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文档简介

第一章证券投资与证券市场第一节证券投资概述一 投资 一 投资及其目的投资 货币转化为资本的过程 挣钱 过好日子 目的 本金保障资本增值经常性收益 二 投资与投机 二 风险 风险的概念 风险是指在一定条件下和一定时期内可能发生的各种结果的变动程度 入市第一步 你是什么样的人 三 证券投资的含义 指投资者购买股票 债券 基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利 利息及资本利得的投资行为和投资过程 第二节证券与证券市场一 证券 一 含义 各类财产所有权或债权凭证的通称 是用来证明证券持有人取得相应权益的凭证 二 证券的分类 证券 所有权证券 凭证证券 证据证券 有价证券 货币证券 资本证券 商品证券 债券 远期合约 期货 股票 基金 基本证券 衍生证券 期权 掉期 二 证券市场的含义及特征 一 证券市场 是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称 二 证券市场的特征价值的直接交换场所财产权利的直接交换场所风险的直接交换场所 三 证券市场的基本功能 筹资功能定价功能资源配置功能信息传递功能提供风险管理的方法是中央银行宏观调控的场所 第三节证券市场的主体一 证券公司 证券公司 指依照 公司法 规定设定的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务 具有独立法人地位的金融机构 二 证券交易所 一 证券交易所 是现代市场经济体系中一种特殊的经济形式 是证券交易市场的组织者和一线监管者 二 证券交易所的种类 会员制证券交易所公司制证券交易所 三 证券交易所的成员 三 证券投资主体 一 机构投资者1 含义 从广义上讲 是指用自由资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构 2 特点 1 资金量大2 具有信息优势3 有利于组合投资 分散风险4 注重资产的安全性5 市场影响力大 3 主要机构投资者 1 政府及政府机构 2 金融机构 3 企业法人 4 境外投资者 QualifiedForeignInstitutionalInvestor 4 机构投资者的作用1 发展机构投资者能够聚集社会闲散资金 扩大社会对证券的需求 促进我国资本市场的发展壮大 2 发展机构投资者对于稳定股价 促进资本市场平稳发展意义重大 3 发展机构投资者还有利于推动资本市场的创新活动 二 个人投资者 1 资金来源当前消费剩余银行存款人寿保险养老基金 2 投资目的 净效用最大化1 本金安全2 稳定的收入3 资本增值4 抵补通胀损失5 维持流动性6 投资多样化7 参与经营决策8 合法避税 3 个人
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