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1 国际经济合作 第一章绪论 2 一 国际经济合作的基本概念 国际经济合作的定义广义的国际经济合作 是从 合作 的一般概念出发 泛指国与国之间所发生的一切经济往来活动 它包括各国之间的商品贸易和其他各种形式的经济交往 狭义的国际经济合作 则是从 生产要素 这一概念出发 主要考察国际间各种生产要素的移动 组合 协调与再配置的经济往来活动 具体而言 就是指各国政府 国际经济组织和超越国际界限的自然人和法人 基于平等互利的原则 各以其相对优势的生产要素 通过一定方式 主要在生产与技术领域内所开展的经济往来活动 3 六点释义 从主体角度考察从原则角度考察从内涵角度考察从方式角度考察从领域角度考察从联系角度考察 4 国际经济合作与国际贸易区别 对象领域不同合作方式不同业务程序不同合作期限不同目的与效益不同联系 国际经济合作是在国际商品贸易的基础上发展起来的 国际经济合作和国际贸易都是国家间经济交往的重要组成部分 是各国参与国际分工和获得比较利益的重要手段 国际经济合作与国际贸易的内涵都与生产要素和商品生产有关 国际经济合作与国际贸易在现实经济交往中常常融合在一起运作 5 二 国际经济合作的类别与方式 国际经济合作的类型四种划分 按合作的关系层面划分 可分为宏观经济合作与微观经济合作 按合作的关系对象划分 可分为双边经济合作与多边经济合作按合作的关系地位划分 可分为垂直型经济合作与水平型经济合作 按合作的关系门类划分 可分为工业经济合作 农业经济合作 金融与其他各类服务业的经济合作 6 国际经济合作方式国际直接投资合作 包括在投资东道国创立新企和收购兼并 国际间接投资合作 包括国际信贷投资和国际证券投资 国际科技合作 包括有偿转让与无偿转让 国际工程承包与劳务合作 包括各类工程承包与劳务的输出入等 国际工贸合作 包括国际加工贸易 补偿贸易和国际租赁 国际土地资源合作 包括对外土地出售 土地出租 土地入股 土地合作开发等 国际信息与管理合作 包括经济信息的交往与交换 有偿信息获取 管理咨询 管理交流 委托管理 合作管理等 国际经济援助 包括资金援助 物资援助 技术援助等 7 三 国际经济合作的产生与发展 国际经济合作的历史发展纵向考察 三大历史时期早期的国际经济合作 萌芽时期 如古希腊时期与我国春秋时期的通商盟约 欧洲14 17世纪的 汉萨同盟 基本特征 局部性 偶然性和暂时性 近代的国际经济合作 初步发展时期 又可分为两段 自由竞争时期与垄断发展时期 基本特征 国际分工与世界市场的形式以及对外投资的发展 造成合作形态与框架的初步形成 具有多边性 扩张性和经常性 现代国际经济合作 最终形成与迅速发展时期 起自第二次世界大战结束后 基本特征 全球性 普遍性与发展性 从横向考察 贸易的国际化生产的国际化资本的国际化技术与服务的国际化 8 当代国际经济合作的特点国际经济合作的主体构成发生了重大变化 呈现出多元化的特征 国际经济合作的原则得以确立 平等互利 成为国际经济合作的基本原则特征 国际经济合作的内容 领域和方式发生巨大变化 呈现出综合交叉 灵活多样的基本特征 国际经济合作的发展迅速 呈现出竞争与合作交互运行的基本特征 9 四 国际经济合作的意义与作用 从世界经济的层面看 国际经济合作的展开有助于合理利用世界的生产要素资源 促进各国经济生活的国际化 推动国际社会的平稳发展 从国家经济的层面看 国际经济合作的展开 有助于促进生产要素在各国间的互通有无与合理配置 优化各国的产业结构与产品结构 提高各国的生产效能与经济发展的水平 从微观经济的层面看 国际经济合作的展开 可以使各微观经济行为体即不同国家的公司 企业和其他经济组织或个人 运用各自所持有的要素 选择适当的合作方式 取得各自所需的直接的经济利益 10 第二章国际经济合作的基本原理 11 一 生产要素国际移动的概念 生产要素的基本内涵定义所谓生产要素 就是指人们在组织生产活动时所必备的各种投入 生产要素的定义 12 2 分类 按要素存在的形太划分 有三种基本类型 有形生产要素 又称 硬要素 无形生产要素 又称 软要素 综合生产要素 又称 兼形要素 按要素内容与功能划分 有六大基本要素 土地与自然资源 资本 劳动力 人力 技术 信息 管理 13 生产要素国际移动的定义从狭义的角度释义 指要素以国际合作形式在各国间所进行的直接移动 从广义的角度释义 除了生产要素的直接移动外 还包括生产要素以商品外化形式在国际间所展开的间接移动 国际移动的定义 14 二 生产要素国际移动的原因 各国生产要素禀赋的差异性各国经济结构 生产效能和消费需求的不同生产要素国际市场的牵动跨国公司的发展各国政府的干预 15 三 生产要素国际移动的行为主体和机制 生产要素国际移动的行为主体第一层次 是不同国家和地区的个人 即自然人 第二层次 是不同国家和地区的企业 即法人 第三层次 是不同国家的政府机构 第四层次 是不同的国际经济组织 生产要素国际移动的运作机制市场机制市场机制是一种自发的过程 其形态是由市场供求关系决定的 主要是通过市场的价格杠杆来进行调节的 16 生产要素市场与一般商品市场的相同点与不同点相同点 不同点 生产要素市场的基本类型完全竞争市场 完全垄断市场 垄断性竞争市场 寡头垄断市场 非市场机制非市场机制主要是指政府和有关国际经济组织的调节 它是一种自觉的过程 主要通过法律 政策 规划与日常行政管理等手段或国际协约来实施调节的 法律与政策规范 规划与行政管理 国际协约与协调 17 第三章国际直接投资合作 18 一 国际直接投资概述 国际直接投资的定义所谓国际直接投资 InternationalDirectInvestment 又称对外直接投资 ForeignDirectInvestment缩写FDI 是指一国的投资者将资本直接投资于他国 从事生产与经营活动 并拥有经营决策与管理控制权的一种投资行为 国际直接投资的特点投资者对所投资的企业拥有有效的控制权 投资者不是单纯的以货币形式进行投资 而往往是以货币资本 技术设备 经营管理等一系列生产要素进行 一揽子 的投资与转移 投资者主要是通过获取利润来实现其投资的保值和增值功能的 19 国际直接投资的作用可以从两方面来考察 一是从投资者的角度来考察 可参见 国际直接投资的动机部分 二是从引资者的角度来考察 可参见 我国利用外商直接投资部分 当今国际直接投资的发展动态从投资流量看 发展迅速 从投资区位看 主要还是集中在发达国家和新兴工业化国家和地区 从投资主体看 跨国公司占居主导地位 从投资方式看 灵活多样 收购兼并成为对外直接投资的重要手段 从投资结构看 以制造业为主 且开始更多地向服务业与基础设施领域转移 从投资关系看 与间接投资和对外贸易日益紧密地结合在一起 20 二 国际直接投资的动因 为开发和利用国外的自然资源所进行的投资 这类投资被称之为资源导向型投资 为保护和拓展出口市场而进行的投资 这类投资被称之为出口导向型投资 为利用国外廉价人力资源与其它资源 降低企业综合生产成本 提高企业生产效益而进行的投资 这类投资被称之为追求生产效益型投资 为结构调整 升级换代 充分利用现有技术与设备对外的投资 这类投资被称之为换代转移型投资 21 二 国际直接投资的动因 为获取国外先进技术 利用国外研发资源而进行的投资 这类投资被称之为追求技术先进型或知识导向型投资 为扩大第三产业 输出和获取服务类资源的对外投资 这类投资又被称之为服务导向型投资 为分散风险 转移利润而进行的投资 这类投资可称之为分散风险型投资 为实现企业全球化发展战略 获取企业规模经济效益的投资 这类投资可称之为全球战略型投资 22 三 国际直接投资的方式 国际直接投资有两种基本方式 创立新企所谓创立新企又称 绿地投资 是指投资者在东道国投资创立新的企业 有两种基本类型 国际独资企业所谓国际独资企业是指外国投资者依据东道国的法律 在东道国境内投资设立的 全部资本为外国投资者所有的企业 其基本特征为 4自 即独自投资 独自经营 自担风险 自负盈亏 23 国际独资企业的形式主要有三种 国外分公司所谓国外分公司是指母公司为扩大生产规模或经营范围在东道国投资设立的 其组织与资产结构与母公司直接联系在一起的企业 国外分公司的三个特征 国外子公司所谓国外子公司是指由母公司投入全部资本 依法在东道国独资建立的具有独立法人地位的企业 国外子公司的三个特征 24 国际独资企业的形式主要有三种 避税地公司所谓避税地公司是指一些跨国公司为了税收上的利益 在国际避税地设立的一些特殊类型的国外公司 避税地公司的主要类型 持股公司投资公司金融公司贸易公司 25 国际合营企业所谓国际合营企业是指由国外投资者依据东道国的法律 在东道国境内 与东道国投资者联合出资设立的合营企业 其基本特征为 4共 即共同投资 共同经营 共享利润 共担风险 国际合营企业的形式又可分为两种 股权式的合资企业两种组织形式 有限责任公司与股份有限公司 契约式的合作企业有两种组织形式 法人式的合作企业与非法人式的合作企业 26 收购兼并所谓收购兼并又称 褐地投资 是指投资者在东道国通过一定的法定程序收购兼并东道国现有的企业 有两种基本类型 部分收购全部收购有三种收购方式 直接收购所谓直接收购就是指收购公司直接向目标公司提出拥有所有权的请求 双方通过一定的程序磋商 协议完成所有权转移的一种收购行为 27 间接收购所谓间接收购就是指收购公司并不直接向目标公司提出收购的请求 而是通过市场上收购目标公司发行和流通的具有表决权的普通股票 从而取得目标公司控制权的一种收购行为 杠杆收购所谓杠杆收购是指由一家或几家公司在银行贷款或在金融市场借贷的支持下 进行的企业收购 有两种收购手段 现金收购股票收购 28 四 国际直接投资的运作 国际直接投资的环境分析国际投资环境的概念所谓国际投资环境是指投资者在进行国际直接投资活动时所面对的各种外部条件与因素 常见的四种分类 按因素的物质属性划分 可分为硬环境与软环境 按因素的稳定性程度划分 可分为长期稳定的自然环境 中期可变的人为自然环境与短期可变的人为环境 按因素的内涵与范围划分 可分为狭义的经济环境与广义的社会因素 按因素的区位划分 可分为投资地环境 东道国环境 国际区域环境 29 国际投资环境的评估方法 投资障碍分析法 国别冷热比较法 多因素等级平分法国际直接投资的决策国家直接投资决策的概念所谓国际直接投资决策就是指投资者为实现某一特定的投资目标 运用一定的科学分析方法 从两个或两个以上的可行性方案中作出抉择 并组织实施的全部行为过程 国际直接投资决策的特点 国际直接投资决策是一种多层次的投资决策 国际直接投资决策是一种高风险的投资决策 国际直接投资决策是一种长效性的投资决策 30 投资机会决策所谓投资机会决策 就是指投资者对具体投资机会的选择研究与确定的过程 它包括 投资区位的选择 投资对象的选择 投资项目的选择投资方案决策即可行性研究 主要包括以下几个方面的内容 市场研究 生产研究 财务与经济效益研究可行性研究纲要 简 31 国际直接投资的管理国际直接投资的管理包括宏观管理与微观运作管理 宏观管理主要包括 法规管理 投资国的立法管理 东道国的立法管理 国际性的立法管理政策管理 投资国的政策管理 东道国的政策管理日常的行政管理 投资国的行政管理 东道国的行政管理微观运作管理主要是指企业自身的投资运作管理 32 五 我国利用外商直接投资 我国利用外商直接投资的历史进程五个阶段 第一阶段 自1979年至1986年为起步发展阶段 第二阶段 自1987年至1991年为稳步发展阶段 第三阶段 自1992年至1993年为高速发展阶段 第四阶段 自1994年至2000年为调整发展阶段 第五阶段 自2001年至今为成熟发展阶段 33 我国利用外商直接投资的主要形式中外合资 中外合资经营企业的定义 中外合资经营企业的特点中外合作 中外合作经营企业的定义 中外合作经营企业的特点外商独资 中外独资经营企业的概念 中外独资经营企业的特点合作开发 合作开发经营业务的概念 合作开发经营业务的方式 34 外商投资企业的设立外商投资方向的选择立项与编报项目建议书正式的可行性研究洽签协议 合同与章程企业的审批与注册 35 六 我国企业对外直接投资我国企业对外直接投资的发展历程四个阶段 第一阶段 自1979年至1986年为初级发展阶段 第二阶段 自1987年至1993年为加速发展阶段 第三阶段 自1994年至1999年为调整发展阶段 第四阶段 自2000年至今为成熟发展阶段 36 六 我国企业对外直接投资我国企业对外直接投资的特点1 投资规模不断扩大2 投资主体不断增多3 投资区域不断拓展4 投资行业不断延伸5 投资方式不断出新我国企业对外直接投资的设立与管理1 我国企业对外直接投资的设立2 我国企业对外直接投资的管理 37 第四章国际信贷合作 38 一 国际信贷合作的概念 国际信贷合作的含义所谓国际信贷 InternationalCredit 也称国际信用 是指国际间的资金借贷关系 具体而言 即指由一国数国的政府 银行或国际金融组织向他国政府 银行及其他自然人或法人提供资金融通 国际信贷的分类按信贷的性质分 贸易信贷与资本信贷按信贷的来源分 政府贷款 国际金融组织贷款 银行贷款等 39 按贷款的用途分 平衡国际收支贷款 建设项目贷款 商品贷款等按贷款期限分 短期贷款 中期贷款 长期贷款按贷款利率分 无息贷款 计息贷款按筹资方式分 直接借贷 间接借贷 如发行债券 吸收外币存款等国际信贷的作用有利于调节国际收支有利于促进国际贸易有利于扩大国际生产有利于发展国际援助 40 二 政府贷款 政府贷款的内涵所谓政府贷款 Governmentloan 是一种以国家政府的名义提供的优惠性贷款 其资金是由政府从国家财政预算中拨出来 具有双边组织援助的性质 又称双边官方的援助性贷款 政府贷款的特点利率低 附加费用少还款期长 有一定的宽限期贷款含有较高的赠予成分赠予成分 GrantElement 其中 r 年利率a 每年偿付次数d 贷款期内贴现率G 宽限期M 偿还期 41 程序复杂 贷款立项的时间较长常与出口信贷相结合 形成混合贷款一般与工程项目相联系 不提供自由外汇一般带有限制性的采购条款贷款的政治性较强 常附加一定的政治经济条件政府贷款的程序项目的准备与提出贷款国对项目的评估双方的承诺与换文协议的谈判与签约物资采购贷款的支付项目的实施与监督项目的竣工与结算 42 三 国际金融组织贷款 国际金融组织贷款 InternationalFinancialInstitutionsLoan 是指全球性的国际金融机构和地区性的国际金融机构所提供的各类贷款 国际货币基金组织 InternationalMonetaryFund IMF 国际货币基金组织的建立国际货币基金组织的宗旨国际货币基金组织的贷款来源国际货币基金组织的贷款特点 大特点 43 国际货币基金组织的贷款种类 普通贷款 储备部分贷款 信用部分贷款 中期贷款 又称延伸贷款 特别贷款 出口波动补偿贷款 缓冲库存贷款 补充储备贷款 应急贷款额度 优惠贷款 又称加强结构调整贷款 44 世界银行 国际复兴开发银行InternationalBankforReconstructionandDevelopment IBRD 世界银行的建立世界银行的宗旨世界银行的资金来源世界银行的贷款特点 个特点世界银行的贷款程序 项目的筛选 项目的准备 项目的评估 项目的谈判 项目的执行 项目的总评价 45 国际开发协会 InternationalDevelopmentAssocialiont IDA 国际开发协会的建立国际开发协会的宗旨国际开发协会的资金来源国际开发协会的贷款特点 个特点4 国际金融公司 InternationalFinanceCorporation IFC 国际金融公司的建立国际金融公司的宗旨国际金融公司的资金来源国际金融公司贷款与经营的特点 5个特点国际金融公司的经营方式 46 四 国外银行贷款 国外银行贷款的概念所谓国外银行贷款 BankCredit 主指国外银行的商业贷款 是指借款人为了支持某个建设项目或其它一般商业用途 在国际金融市场上向国外银行或银行集团借入货币资金 国外银行贷款的特点 5个基本特点国外银行贷款的种类短期贷款中期贷款长期贷款 47 国外银团贷款的方式直接银团贷款间接银团贷款国外银行贷款利率的确定短期贷款利率中长期贷款利率 国外银团贷款的方式 48 五 出口信贷 出口信贷的概念所谓出口信贷 ExportCredit 是指国家为了支持和扩大本国的出口 采取给予利息补贴并提供信贷担保的办法 鼓励本国的银行对本国的出口商或外国进口商或进口方银行 提供利息较低的中长期信贷 出口信贷的特点 4个特点出口信贷的类型卖方信贷 Seller sCredit 买方信贷 Buyer sCredit 福费庭 Forfaiting 49 六 国际债券 国际债券的概念所谓国际债券 Internationalbond 是指由国家政府机构 金融组织和企业 在国际债券市场上 以外国货币为面值发行的有价证券 借款人即为债券的发行人 BondIssuer 贷款人即为债券的持有人 BondHolders 国际债券的类型外国债券欧洲债券全球债券国际债券的发行 50 第五章国际工贸合作 51 一 国际工贸合作的概念 国际工贸合作的定义所谓国际工贸合作主要是指那些灵活利用外资或由国外提供信贷并与生产和贸易相结合的国际经济合作方式 是将融资和融物有机联系在一起的国际投资行为 国际工贸合作的分类国际加工贸易国际补偿贸易国际租赁贸易国际工贸合作的作用 略 52 二 国际加工贸易 国际加工贸易的概念国际加工贸易主要是指利用国外资源 在本国进行加工 制造 装配 然后将产品销往国外的一种对外经贸行为 这种行为的一个基本特征就是 两头在外 国际加工贸易又可分成两类 一类是进料加工 一类是来料加工 所谓进料加工 是指加工方用自己的外汇在国外采购原材料 并利用自己的厂房 设备和劳动力等进行加工 产品复出口 从而使自己原有的外汇增值 获取利润 所谓来料加工 包括来件装配 来样生产 简称 三来 是指由国外厂商 委托方 提供原材料 零部件 元器件或图纸 设备和技术等 由加工方 受托方 按委托方的要求进行加工 成品交外商销售 加工方则按约收取工缴费 53 国际加工贸易的特点 4个特点国际加工贸易的作用 略 国际加工贸易的程序业务准备谈判签约项目审批备案登记合同履行 54 国际加工贸易的合同主要条款内容来料来件的进口条款产成品的出口条款加工费的核算与支付条款保险条款奖励与处罚条款其它条款我国加工贸易发展的两大举措加工贸易银行保证金台帐制度的建立所谓保证金台帐制度 是指加工企业经海关核准 按合同备案金额向指定银行申请设立加工贸易进口料件保证金台帐 成品按期出口 经海关核销后 再由银行核销保证金台帐 55 加工贸易台帐制度业务运作流程图 56 实行分类管理 商品分 禁止类 限制类 允许类企业分 A B C D类 出口加工区的设立我国出口加工区是经国务院批准 由海关监管的特殊封闭区域 仅限于产品外销的加工贸易 区内设置出口加工企业 以及相关仓储运输企业 区内需设立符合海关监管要求的隔离设施和有效监管系统 实行24小时监督 加工区实施 境内关外 制度 实现出口加工区货物 一次申报 一次审单 一次查验 57 三 国际补偿贸易 国际补偿贸易的概念所谓补偿贸易是指国际间以商品 劳务和资源偿付引进设备和技术价款的一种特殊的经济合作方式 具体而言 即指设备与技术的供方以出口信贷为基础 向受方提供设备与技术 受方则在项目实现投产后以该项目生产的产品或双方约定的其它产品 劳务和资源偿还所引进设备与技术价款及利息的一种经济合作方式 国际补偿贸易的特点 3大特点 58 国际补偿贸易的形式直接产品补偿方式 返销方式 间接产品补偿方式 回购方式 混合补偿方式部分补偿方式劳务补偿方式国际补偿贸易的程序项目确立可行性研究谈判与签约审批与登记合同的履行 59 国际补偿贸易的合同主要条款进口设备和技术条款出口补偿产品条款设备与产品的作价条款支付方式条款信贷方式条款保险条款违约处罚条款其它条款我国补偿贸易的现状与发展 60 四 国际租赁贸易 国际租赁贸易的概念所谓国际租赁贸易是指不同国家的当事人 包括出租人 承租人 供货人和其他当事人 之间所进行的租赁交易 它是一种将融资与融物有机结合在一起的经济合作方式 国际租赁贸易的特点 3大特点国际租赁贸易的形式金融租赁 又称融资租赁或完全支付与回收租赁 经营租赁 又称服务租赁或不完全支付与回收租赁 杠杆租赁 又称减税租赁或衡平租赁 综合租赁 61 国际租赁贸易的业务程序选定租赁物品委托租赁资信审查签订合同订购租赁物品交付租赁物品验收租赁物品支付租金办理保险维修保养缴纳税金租赁期满后物品的处理 62 国际租赁贸易的合同租赁物品的确立租赁期限租金计算与支付租赁物品的交付与验收租赁物品的维修与保养租赁期内的保险租赁期满后物品的处理其他条款我国租赁贸易的产生与发展 63 第六章国际科技合作 64 一 国际科技合作概念 国际科技合作的内涵所谓国际科技合作是指国际间科学技术的共同研究开发 交流协助 转让转移的活动 其实质是生产要素中的科学技术要素在国际间的移动 组合与再配置 因而它是国际经济合作的一个重要的组成部分 国际科技合作的分类国际科技合作与交流国际技术转让与贸易国际科技合作的作用 略 65 二 国际科技合作与交流 简 国际科技合作与交流的概念这里所说的国际科技合作与交流 主要是指无偿的 非商业性的科学合作与技术交流 它主要是发生在基础研究与应用基础研究阶段 国际科技合作与交流的方式合作研究合作开发合作设计合作实验技术展示技术援助 66 人才培训人才交流设备交换情报交流国际会议组团互访国际科技合作与交流的作用 略 67 三 国际技术转让与贸易 国际技术贸易的概念所谓国际技术贸易 InternationalTechnologyTransfer 是指不同国家的经济组织 法人和自然人之间 按照一般的商业条件 转让技术使用权的一种交易行为 它包括技术输出和技术引进 即技术出口和技术进口 两个方面 国际技术贸易的特点贸易的标的不同市场的性质不同所有权的转移不同双方的关系不同交易的条件不同 68 国际技术贸易的内容专利 专利的定义和类型 专利权的内涵与特点商标 商标的定义和作用 商标权的确认与特点专有技术 专有技术的定义 专有技术的特点 69 国际技术贸易的方式许可贸易技术咨询技术服务带有技术的设备进出口国际技术贸易合同许可合同的类型 独占许可 排他许可 普通许可 分许可 交叉许可 70 许可合同的内容共性条款 合同名录 序言 关键词语的定义 技术转让的范围与内容 技术改进与发展