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2004 02 16 1 第二章国际工程项目工程采购合同 介绍招标文件编制原则 分标方法 世行编写的各类采购文件 案例 2004 02 16 2 工程采购 指业主通过招标或其他方式获得一家或数家承包商来完成项目的过程 工程采购环节 编制招标文件招标与评标谈判 签合同项目实施期间合同管理 第一节概述 2004 02 16 3 一 工程采购招标文件编制原则 一 原则 1 遵守法律法规2 遵守国际组织规定3 风险合理分担4 反映项目实际情况5 文件内容力求统一 2004 02 16 4 二 工程分标 指将项目分成几个部分单独招标分标应考虑因素 1 工程特点 场地大战线长工程量大 有特殊要求时分标2 对工程造价影响 对大型复杂工程分标有利得到合理报价3 有利于发挥承包商特长4 工地管理 工程衔接 现场干扰5 其他因素 资金不足可先部分招标 2004 02 16 5 1 世行成立宗旨 初期是致力于战后欧洲复兴 法国是第一个从世界银行得到贷款的国家 年以后转向世界性的经济援助 通过向生产性项目提供贷款和对改革计划提供指导 帮助欠发达成员国实现经济发展 二 世行简介 2004 02 16 6 只有参加国际货币基金组织的国家 才允许申请成为世界银行的成员 贷款是长期的 一般为 年不等 宽限期为 年左右 利率为 左右 只有成员国才能申请贷款 私人生产性企业申请贷款要由政府担保 成员国申请贷款一定要有工程项目计划 贷款专款专用 世界银行每隔两年要对其贷款项目进行一次大检查 2 世界银行有三个限制条件 2004 02 16 7 3 世界银行的资金来源 各成员国缴纳的股金 向国际金融市场借款 发行债券和收取贷款利息 2004 02 16 8 世界银行行长沃尔福威茨 2004 02 16 9 4 世界银行 与 世界银行集团 不同处 世界银行仅指国际复兴开发银行 IBRD 国际开发协会 IDA 世界银行集团 则包括IBRD IDA三个其它机构 国际金融公司 多边投资担保机构解决投资争端国际中心 2004 02 16 10 5 世界银行集团五个机构的作用 国际复兴开发银行 为资信可靠的低收入和中等收入国家的政府提供贷款 政策性建议和技术援助 国际开发协会 为世界上最贫困的国家提供赠款和无息贷款 以支持一系列减轻贫困的活动国际金融公司 资本来源有限的国家中可持续的私营企业提供投资 多边投资担保机构 通过为外国投资商提供旨在防止非商业性风险 如战争 内乱和无法转换国家货币 损失的担保 促进流入发展中国家的外国直接投资 解决投资争端国际中心 通过为政府和私营外国投资商之间的国际投资争端提供调停和仲裁的论坛 促进外国投资 2004 02 16 11 三 世行贷款项目周期 项目鉴别 立项 选定 准备 预评估 评估 谈判 执行与监督 4 5年 后评价共六个阶段 2年左右 2004 02 16 12 项目准备阶段 项目实施机构要编制详细的采购计划 包括确定贷款合同采购方式的合同分包表和采购活动时间表 编制第一年采购的合同的资格预审文件和 或招标文件 在项目预评估和评估阶段 世行要准备贷款项目评估报告PAD和贷款协定 作为贷款谈判和世行执董会批准贷款项目的基础文件 2004 02 16 13 第二节 资格预审 资格预审 是业主对潜在投标人的资质进行审查 以确定该潜在投标人是否有能力承包该工程的实施任务 在投标前进行 2004 02 16 14 资格预审的目的 1 了解潜在投标人的财务状况 技术能力 人员状况 机械设备装备水平以及以往从事类似工程的施工经验 从而选择各方面优秀的潜在投标人参加投标 2 淘汰不合格的潜在投标人 3 减少标书评审阶段的时间 降低评审费用 4 为不合格而又想参与投标的潜在投标人节约购买标书文件 现场考察以及投标等费用 投标保函费 5 降低将合同授予不合格投标人的风险6 促使各综合实力差但专项能力强的公司结成联营体投标 2004 02 16 15 资格预审的程序 1 编制资格预审文件2 刊登资格预审广告 3 出售资格预审文件 4 对资格预审文件的答疑 5 报送资格预审文件 6 澄清资格预审文件 7 评审资格预审文件 8 向潜在投标人通知评审结果 2004 02 16 16 资审文件的内容 1 工程项目总体描述 2 简要合同规定 3 资格预审文件说明 4 要求潜在投标人填写的各种表格和工程主要图纸 2004 02 16 17 1 工程项目总体描述使潜在投标人能够理解本工程项目的基本情况 做出是否参加资格预审和投标的决策 1 工程内容介绍 2 资金来源 3 工程项目的当地自然条件 4 工程合同的类型 2004 02 16 18 2 简要合同规定对潜在投标人提出具体要求和限制条件 对关税 当地材料和劳务的要求 外汇支付的限制等 1 潜在投标人的合格条件 2 进口材料和设备的关税 3 当地材料和劳务 4 投标保证和履约保证 5 支付外汇的限制 6 优惠条件 7 联营体的资格预审条件 2004 02 16 19 3 资格预审文件说明 1 准备申请资格预审的潜在投标人 包括联营体 必须回答资格预审文件所附的全部提问 并按资格预审文件提供的格式填写 2 业主将对潜在投标人提供的资格申请文件依据下列4个方面来判断潜在投标人的资格能力 A 财务状况 B 施工经验与过去履约情况 C 人员情况 D 施工设备 E 诉讼史 3 资格预审的评审前提和标准 4 要求潜在投标人填报的各种报表 2004 02 16 20 A 资格预审申请表 B 公司一般情况表 C 年营业额数据表 D 目前在建合同 工程一览表 E 财务状况表 F 联营体情况表 G 类似工程合同经验 H 类似现场条件合同经验 I 拟派往本工程的人员表 在资格预审时需要填写的各种报表基本包括 2004 02 16 21 J 拟派往本工程的关键人员的经验简历 K 拟用于本工程的施工方法和机械设备 L 现场组织计划 M 拟定分包人 如有 N 其它资料表 如银行信用证明 公司的质量保证体系 争端诉讼案件和情况等 O 宣誓表 即对填写情况真实性的确认 在资格预审时需要填写的各种报表基本包括 2004 02 16 22 资格预审的评审 1 评审委员会的组成评审委员会必须由各方面的专家组成 2 评审标准 1 财务方面 2 施工经验 3 人员 技术 4 设备 此外 潜在投标人须具有守合同 重信誉的良好记录 才能通过业主的资格预审 2004 02 16 23 3 评审方法 1 首先对收到的资格预审文件进行整理 2 资格预审都采用评分法 按评分标准逐项进行 最低合格分数线的选定要根据参加资格预审的潜在投标人的数量来决定 如潜在投标人的数量比较多 则可适当提高最低合格分数线 2004 02 16 24 4 资格预审评审报告 书面 工程项目概要 资格预审简介 评审标准 评审程序 评审结果 评审委员会名单及附件 评分汇总表 分项评分表 详细评审标准等 报告内容 2004 02 16 25 5 资格后审 1 资格后审与预审差别 资格预审是购买招标文件前先进行相关资质等评定 通不过者无法参加投标 资格后审是各厂家可直接购买标书参加投标 在评标过程中把资质等部分按照相关标准评定 通不过者照样踢出 2 资格后审适用条件 工期要求早 不复杂 中小型项目 2004 02 16 26 第三节 世行制定的各类合同文件 世行贷款项目贷款超过1千万 必须强制性地使用世行编写的标准招标文件SBDW 目前已有 货物土建 供货与安装 资格预审 等的标准招标文件 2004 02 16 27 另 还可以在网上下载 2003 6月版 评标报告格式 咨询服务采购的建议书征求文件SRFP 建议书评审报告格式固定总价咨询服务合同标准格式 2004 02 16 28 一 工程采购标准招标文件 在编制具体招标项目的招标文件时 投标须知 和 通用合同条款 的内容和文字一个也不能修改 全文照搬 全部修改的内容和文字均在投标资料表和专用合同条款中规定 世行的标准招标文件SBDW只有商务部分 具体合同的招标文件的技术部分可以参考其他类似合同的招标文件标编制 全部评标标准和评标方法必须在招标文件中规定和明确 2004 02 16 29 一 工程采购标准招标文件 SBDW 内容 共包括14项内容 1 投标邀请书2 投标人须知总则3 招标资料表P544 合同通用条件5 合同专用条件6 技术规范 总体规定技术规范备选的技术建议 2004 02 16 30 7 投标书 投标书附录和投标保函格式8 工程量表9 协议格式 履约和预付款保函格式 10 图纸11 说明性注解12 资格后审13 争端解决程序14 世行资助的采购中提供货物 土建和服务的合格性 2004 02 16 31 组成投标书的文件 件 投标保证 标价的工程量表 有关资格证明提出的备选方案投标人须知所提供的各类文件 2004 02 16 32 第四节 我国利用世行贷款项目工程采购MDB 世界银行从1980年开展在我国的业务活动 1981年向我国提供第一笔贷款支持我国的大学发展 我国有100多个世行贷款项目在实施 每年新增贷款项目10 15个 新增贷款承诺额15 20亿美元 世行通常只资助每个项目的外汇支出部分 因此上述数字仅代表项目总投资额的30 40 2004 02 16 33 MBD与SBDW不同之处 MBD对SBDW的合同条件做了修改 SBDW 合同通用条件合同专用条件 合同通用条件合同专用条件 MBD 标准合同专用条件 对原合同专用条件进行了修改 补充项目专用条件 2004 02 16 34 第五节 世行招标程序几个特点 1 发招标广告 总采购通告资格预审广告或招标广告 2 招标时间 一般不少于6周 大型工程不少于12周国内工程不少于4周3 资格预审或后审内容 所有招标文件合格性申请人经验 财务 设备 人员 2004 02 16 35 4 招标文件 标准文件从网上下载5 招标程序与开标 标前会议与招标文件澄清评标方法 报价最低中标大型工程有时采用两阶段招标6 投标报价和税金报价 外币种类不大于三种 包括全部税金评标 不考虑最终产品应交关税 进口税 增值税支付 土建 世行支付比例 50 合同价 2004 02 16 36 7 调价 18个月以上合同要引用调价公式 1 第一类公式 业主编预算时用 D 上涨费用估算值 Ri 年平均上涨率di 各项费用调价前值ti 各分相使用期 2004 02 16 37 2 第二类公式 业主编招标文件时用 用工程所在国当地货币算用外币算订购设备算 8 保证金与保留金投标保证 形式 支票 信用证 银行保函履约保证 后两种预付款与预付款保证 无条件 保留金与保留金保函 2004 02 16 38 预付款支付条件有三 1 已签署合同2 已提交履约保证3 已开具无条件预付款保函 预付款扣回方法 2004 02 16 39 2004 02 16 40 9 争端解决 与DRE 独立一人 工程师解决被删DRB 争端审议委员会DRE 一名争端审议专家 2004 02 16 41 2004 02 16 42 世行驻中国代表处首席采购专家对中国承包商建议 1 突破局限2 把握施工节奏3 学会善于应用合同条款维护自身利益 2004 02 16 43 第六节 开标 评标 决标 案例 业主 招标代理在招标采购活动中存在的问题一 错误的分包打捆与采购计划二 招标程序失误三 评标过程中常见的错误四 业主在采购过程中常犯的错误 2004 02 16 44 第七节 国际工程投标的策略研究 一 组织强有力的投标团队 投标小组二 选择合适的项目投标三 收集技术经济情报资料并经常进行分析研究四 认真研究招标项目的特点 综合考虑报价策略五 用降价系数调整最后总价六 对于大型 复杂工程选择合适的分包商进行分包或以联营体方式参加投标七 了解无效投标和废标的标准八 认真参加现场考察和标前会议九 合理使用辅助中标手段十 不要忽视最后一个环节 递送投标文件 2004 02 16 45 第八节 新修改采购与咨询指南 2004年5月 一 采购与咨询指南的修改目的及相应条款 1 一致性 新指南的修改反映了多家多边开发银行采购负责人的建议 增强了与其他捐款机构在采购政策方面的一致性 不同捐款机构联合融资中的一大障碍