葡萄酒审查记录表.doc

附件7 对设立食品生产企业的申请人 规定条件审查记录表 申请人名称： 申证食品品种类别： 葡萄酒 申请生产食品申证单元： 生产场所地址： 审查日期: 年 月 日 1 使用说明 1本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。 2本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。 3审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。 4“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。 2 3 一、 申请材料审核 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1 申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工 制度规定了 作，有任命书,应明确规定质量安全负责人的岗位职责， 该人负责质 权责明确。 量安全工作 1. 食品安全法第三十 的职能，符 2. 质量安全负责人应熟悉食品质量安全有关法律法规， 二条； 合； 了解应依法承担的责任和义务。 1申请人治 符合 制度对质量 理结构中至2. 食品安全法实施条例查看文 安全工作负 3. 食品生产加工企业必须明确企业法人代表是食品质量 基本符合 11 组织领导 少有一人全第二十六条。 件、现场 安全的第一责任人。 责人规定不 面负责质量 提问 不符合 清楚，基本 安全工作。 3国务院食品安全委员会 4酒类生产经营者要建立完善质量安全控制体系，依法 符合； 关于进一步加强酒类质量 严格执行进货查验、生产经营记录、过程控制、检验检测 制度未规定 安全工作的通知 和自查自纠等制度。加强从业人员培训，强化法制观念， 质量安全工 树立责任意识和诚信意识。建立酒类产品安全控制关键岗 作负责人， 位责任制，依法配备食品安全管理人员，明确其为质量安 不符合。 全直接责任人。 （1） 4 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 企业应设立质量管理机构或有相有专职人员负责质量 申请人有明 管理体系的建立、实施和保持工作。 确的机构或 专职人员负 2. 企业应当建立并执行原料验收、生产过程安全管理、 责质量管理 2申请人应贮存管理、设备管理、不合格产品管理等食品安全管理制 工作，符合； 设置相应的度。 有机构和兼 符合 质量管理机 查看文 职人员负责 食品安全法第二十七 构或人员，3.质量管理机构必须能独立行使不合格产品的否决权。 件、相关 基本符合 质量管理工条、第三十二条。 负责质量管 证明材料 作，基本符 不符合 理体系的建4. 质量管理人员必须具有大专以上学历或初级工程师以 合； 立、实施和上专业技术职称，具有3年以上相关实际工作经验，熟练 无机构和人 保持工作。 掌握食品质量安全有关法律法规，了解应依法承担的责任 员负责企业 和义务。 的质量管理 工作，不符 5. 质量管理人员必须与必须与申请企业签订一年以上期 限的书面劳动合同。 合。 （2） 5 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 有明确的质 量安全目 标，符合； 符合 申请人应制 质量安全目 定明确的质企业制定的质量安全管理制度应有明确的质量方针，量化食品安全法第三十二查看文件 基本符合 12 质量目标 标不明确， 量安全目合理的质量目标及具体的实施办法。 条。 基本符合； 不符合 标。 无质量安全 目标，不符 合。 （3） 6 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 制定了管理 制度，并规 定各有关部 门质量职 责、权限， 1. 食品安全法第二十 1 企业制定质量安全管理制度应明确各有关部门的质量 且内容合 七条、第三十二条； 1申请人制职责、权限，并符合落实国家质检总局关于食品生产 理，符合； 符合 定各有关部加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公 规定的内容 2关于食品生产加工企 门质量安全告（2009年第119号）第二章中有关企业质量安全查看文件 基本符合 13 管理职责 不全面，基业落实质量安全主体责任 职责、权限主体责任的相关要求。 监督检查规定的公告（国 本符合； 不符合 等情况的管 家质量监督检验检疫总局 没制定质量 理制度。 2 组织架构中相应的部门或人员的设置应合理，职责、 公告2009年第119号）第 管理制度或 权限应明确。 二章。 制定了部门 质量管理制 度但内容不 合理，不符 合。 （4） 7 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 企业应建立不合格品管理制度。 企业应建立和保存采 购的不合格食品原料、食品添加剂、食品相关产品的处理 制定了不符 记录；企业应建立和保存生产的不合格产品的处理记录。 1. 食品安全法第五十 合情况管理 2申请人应 三条； 办法，符合； 当制定对不2. 不合格品管理制度的内容应完整，有效，应包括有对 制定了不符 符合情况的原辅料、包装材料、半成品、成品出现不合格的管理办法2. 食品安全法实施条例 符合 合情况管理 管理办法，和相应的纠正措施。 第二十六条； 查看文 办法，但内 对企业出现 件、相关 基本符合 的各种不符3.企业应建立不安全食品召回制度；企业应建立和保存对3关于食品生产加工企记录 容不合理， 不符合 合情况及时不安全食品自主召回、被责令召回的执行情况的记录，包业落实质量安全主体责任 基本符合； 进行纠正或括：企业通知召回的情况；实际召回的情况；对召回产品监督检查规定的公告（国 未制定不符 采取纠正措采取补救、无害化处理或销毁的记录；整改措施的落实情家质量监督检验检疫总局 合情况管理 施。 况；向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处理情公告2009年第119号）第 办法，不符 况。 十一条、第十五条。 合。 （5） 8 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1 企业制定的质量安全管理制度应明确生产管理者的责 明确，符合； 任、权力和义务。 1. 食品安全法第二十 符合资格规 1.申请人应七条、第三十二条、第三 定，责任、2. 生产管理人员应具有与生产岗位相适应的资质和相关 规定生产管十四条； 权力或者义工作经验，熟练掌握食品质量安全有关法律法规，了解应 理者职责， 符合 务规定不明依法承担的责任和义务。 明确其责2. 关于食品生产加工企查看文件 确，基本符 基本符合 任、权力和业落实质量安全主体责任和证明文14 人员要求 合； 3. 必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同。 义务，生产监督检查规定的公告（国件 资格不符合 不符合 管理者的资家质量监督检验检疫总局 规定，或未4应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案 格应符合有公告2009年第119号）第 明确责任、制度，具有有效的健康证明。 关规定。 十六条。 权力和义 务，不符合。 5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培 训记录。 （6） 9 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1 企业制定的质量安全管理制度应明确质量管理人员的 职责、权力和义务。 明确，符合； 1. 食品安全法第二十 符合资格规 2申请人应2. 质量管理人员应具有大专以上学历或初级工程师以上七条、第三十二条、第三 定，责任、 规定质量管专业技术职称，具有3年以上相关实际工作经验，熟练掌十四条； 权力或者义 理人员的职握食品质量安全有关法律法规，了解应依法承担的责任和 查看文件 符合 务规定不明 责，明确其义务。 2. 关于食品生产加工企 和证明文 确，基本符 基本符合 责任、权力 业落实质量安全主体责任 件 合； 和义务。质3. 必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同。 监督检查规定的公告（国 资格不符合 不符合 量管理人员 家质量监督检验检疫总局 规定，或未 资格应符合4应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案公告2009年第119号）第 明确责任、 有关规定。 制度，具有有效的健康证明。 十六条。 权力和义 务，不符合。 5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培 训记录。 （7） 10 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1 企业制定质量安全管理制度应明确技术人员的职责、 权力和义务。 明确，符合； 1. 食品安全法第二十 符合资格规 3. 申请人2. 技术人员应当具有高中以上学历、经过培训考核七条、第三十二条、第三 定，责任、 应规定技术后方可正式上岗，并熟练掌握产品工艺流程、关键控十四条； 权力或者义 人员的职制点及技术标准。 符合 务规定不明 责，明确其 2. 关于食品生产加工企查看文件 确，基本符 基本符合 14 人员要求 责任、权力3必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同。 业落实质量安全主体责任和证明文 合； 和义务。技 监督检查规定的公告（国件 资格不符合 不符合 术人员资格4应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案家质量监督检验检疫总局 规定，或未 应符合有关制度，具有有效的健康证明。 公告2009年第119号）第 明确责任、 规定。 十六条。 权力和义 5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培 务，不符合。 训记录。 （8） 11 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1 企业制定的质量安全管理制度应明确生产操作人员的 明确，符合； 职责、权力和义务。 1. 食品安全法第二十 4. 申请人符合资格规 七条、第三十二条、第三 应规定生产定，责任、2生产操作人员必须与申请企业签订一年以上期限的书 十四条； 操作人员的权力或者义面劳动合同，且经过培训合格后方可正式上岗。 符合 职责。明确务规定不明 2. 关于食品生产加工企查看文件 其责任、权确，基本符3应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案 基本符合 业落实质量安全主体责任和证明文 力和义务。合； 制度，具有有效的健康证明。 监督检查规定的公告（国件 生产操作人资格不符合 不符合 家质量监督检验检疫总局 员资格应符规定，或未4企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培 公告2009年第119号）第 合有关规明确责任、训记录。 十六条。 定。 权力和义 务，不符合。 （9） 12 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 具有审查细 则中规定的 1. 申请人 产品标准和 应具备审查 相关标准，应具备生产产品相关的现行有效的标准，包括产品及产品 符合 细则中规定 符合； 相关的原辅料、食品添加剂、包装材料的食品安全标准、 的现行有效食品安全法第二十七条。 基本符合 缺少个别标卫生标准、质量标准等。 查看标准 的国家标 准，基本符 准、行业标 不符合 合； 准及地方标 缺少若干个 准。 标准，不符 合。 （10） 1.5 技术标准 符合要求， 2.明示的企 符合； 业标准应按 已经过备 食品安全1执行企业标准的应提供经省级卫生行政部门备案有 符合 案，但未纳查看标准 法的要求，效的企业标准文本； 基本符合 入受控文件食品安全法第二十五条。 查看证 经卫生行政 管理，基本明、标识。 部门备案，2备案的企业标准应纳入受控文件管理。 不符合 符合； 纳入受控文 未经过备 件管理。 案，不符合。 （11） 13 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1.企业应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规1.食品安全法第二十八 程、作业指导书等工艺文件，工艺文件的设置应合理并满条； 足生产与质量控制的需要。 2GB12696中8.6条； 2.产品配方中食品添加剂的使用品种、范围和使用量应符3国务院食品安全委员会 合食品添加剂使用标准（GB2760）等食品安全标准要关于进一步加强酒类质量 求；禁止使用工业酒精等非食品原料以及滥用甜味剂、色安全工作的通知。 素等食品添加剂、禁止使用食品添加剂以外的化学物质和 申请人应具 备生产过程企业完全符 其他可能危害人体健康的物质食品，或者用回收食品作为 中所需的各合规定要 原料； 种产品配求，符合； 符合 3各种原料、辅料应严格按照标准化配方投料，以保证 方、工艺规部分符合规 工艺文件 程、作业指定要求，基查看文件 1.6 基本符合 成品酒达到合格标准。 导书等工艺本符合； 不符合 文件。产品不符合规定 配方中使用要求，不符 食品添加剂合。 规范、合理。 （12） 14 有完善的采 购管理制 度，及外协 加工及委托 服务的采购 管理办法 （制度），符 应制定原辅 合； 材料及包装 采购管理制 材料的采购1 企业应建立完善的采购管理制度，保证采购的食品原 度以及外协 管理制度。料、食品添加剂、食品相关产品符合食品安全标准要求。 符合 加工及委托 企业如有外 服务的采购食品安全法第三十六条。 查看文件 基本符合 1.7 采购制度 协加工或委2 如有外协加工或委托服务项目，还应建立有效的外协 管理办法 托服务项加工及委托服务的采购管理制度。 不符合 （制度）制 目，也应制 定的不够完 定相应的采 善 ，基本符 购管理办法 合； （制度）。 无采购管理 制度，以及 外协加工及 委托服务的 采购管理办 法（制度）， 不符合。 （13） 15 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 应制定主要 原辅材料、 包装材料的 采购文件，企业符合规 如采购计定要求，符 1. 采购制度应包括原辅材料、包装材料的采购文件要求， 划、采购清合； 符合 如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购 单或采购合部分符合规 文件进行采购。 食品安全法第三十六条。 基本符合 1.8 采购文件 同等，并根定要求，基查看文件 据批准的采本符合； 不符合 2. 应具备主要原辅料、食品添加剂、包装材料、相关产 购文件进行不符合规定 品等现行有效的产品标准。 采购。应具要求，不符 有主要原辅合。 材料产品标 准。 （14） 16 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 企业应建立食品原料、食品添加剂、食品相关产品进 货查验记录制度。 2. 进货查验记录应如实记录食品原料、食品添加剂、食 品相关产品的名称、规格、数量、供货者名称及联系方式、 进货日期等内容，并与原始记录凭证一 一对应。 3. 进货查验记录应当真实，保留载有相关信息的进货或 者销售票据，记录、票据的保存期限不得少于2年。主要 1.食品安全法第三十六 原料进货记录或原料数量与据产品数量测算所需原料数 条； 量相符； 4. 采购食品原料、食品添加剂、食品相关产品，应当 查验供货者的许可证和购进批次产品相适应的产品合格 申请人应制2关于食品生产加工企 证明文件。用水应当符合国家规定的生活饮用水卫生标 定对采购的业落实质量安全主体责任 准。 原辅材料、符合要求，监督检查规定的公告（国 5. 进口的食品、食品添加剂以及食品相关产品应当符合 包装材料以符合； 家质量监督检验检疫总局 我国食品安全国家标准。企业采购进口需法定检验的食品 符合 原料、食品添加剂、食品相关产品，应当向供货者索取有及外协加工有制度，但公告2009年第119号）第 基本符合 效的检验检疫证明；对进口原酒要核查进口单证、检验检 1.9 采购验证品进行检验有缺陷，基八条； 查看文件 疫机构出具的卫生证书等有关文件，重点核查出厂销售数 制度 或验证的制本符合； 不符合 量与进口原酒数量是否相符、出厂产品标签与进口原酒信 度。食品标无制度，不3.食品安全法实施条例 息是否一致。 签标识应当符合。 第二十四条； 6. 对无法提供合格证明文件的食品原料，企业应当依照 食品安全标准进行自行检验或委托检验，并保存检验记 符合相关规 录；不得采购或者使用不符合食品安全标准的食品原料、 定 4.GB 14881-1994第3.1条； 食品添加剂、食品相关产品。 5国务院食品安全委员会 7. 购入的原料，应具有一定的新鲜度，具有该品种应有 关于进一步加强酒类质量 的色、香、味和组织形态特征，不含有毒有害物，也不应 安全工作的通知。 受其污染。某些农、副产品原料在采收后，为便于加工、 运输和贮存而采取的简易加工应符合卫生要求，不应造成 对食品的污染和潜在危害，否则不得购入。 8. 采购人员应具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和 技能。 9.食品原料、食品添加剂、食品相关产品、产品的标签应 符合国家法律、法规、标准的规定。 （15） 17 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 应建立生产过程质量管理制度和考核方法，并定期检 查、考核，并提供相关的记录。 2. 明确各车间、工序、个人的岗位职责；各车间和有关 部门应配备专职或兼职的工艺卫生管理人员，按照管理 范围，做好监督、检查、考核等工作。 有生产过程 3. 企业应定期对厂区内环境、生产场所和设施清洁卫生 质量管理制 状况自查，并保存自查记录； 度及相应的1. 关于食品生产加工企 4. 企业应定期对必备生产设备、设施维护保养和清洗消 考核办法,业落实质量安全主体责任 毒，并保存记录，同时应建立和保存停产复产记录及复 符合； 监督检查规定的公告（国 产时生产设备、设施等安全控制记录； 有生产过程家质量监督检验检疫总局 5. 企业应建立和保存各种购进食品原料、食品添加剂、申请人应制 符合 质量管理制公告2009年第119号）第 食品相关产品的贮存、保管、领用出库等记录； 定生产过程 度，无相应九条； 查看文 基本符合 6. 企业应建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品1.10 过程管理 质量管理制 的考核办 件、记录 名、生产日期或批号、使用数量等； 度及相应的 不符合 法，基本符2. GB14881-1994第6.1条、 每次灌装的成品酒，必须按工艺要求连续装完，没有装考核办法。 合； 9.3条； 完的酒应有严密的贮存防污染措施。 无生产过程3GB12696中9.5条； 7. 企业生产现场，应避免人流、物流交叉污染，避免原 质量管理制 料、半成品交叉污染，保证设备、设施正常运行，现场 度及相应的4GB12696中.3条。 人员应进行卫生防护，卫生防护应符合GB 14881中9.3 考核办法， 及GB12696中.3的相关要求。 不符合。 8. 应制订有效的清洗及消毒方法和制度，以确保所有场 所清洁卫生，防止污染食品。使用清洗剂和消毒剂时， 应采取适当措施，防止人身、食品受到污染。 9.生产过程的各项原始记录(包括工艺规程中各个关键 因素的检查结果)应妥为保存，保存期限不得少于2年。 （16） 18 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 关键控制点 确定合理并 有相应的控 申请人应根制管理规 据食品质量定，控制记 安全要求确录规范，符 1. 企业应合理确定关键质量控制点，并建立关键质量控关于食品生产加工企业 定生产过程合； 符合 制点的操作控制程序或作业指导书。 落实质量安全主体责任监 中的关键质关键控制点 督检查规定的公告（国查看文 基本符合 1.11 量控制点，确定不太合 质量控制 2. 企业应建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情家质量监督检验检疫总局件、记录 制定关键质理，记录不 不符合 况和记录，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间公告2009年第119号）第 量控制点的规范，基本 洁净度控制等。 九条。 操作控制程符合； 序或作业指未明确关键 导书。 控制点，不 能满足生产 质量控制要 求，不符合。 （17） 19 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1 企业应建立食品生产加工过程中有效防止食品污染、 损坏或变质的制度。 2各项工艺操作应在良好的情况下进行,防止变质和受到 腐败微生物及有毒有害物的污染。 3. 维修、检查设备时，不得污染食品。 4. 使用的包装容器和材料，应完好无损，符合国家卫生 标准，防止污染食品。成品应有固定包装，经检验合格后 方可包装；包装应在良好的状态下进行，防止异物带入食 1申请人应符合要求, 品。 制定在食品符合； 符合 生产加工过制度制定不 5. 厂区应定期或在必要时进行除虫灭害工作，要采取有查看文 程中有效防合理，基本GB 14881-1994第5.4条、 基本符合 1.12 产品防护 效措施防止鼠类、蚊、蝇、昆虫等的聚集和孳生。对已经件、现场、 止食品污符合； 5.5条、6.3条。 发生的场所，应采取紧急措施加以控制和消灭，防止蔓延记录 不符合 染、损坏或未制定相关 和对食品的污染。 变质的制制度，不符 度。 合。 6. 使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好对人身、食品、 设备工具的污染和中毒的预防措施，用药后将所有设备、 工具彻底清洗，消除污染。 7.对有毒有害物管理，除卫生和工艺需要，均不得在生产 车间使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂。 8盛装废弃物的容器不得与盛装产品与原料的容器混用， 应有明显标志。 （18） 20 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 企业应建立在食品原料、半成品及成品运输过程中有 效防止食品污染、损坏或变质的制度。 2. 贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、 无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所 需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同 2申请人应符合要求, 运输。 1. 食品安全法第二十七 制定在食品符合； 条； 原料、半成制度制定不 3. 直接入口的食品应当有小包装或者使用无毒、清洁的 品及成品运合理，有冷 包装材料、餐具。 2. GB 14881-1994第8章； 输过程中有藏冷冻运输 符合 效防止食品要求且符合 4. 运输工具应符合卫生要求。要根据原料和产品特点配 查看文 污染、损坏的，基本符 基本符合 备防雨、防尘、冷藏、保温等设施。 件、现场、 或变质的制合； 记录 不符合 度。有冷藏、未制定相关 5. 运输作业应避免强烈震荡、撞击，轻拿轻放，防止损 冷冻运输要制度，有冷 伤成品外形；且不得与有毒有害物品混装、混运，作业终 求的，申请藏冷冻运输 了，搬运人员应撤离工作地，防止污染食品。 人必须满足要求，但达 冷链运输要不到的，不 6.包装的葡萄酒，允许在温度条件下运输和管3. GB12696中9.7条。 求。 符合。 理。 7.运输、保管过程中不得潮湿，不得与易腐蚀、有气味的 物质放在一起，保管库内应清洁干燥，通风良好，不允许 日光直射，用软木塞封口的葡萄酒必须卧放。 （19） 21 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 有独立行使 权力的检验 机构或专 （兼）职检 验人员，检1. 具有独立行使权力的检验机构或专（兼）职检验人员， 验人员具有并制定相关管理制度。 相应检验资 1. 申请人 格和技术,2. 食品检验人员应当具有高中以上学历、经过培训达到 应具有独立 符合； 国家食品检验人员职业（技能）要求能力并取得食品检验查看文 行使权力的 检验人员的职业资格证书，或应当具有大专以上学历、工程师以上专件、证明 符合 质量检验机 检验技术存业技术职称并持有有资质的地市级以上食品检验机构专食品安全法实施 条例第材料、记 构或专（兼） 基本符合 113 检验管理 在部分不业培训证明材料。 九条 。 录、 职质量检验 足，基本符 企业自检 不符合 人员，并具 合； 3. 食品检验人员应具备相应能力，熟悉相关产品检验方时核查操 有相应检验 无独立行使法标准，熟练掌握相关检验技术。 作验证 资格和能 权力的检验 力。 机构或专4必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同。 （兼）职检 验人员或无5具有有效的健康证明。 相应检验资 格和技术的 检验人员， 不符合。 （20） 22 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 建立质量检验管理制度，包括过程、出厂检验管理制 度。 2建立检验设备管理制度。 3企业应当依照食品安全标准对所生产的产品进行检验， 检验合格后方可出厂或者销售。 4. 食品生产企业应当建立食品出厂检验记录制度，查验 出厂食品的检验合格证和安全状况，并如实记录食品的名 称、规格、数量、生产日期、生产批号、检验合格证号、有产品检验 1.食品安全法第三十八 购货者名称及联系方式、销售日期等内容。检验合格证号制度和检测 2. 申请人条、第三十七条； 可追溯到相应的出厂检验报告。 设备管理制 应制定产品 5. 出厂检验项目与食品安全标准及有关规定的项目应保度,符合； 符合 质量检验制2.关于食品生产加工企 持一致。 有制度但内查看文 度（包括过业落实质量安全主体责任 基本符合 6. 企业自行进行产品出厂检验的，应按规定进行实验室113 检验管理 容不全面，件、记录 程检验和出监督检查规定的公告（国 测量比对，建立并保存比对记录。 基本符合； 不符合 厂检验）以家质量监督检验检疫总局 7.食品出厂检验记录应当真实，各项检验记录应予编号存无产品检验 及检测设备公告2009年第119号）第 档，保存期为三年，以备考察。 制度和检测 管理制度。 十条； 8. 企业应按规定保存出厂检验留存样品。产品保质设备管理制 3GB12696中5.1条。 期少于2年的，保存期限不得少于产品的保质期；产品保度，不符合。 质期超过2年的，保存期限不得少于2年。留样应为最小销 售单元或符合相关审查细则要求。 9. 企业实施委托检验的，应建立完善有效的委托检验管 理制度，保证按要求实施委托检验，经检验合格的产品方 可出厂或者销售。 （21） 23 序号 内容 审查项目 判定标准 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 1. 食品安全法第六十 有委托合 一条； 3. 无检验同，内容合 实行委托检验的，需提供与有资质的检验机构签定的合法 符合 项能力的，理，符合； 的委托合同或协议，该委托合同或协议应明确委托双方责2. 关于食品生产加工企 应当委托有有合同，内 基本符合 任，委托检验机构出具的检验结果应对委托方生产的产品业落实质量安全主体责任查看文 资质的检验容不合理， 批次负责，对出厂产品逐批出厂检验。 监督检查规定的公告（国件、记录 不符合 机构进行检基本符合； 家质量监督检验检疫总局 验。 无委托合 公告2009年第119号）第 同，不符合。 十条。 （22） 24 二、生产场所核查 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1.GB14881中4.2.条； 1申请食品生产许可的企业必须具备符合中华人民共和国食品安全法规定的相适应的生产场所（非住宅、非商业用途建筑)，并提交以下材料：(1)使用自有建筑物的，提供房产产权证明，如该建筑物属共有的，还需提供其他产权人准予企业作为生产场所使用的证明；(2)租用建筑物的，提供依法经房地产管理部门登记备案或经公证租赁期限在三年以上的房屋租赁协议及出租方准予企业使用的证明（房屋租赁协议已明确租赁用途为生产食品和食品添加剂的除外）；(3) 2.GB12696中5.1条。 除上述情况外，须提供该场所所在乡镇街以上政府有 1申请人厂 无各种污染关同意该场所设立食品生产企业的证明材料。厂区不 区周围应无 符合 源，符合； 应设于受污染河流的下游。 有害气体、烟 厂区要略有污染，基 基本符合 21 尘、粉尘、放现场查看 求 本符合； 2葡萄酒厂应座落于无毒害、无各种污染源和其他可 射性物质及 不符合 污染较重，不 能影响葡萄酒生产卫生的地方。 其他扩散性 符合。 污染源。 （23） 25 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 厂区清洁、平1葡萄酒厂必须有清洁的环境，厂区应绿化，尽量减 整、无积水，少裸露面积，绿化带应多种植常绿灌木和花草，生产 道路用硬质材区不宜种植有飞絮和香味浓郁的花树，以免葡萄酒受 2厂区应当 料铺成，符合； 到污染和影响。 清洁、平整、 符合 厂区不太清2.厂区内主要道路要宽畅，做到人流和物流的道路分GB12696中5.2条。 无积水；厂区 基本符合 洁、平整，基开或固定走向，保证安全和整洁。厂区内和进入厂区的道路应用现场查看 本符合； 的主要道路的路面应选用混凝土、沥青、石块等不易水泥、沥青或 不符合 厂区不清洁或起尘的材料铺筑，路面要平坦、无积水，并有足够的砖石等硬质 有积水或无硬排水设施。 材料铺成。 质道路，不符3.葡萄酒厂的环境卫生，必须符合中华人民共和国 合。 环境保护法的规定。 （24） 生活区、生产1.生活区、生产区应当相互隔离，生产区应在生活区GB14881中4.3条；5.7条。 区隔离较远，的下风向。 符合； 3生活区、 生活区、生产2.不得饲养家禽、家畜。 生产区应当 区隔离较近， 符合 相互隔离；生 基本符合； 3坑式厕所应距生产车间25m以上,并应便于清扫、 产区内不得 基本符合 生活区、生产保洁,还应设置防蚊、防蝇设施。 现场查看 饲养家禽、家 区无隔离或生 不符合 畜；坑式厕所 产区内饲养家 应距生产区 禽、家畜或坑 25米以外。 式厕所距生产 区25米以内， 不符合。 （25） 26 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1给排水系统有防止污染水源和鼠类、昆虫通过排水 管道潜入车间的有效措施。 2污水排放必须符合国家规定的标准，净化和排放设 施不得位于生产车间主风向的上方。 4厂区内垃 3厂区内垃圾密闭存放，便于清洗、消毒，远离生产 厂区内垃圾、 圾应密闭式 区，排污沟渠也应为密闭式，存放远离生产车间,且不 排污沟渠为密 存放，并远离 得位于生产车间上风向。 闭式，无异味， 符合 生产区，排污 无各种杂物堆现场查看 厂区要沟渠也应为 基本符合 4锅炉烟筒高度和排放粉尘量应符合GB 13271的规21 放，符合； GB14881-1994第4.3条。 相关证 求 密闭式，厂区 定,烟道出口与引风机之间须设置除尘装置（锅炉大气 略有不足，基明、报告 不符合 内不得散发 污染物排放标准GB13271-91代替GB3841-83）。 本符合； 出异味, 不 达不到要求， 得有各种杂 不符合。 5其他排烟、除尘装置也应达标准后再排放,防止污 物堆放。 染环境。 6排烟除尘装置应设置在主导风向的下风向。季节性 生产厂应设置在季节风向的下风向。 7厂区内不得散发出异味, 不得有各种杂物堆放。 （26） 27 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1 防鼠、防蚊蝇、防尘设施 建筑物及各项设施应根 据生产工艺卫生要求和原材料贮存等特点,相应设置 有效的防鼠、防蚊蝇、防尘、防飞鸟、防昆虫的侵入、 隐藏和孳生的设施,防止受其危害和污染。 2洗手设施应分别设置在车间进口处和车间内适当的 地点。 1 生产车 间或生产场 3要配备冷热水混合器,其开关应采用非手动式,龙头 地应当清洁 设置以每班人数在200人以内者,按每10人1个,200 GB14881中4.5条、4.6条。 卫生；应有防 以上者每增加20增设1个。 企业达到规定 蝇、防鼠、防 符合 要求，符合； 虫等措施和 4洗手设施还应包括干手设备(热风、消毒干毛巾、 车间要略微欠缺，基 基本符合 22 洗手、更衣等现场查看 消毒纸巾等)；根据生产需要,有的车间、部门还应配 求 本符合； 备消毒手套,同时还应配备足够数量的指甲刀、指甲刷 设施；生产过 不符合 达不到规定要 和洗涤剂、消毒液等。 程中使用的 求，不符合。 或产生的各 5生产车间进口,必要时还应设有工作靴鞋消毒池(监 种有害物质 督部门认为无需穿靴鞋消毒的车间可免设)。 应当合理置 放与处置。 6 消毒池壁内侧与墙体呈45度坡形,其规格尺寸应 使工作人员必须通过消毒池才能进入。 7 更衣室应设储衣柜或衣架、鞋箱(架),衣柜之间要 保持一定距离,离地面20cm以上,如采用衣架应另设个 人物品存放柜。更衣室还应备有穿衣镜,供工作人员自 （27） 检用。 28 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 8.工厂应设有与职工人数相适应的厕所和浴室，淋浴 器按每班工作人员计每2025人设置1个。 淋浴室 应设置天窗或通风排气孔和采暖设备。厕所和浴室应 位置适当、清洁卫生、无不良气味、门窗不直接开向 生产车间。厕所必须安装纱窗、纱门，地面应平整， 便于清洗、消毒，应为水冲式并设有洗手设施；水门 GB12696中5.4条、6.2条。 开关应为脚踏式，墙裙应用浅色瓷砖或不透水的相应 材料砌成。 9.生产区洗刷间应设非手动式洗手设备，暖风吹干设 备（或擦手纸），备有供洗刷用的清洗剂和消毒剂，并 设废纸接收箱，经常保持卫生。 10.厂内的垃圾和废弃物必须有专人负责，务必在 内清理出厂，并对场地进行清扫和消毒。 11. 淋浴室可分散或集中设置,淋浴器按每班工作人员 计每2025人设置1个。 淋浴室应设置天窗或通风 排气孔和采暖设备。 29 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1 生产车间人均占地面积(不包括设备占位)不能少 2 于1.50m，高度不低于3m。 2 生产车间地面应使用不渗水、不吸水、无毒、防 滑材料(如耐酸砖、水磨石、混凝土等)铺砌,应有适当 坡度,在地面最低点设置地漏,以保证不积水；地面要 2 生产车间有的坡度及排水系统，以保证排水通畅， 的高度应符地面无积水；车间内下水道应有可靠的液封装置。 地 合有关要求；面应平整、无裂隙、略高于道路路面,便于清扫和消毒。 车间地面应3生产车间墙壁要用浅色、不吸水、不渗水、无毒材 用无毒、防滑企业达到规定料覆涂,并用白瓷砖或其他防腐蚀材料装修高度不低 的硬质材料要求，符合； 于1.50m的墙裙； 墙壁表面应平整光滑,其四壁和地 铺设，无裂位于洗手、更面交界面要呈漫弯形。 符合 缝，排水状况衣设施外的厠4窗台要设于地面1m以上,内侧要下斜45度； 非全1GB14881-1994第4.5条； 基本符合 良好；墙壁一所为水冲式.年使用空调的车间、门、窗应有防蚊蝇、防尘设施,纱2GB12696中5.3条。 现场查看 般应当使用其它略微欠门应便于拆下洗刷。 不符合 浅色无毒材缺，基本符合； 5 通道要宽畅,便于运输和卫生防护设施的设置；楼 料覆涂；房顶达不到规定要梯、电梯传送设备等处要便于维护和清扫、洗刷和消 应无灰尘；位求，不符合。 毒。 于洗手、更衣6 屋顶或天花板应选用不吸水、表面光洁、耐腐蚀、 设施外的厠耐温、浅色材料覆涂或装修,要有适当的坡度,在结构 所应为水冲上减少凝结水滴落,防止虫害和霉菌孳生,以便于洗 式。 刷、消毒。 7. 厕所设置应有利生产和卫生,其数量和便池坑位 应根据生产需要和人员情况适当设置；生产车间的厕 所应设置在车间外侧,并一律为水冲式,备有洗手设施 和排臭装置,其出入口不得正对车间门,要避开通道; 其排污管道应与车间排水管道分设。 （28） 30 序号 内容 审查项目 核审项目具体内容和要求 法律依据 审查方法 审查结论 审查记录 判定标准 1.GB14881中4.5条； 1生产车间采用自然通风时通风面积与地面积之比不应小于1:1