是审查与雇佣 薪酬 福利 工时 健康和安全 环境有关的工厂文 件资料 确保符合供应商标准和当地法律规定 审核内容包括对 3 个月至 1 年的文件记录进行审查 具体取决于审核类型 用于员工 访谈的相同抽样范围方案也适用于审核过程中的文件审查 供应商必须确保 允许审核员对所有生产设施和相关文件进行检查 允许审核员参观所有工厂区域 获取所有文件资料 审核员将在审核过程中记录不符合 项 并在审核报告中向沃尔玛汇报 及时向审核员提供所需的文件资料 RS 学院审核培训第 24 页 若任何供应商未遵守或拒绝遵守这些要求或不允许对生产设施和相关文件进行检查 将导致立 即取消未完成的订单 取消或退回运输的货物 并且解除与沃尔玛的业务关系 只有在某些国 家有严格的数据保护法律时 才允许例外情况出现 供应商应审查审核准备工作清单 以清楚 了解可能需要的一些文件资料 审核报告 审核员在审核报告中根据相关类别总结审核中发现的问题点 在结束会议上 审核员 与设施管 理层进行报告回顾 以记录工厂管理层的意见 确保审核的透明度 审核报告由审核 员和工厂 管理层签字盖章 原件由工厂管理层保存 经签字盖章的审核报告复印件提供给沃尔 玛进行评 估 该报告被视为根据报告结果进行工厂评级的最终报告 报告应采用英语和当地语 言 结束会议 在结束会议上 审核员与工厂管理层和代表讨论审核结果和审核报告 审核员讨论发现的问题并提出建议 以改正已经发现并在审核报告中提及的违规问题 审核员和工厂管理层需在审核报告上签字 以确认已经开展的审核和关于审核结果的文件资 料 经签字盖章 指出问题和建议的审核报告将交给工厂管理层 供应商应 解决审核报告中指出和确认的所有问题 审核员应验证跟进审核中采取的行动 在现场报告中签字并记录意见 提供相应的证明文件 如证实供应商 工厂管理层在审核报告中所提意见的照片和文件资 料 审核培训RS 学院第 25 页 模块 4 对供应商的最低期望 模块 4 培训目标 在模块 4 结束后 供应商将能够描述供应商标准中概述的对供应商 以及设施的最低期 望 供应商标准 零售链系统中的供应商标准手册提供了沃尔玛对供 应商及其设施的期望 包括以下几个方面 员工待遇 设施安全 环境影响 合乎道德的商业实践 供应商标准手册涉及沃尔玛对供应商提出的 13 个类别的标准 类别如下 遵守法律 自愿劳工 招聘和雇佣程序 薪酬 工时 结社自由和集体谈判 健康和安全 宿舍和食堂 环境 礼品和款待 利益冲突 反腐败 以下引导信息突出了在供应商标准手册中有更详细描述的一些主要设施要求 以下信息不 涉及所 有要求 供应商应始终查看供应商标准手册 以了解沃尔玛对供应商的最低期望 和设施审核标 准 这些标准可随时被更改 供应商负责确保供应商标准手册为最新版本 RS 学院审核培训第 26 页 沃尔玛的供应商标准海报 是了解这些标准的便捷途径 这些海报可在零售链系统中获 取 或从您的责任采购零售市场经理获取 海报有 50 多种语言 这些标准必须在所有设施的 公共区域明显地用英语和其它员工能理解的语言张贴出来 以 帮助员工理解贵公司对于能 为沃尔玛生产商品而承诺致力于遵守的标准 所有生产最终产品供沃尔玛或其子公司销售的供应商均需遵守这些标准 并负责确保其设 施也秉持这些标准 审核培训RS 学院第 27 页 1 1 1 1 遵守法律遵守法律 供应商标准 遵守法律 供应商及其指定的生产设施 以下简称 供应商 必须完全遵守所供应商及其指定的生产设施 以下简称 供应商 必须完全遵守所 有适用的有适用的 国家和国家和 或地方法律法规 包括但不限于与劳工 移民 健或地方法律法规 包括但不限于与劳工 移民 健 康和安全 环境有康和安全 环境有 关的法律法规 关的法律法规 供应商标准的适用范围 供应商应在以下几个方面遵守供应商标准 供应商的生产工艺 与供应商生产工艺有关的行为 如贴标签 文件编制 产品认证 对供应商所有设施适用 包括配件设施 分包设施 与生产工艺有关的所有行 为 管辖法律 供应商必须 充分遵守所有适用的法律 包括但不限于与以下几个方面有关的法律 工作时间 工资 劳工关系 移民 外籍劳工 健康和安全 环境 当地方 地区和国家法律与供应商标准存在差异时 遵循适用的最严格的要 求 RS 学院审核培训第 28 页 工厂可见性 供应商应指定一名或多名员工负责确保设施遵守适用的法律和标准 指定的员工应 充分了解设施运营情况 以确保设施的合规性 例如 员工应 在生产所在国工作并负责巡查设施 定期经常从国外过来巡查设施 定期经常性巡查 由代理人进行 清楚自身职责是确保所有设施遵守适用的法律和供应商标准 沃尔玛保留需要时要求供应商委派国内或地区内代表的权利 缺乏供应商代表性或设施 可 见性不是不遵守所有适用的法律和供应商标准的正当理由 沃尔玛可立即与在维护充分的设施可见性方面有疏忽的任何供应商解除关系 未经授权的分包 供应商不得参与未经授权的分包 未获得沃尔玛的事先授权 不得使用分包的设施 为沃尔玛采购商品过程中 若任何供应商参与未经授权的分包 沃尔玛可立即与其解为沃尔玛采购商品过程中 若任何供应商参与未经授权的分包 沃尔玛可立即与其解 除除 关系 关系 供应商必须提前将所有分包情况披露给沃尔玛 供应商有责任发现和披露其供应链中使 用 的所有设施 关于披露 沃尔玛需提供以下信息 分包设施名称 地点 联系信息 对该设施从事的活动以及该准确信息的简要描述 若确定分包工厂属于审核范围 责任采购审核将在分包工厂进行 审核培训RS 学院第 29 页 材料来源 供应商和设施必须保存库存和生产记录 证明进料的来源和原产地 设施必须保存监管链 文件 证明原材料是合法获取的 符合 当地法律 国家法律 国际条约 协议 执照和许可证 供应商的执照 包括设施执照 和许可证必须 是有效和最新的 体现正确的设施 业务信息 是关于机械操作人员和机械的实时信息 确保内部规章 永久性规则最新并张贴在公告栏上 在更新执照或许可证的情况下 供应商必须保存所有与正在受理的申请有关的有效文件 资 料 如付款收据 更新申请表和确认书的复印件 供应商应查看以下内容 供应商应查看以下内容 国家和 或州设施规章制度 行业批准的相关操作规程 许可证和执照 包括但不限于劳动 招聘 健康和安全 机械 环境 等方面 RS 学院审核培训第 30 页 1 2 1 2 自愿劳工自愿劳工 供应商标准 自愿劳动 所有劳工必须是自愿的 招用奴工 童工 未成年工 强迫劳工 所有劳工必须是自愿的 招用奴工 童工 未成年工 强迫劳工 抵债劳工 契约劳工是不被容忍的 供应商不得参与或支持人口贩抵债劳工 契约劳工是不被容忍的 供应商不得参与或支持人口贩 卖 供应商应声明其已经执行相关程序 包括劳动相关流程 来管卖 供应商应声明其已经执行相关程序 包括劳动相关流程 来管 理纳入其产品的物料 以确保其遵守关于奴隶和人口贩卖的法律规理纳入其产品的物料 以确保其遵守关于奴隶和人口贩卖的法律规 定 工人必须获准保持对其身份证明文件的控制 定 工人必须获准保持对其身份证明文件的控制 自愿劳工 所有劳工必须是自愿的 供应商不得胁迫或强迫员工违背他们的意愿在设施工 作 招用 奴工 童工 未成年工 强迫劳工 抵债劳工 契约劳工是被禁止的 劳动劳动定义定义 奴工奴工雇主或雇主代表通过胁迫 威胁或精神或肉体胁迫使用的非自愿劳工 童工童工招用 14 岁以下的员工 未达法定年龄工未达法定年龄工招用年龄低于地方和国家法规或沃尔玛标准规定的最低工作年龄的员工 强迫劳工强迫劳工员工被迫违背自己的意愿工作 或没有自由拒绝工作安排的选择权 抵债劳工抵债劳工为了偿还欠雇主或他人的债务而工作的劳工 通常情况下 为还债提供的劳动的价值大于 所欠的债务总金额 契约劳工契约劳工契约劳工是奴役的一种 契约劳工基于一段时间内必须遵守的一份合约 通常 根据劳动 合同这类员工来自国外 并且受雇主的管理和控制 审核培训RS 学院第 31 页 人口贩卖 人口贩卖是指为剥削目的而通过强迫 欺骗或胁迫手段招募 窝藏 运送 提 供 或获 取人员 人口贩卖是奴役的一种 供应商必须 遵守所有适用的关于奴役和人口贩卖的法律 确保其生产工艺和材料不支持或参与这类行为 为沃尔玛提供商品来源过程中 若任何供应商违反对人口贩卖的禁令 沃尔玛可立即与 其 解除关系 童工和未达法定年龄工 供应商不得雇佣低于 14 岁或低于地方和国家法规或沃尔玛标准中规定的最低工作年龄 的员工 若任何供应商被发现违反了关于未达法定年龄工的禁令 将被要求首先提供 以实现该未达法定年龄工利益最大化为导向的解决方案 从而纠正这一问题 为沃尔玛生产商品过程中 若任何供应商违反关于未达法定年龄工的禁令 沃尔玛可 立即与其解除关系 此外 供应商不得允许低于 14 岁的任何人出现在设施区域 除非此人处于合适的托儿 设施中 未成年工人年龄低于 18 岁的员工被视作未成年工人 供应商必须确保遵守所有关于 未成年工人的法律限制和要求 年龄低于 18 岁的员工被视作未成年工人 应根据法律完成义务教育 供应商不得要求未成年工人承担具有危险性的工作 危险工作是指就其性质而言或在 开 展该工作的环境下 若没有采取恰当的保护措施 很有可能危害员工健康或安全的工 作 RS 学院审核培训第 32 页 招聘 保证费 供应商不得 要求员工为工作支付任何保证费 向员工索取招聘费或从员工工资里扣除费用作为招聘费 解除 辞职 供应商必须允许员工可根据合同中的条款和条件自愿终止雇佣关系 不得有过 长通知期 限或处以实质性罚款等限制 报复 供应商不得因员工表达其合理的关注而对其惩罚或报复 无限制活动 供应商必须允许员工遵照法律依法享有自由活动的权利 对身份证明文件的控制 供应商必须允许员工保持对其身份证明文件原件的控制 供应 商 设施和承包商不得扣 留员工的身份证明文件原件 合同工 所有以上自愿劳工要求适用于包括合同工在内的所有员工 供应商应查看以下内容 供应商应查看以下内容 设施劳动政策 国家或州设施规章制度 相关行业批准的操作规程 与劳工相关的国家或州法律 法规和政策 劳动承包商协议 审核培训RS 学院第 33 页 1 3 1 3 工时工时 供应商标准 工时 供应商必须提供员工休息日 必须确保工作时间遵守法律并且不会超供应商必须提供员工休息日 必须确保工作时间遵守法律并且不会超 时 时 工作时间 供应商必须确保所有员工的工作时间遵守正常和加班时间的法律限制 工作时间每周不得超过 60 个小时 其中正常工作时间不得超过 48 个小时 加班时间不 得超过 12 个小时 若任何地方政府出具允许超出正常适用法律规定的加班时间的书面批准 不视作允许额 外 的加班时间 超出法律限制的工作群体或工作性质 供应商必须确保其遵守所有关于工作性质 相关 工作时间和特定工作群体 包括但不限 于女员工 孕妇 未成年工人 残疾人 的法律要 求 加班 供应商必须确保加班是自愿的 符合以下时间的法律限制范围 每天 每周 休息 供应商必须为员工提供合理的吃饭和休息时间 RS 学院审核培训第 34 页 工时记录系统 供应商必须确保包括按照计件付费制度工作的时间在内的所有工作时间都 通过准确 可 靠的记录系统记录下来 供应商必须确保工时记录系统清晰 一目了然 易于使用 便于审核员进行审查 该记录 系统应记录每位员工的正常工作时间和加班时间 工时记录系统可以是 手工系统 电子系统 生物识别系统 使用手工时间记录系 统时 供应商必须确保 计时卡 计时册采用清晰 易读的格式 包括员工姓名 工号等详细信息 进出时间都要准确地记录 并且必须经过员工自己确认 保安人员 主管代替员工签的名字不被承认 供应商必须确保其设施拥有一个系统可以发现 核实并立即纠正工时记录中的错误 手 动 更改的记录需要员工确认并通过内部审批流程 若需要 必须允许员工查看自己的时间记录 所有上述要求适用于派遣工 第七天休息日 供应商必须遵照适用的法律为员工提供休息日 在缺 乏适用的法律的情况下 供应商必须确保所有员工每七个日历日最少可休息一天 员工在休息日可自愿工作 但每两个星期不得超过一次 审核培训RS 学院第 35 页 在家工作 供应商不得允许员工从事任何 在家工作 项目 除非事先获得沃尔玛的许可 供应商应查看以下内容 供应商应查看以下内容 政府 劳动部门发布的关于工作时间的通知 关于女员工的工作时间和特别注意事项 国家或州设施规章制度 行业批准的相关操作规程 国家 州关于工时的法律 法规和政策 劳动承包商协议 在设施内的员工工作时间记录 最佳实践最佳实践 在公告栏上公布法定工作时间 公布人力资源联系人或员工代表的一张照片和相关信息 便于员工需 要改正工时记录时联系有关人员 确