中国铁建合规培训基础课程试题答案.doc

精品文档中国铁建合规培训基础课程试题1单选(5分)招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）（请参考投标合规管理实施细则第十一条作答）A.特定级别风险B.第一级别风险C.第二级别风险D.第三级别风险2单选(5分)在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。（请参考第三方尽职调查实施细则第四条作答）A.合规办公室B.业务部门C.合规官D.公司聘用的律师事务所3单选(5分)下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？（请参考采购合规管理实施细则第十七条作答）A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。4单选(5分)各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。（请参考现金支付合规管理实施细则第五条作答）A.1B.2C.3D.45单选(5分)股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。（请参考业务招待合规管理实施细则第五条作答）A.300B.400C.600D.8006单选(5分)以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）A.捐赠赞助合规审批表B.诚信合规申明C.第三方合规申明D.员工合规申明7多选(5分)合同合规审核的重点内容包括（）（请参考合同合规管理实施细则第七条以及附件2合同法律合规审核表作答）A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。C.诚信合规协议是否作为合同附件一并签署。D.是否对诚信合规协议的内容进行了修改。8判断(5分)在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。（请参考投标合规管理实施细则第十二条作答）A.B.9判断(5分)各单位投标部门应要求投标负责人签署投标文件真实性证明表。（请参考投标合规管理实施细则第十九条作答）A.B.10判断(5分)对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按第三方尽职调查实施细则进行全面尽职调查。（请参考第三方尽职调查实施细则第二条作答）A.B.11判断(5分)各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作。（请参考第三方尽职调查实施细则第十二条作答）A.B.12判断(5分)各单位采购部门在完成采购相对方调查问卷和采购相对方评估表后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。（请参考采购合规管理实施细则第十六条作答）A.B.13判断(5分)采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。（请参考采购合规管理实施细则第十八条作答）A.B.14判断(5分)合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。（请参考合同合规管理实施细则第四条作答）A.B.15判断(5分)各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。（请参考合同合规管理实施细则第七条作答）A.B.16判断(5分)各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。（请参考现金支付合规管理实施细则第四条和第六条作答）A.B.17判断(5分)股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。（请参考业务招待合规管理实施细则第三条作答）A.B.18判断(5分)各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答）A.B.19判断(5分)各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规