保障性住房安全风险管理办法

太铁建房办 2012 第 23 号 太原铁路局职工保障性住房建设工程太原铁路局职工保障性住房建设工程 安全风险管理实施办法安全风险管理实施办法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为规为规范我局保障性住房建范我局保障性住房建设设工程安全工程安全风险风险管理管理 工作 建立工作 建立风险评风险评估与管理体系 有效估与管理体系 有效规规避和控制安全避和控制安全风险风险 确保施工安全 依据国家和确保施工安全 依据国家和铁铁道部 道部 铁铁路局有关路局有关规规定 制定定 制定 本本实实施施办办法 法 第二条第二条 本本实实施施办办法适用于我局所有的保障性住房建法适用于我局所有的保障性住房建设设 工程工程项项目 目 第三条第三条 保障性住房建保障性住房建设设通通过风险识别过风险识别 风险评风险评价 价 风险风险 控制等 降低和减少控制等 降低和减少风险风险灾害及灾害及风险损风险损失 失 第四条第四条 风险评风险评估和管理是估和管理是动态动态的的过过程 必程 必须贯须贯穿于建穿于建设设 全全过过程 程 应应根据工程根据工程环环境境变变化 工程推化 工程推进进及及时进时进行修正 行修正 第二章第二章 风险风险管理管理职责职责 第五条第五条 路局路局职职工保障性住房建工保障性住房建设设管理管理办办公室 下称建房公室 下称建房 办办 负责负责保障性住房建保障性住房建设设工程安全工程安全风险风险管理的管理的监监管工作 太管工作 太 2 原原铁铁路房建集路房建集团团有限公司 下称太原房建集有限公司 下称太原房建集团团公司 是安全公司 是安全 风险风险管理的管理的责责任主体 施工任主体 施工单单位是安全位是安全风险风险控制的控制的实实施主体 施主体 监监理理单单位是安全位是安全风险风险防范及控制的防范及控制的监监控控检查单检查单位 各参建位 各参建单单 位必位必须须在太原房建集在太原房建集团团公司的公司的组织组织下 下 认认真履行各自承担的真履行各自承担的 风险风险管理管理职责职责 一 路局建房 一 路局建房办办主要主要职责职责 1 根据国家 根据国家 铁铁道部有关道部有关规规定 制定 完善路局保障性定 制定 完善路局保障性 住房建住房建设设安全安全风险风险管理管理实实施施办办法 法 2 指指导导太原房建集太原房建集团团公司按照安全公司按照安全风险风险管理管理实实施施办办法法 开展安全开展安全风险风险管理 管理 3 负责组织负责组织有关有关单单位位对对保障性住房保障性住房项项目建目建设设所涉及所涉及临临 近近铁铁路路营业线营业线施工方案 安全措施 影响范施工方案 安全措施 影响范围围 施工 施工组织组织等等 严严格格进进行行审查审查 确保 确保铁铁路路营业线营业线安全正常运行 安全正常运行 4 负责对负责对施工施工组织设计组织设计方案 深基坑支方案 深基坑支护护 大模板支撑 大模板支撑 体系等体系等实实行行审查备审查备案 案 对对高高层层住宅工程施工住宅工程施工组织设计组织设计方案方案进进 行行审查备审查备案 根据有关案 根据有关规规定定对对一 二一 二级级深基坑工程深基坑工程设计设计方案方案 实实行行专专家家论证论证制度 制度 对对大模板支撑体系等涉及大模板支撑体系等涉及质质量安全的量安全的专专 项项施工方案施工方案组织审查论证组织审查论证 5 负责负责全局保障性住房建全局保障性住房建设项设项目安全目安全风险风险点的建档及点的建档及 统计统计工作 工作 3 6 负责对负责对太原房建集太原房建集团团公司 公司 项项目参建目参建单单位安全位安全风险风险管管 理理实实施情况施情况进进行日常行日常检查检查 定期抽 定期抽查查及考及考评评 对对存在存在严严重安重安 全全隐隐患疏于整改的患疏于整改的责责任任单单位位进进行行查处查处和追和追责责 二 太原房建集 二 太原房建集团团公司主要公司主要职责职责 1 根据部 局有关安全根据部 局有关安全风险风险管理管理规规定要求 制定安全定要求 制定安全风风 险险管理工作管理工作实实施施细则细则 2 督督导设计单导设计单位在位在设计阶设计阶段开展段开展风险设计风险设计及及评评估工作 估工作 组织设计单组织设计单位位进进行行风险项风险项目目专项专项技技术术交底 交底 3 组织组织督督导导施工施工单单位开展施工位开展施工阶阶段段风险评风险评估 估 实实施工作 施工作 4 组织组织确定确定风险风险工点及等工点及等级级 建立 建立 级风险级风险工点明工点明细细台台 账账和包保和包保责责任制 并任制 并报报局建房局建房办备办备案 案 5 制定制定 级风险级风险点 点 风险风险源防控措施 源防控措施 6 审审批施工批施工单单位上位上报报的的 级风险级风险工点安全施工工点安全施工专项专项技技 术术方案 以下方案 以下简简称称专项专项施工方案 并施工方案 并报报局建房局建房办审查备办审查备案 案 7 督促督促项项目参建目参建单单位建立位建立风险风险管理制度 落管理制度 落实风险实风险管理管理 责责任 制定任 制定风险风险管理考核管理考核办办法 按合同法 按合同约约定和考核定和考核办办法法进进行行 考核 考核 8 检查检查 监监督 督 协调协调 处处理理风险风险管理工作中的有关管理工作中的有关问题问题 督促 督促 检查检查相关相关单单位落位落实风险责实风险责任分工 任分工 9 按 按规规定定组织应组织应急演急演练练 三 施工 三 施工单单位主要位主要职责职责 4 1 编编制制报审报审施工施工阶阶段段风险风险管理管理实实施施细则细则 2 开展施工开展施工阶阶段的段的风险评风险评估工作 提估工作 提报风险评报风险评估估报报告 告 施工施工过过程程实实行行动态动态管理 管理 3 编编制制 级风险级风险工点工点专项专项施工方案 根据施工方案 根据风险评风险评估估结结果果 提出相提出相应应的的处处理措施 制定理措施 制定应应急急预预案 案 4 按照批准的按照批准的专项专项施工方案施工方案编编制施工作制施工作业业指指导书导书 5 组织组织施工人施工人员岗员岗前安全生前安全生产产教育和教育和风险风险防范培防范培训训考考 核 核 6 开工前建立开工前建立 级风险级风险工点公示制度 工点公示制度 现场进现场进行行风险风险揭揭 示 示 7 组织组织技技术术交底 交底 8 加加强强施工施工过过程中的程中的动态动态管理管理风险监测风险监测 包括施工 包括施工监测监测 工况和工况和环环境巡境巡视视 作 作业业面状面状态态描述 描述 风险处风险处置置过过程和程和发发展展趋趋 势势等内容定期等内容定期进进行反行反馈馈 根据 根据风险监测结风险监测结果 果 调调整整风险处风险处理理 措施 并及措施 并及时时履行履行变变更程序 更程序 9 落落实应实应急急预预案人案人员员 材料 材料设备设备 措施等 按 措施等 按规规定定组织组织 应应急演急演练练 四 四 监监理理单单位主要位主要职责职责 1 审查审查施工施工单单位制定的施工位制定的施工阶阶段段风险风险管理管理实实施施细则细则 2 审查审查施工施工单单位提位提报报的的风险评风险评估估报报告 告 3 参与和参与和监监督施工督施工单单位位风险评风险评估与管理工作 并估与管理工作 并侧侧重于重于 安全安全风险风险和和环环境境风险风险 5 4 对对施工施工过过程中程中风险风险分分级调级调整整进进行行审审核 核 5 审审批施工批施工单单位位监测实监测实施方案 施方案 监监督 督 检查检查施工施工单单位的位的 监监控量控量测测 巡 巡视视 状 状态态描述 描述 风险风险跟踪及地跟踪及地质质超前超前预报预报等等实实 施情况 施情况 6 审查专项审查专项施工方案并施工方案并签签署意署意见见 7 参加太原房建集参加太原房建集团团公司公司组织组织的的风险风险工点工点评评定和定和 级级 风险风险工点工点专项专项施工方案施工方案评审评审会 会 8 制定制定风险风险工点工点监监理理计计划 划 9 监监管管风险风险工点工点风险风险措施的措施的执执行落行落实实 第三章第三章 安全安全风险风险分分类类 第六条第六条 保障性住房建保障性住房建设设工程安全工程安全风险风险管理范管理范围围主要包主要包 括深基坑工程 施工起重括深基坑工程 施工起重设备设备安全 模板工程 安全 模板工程 临临近近营业线营业线 路施工 拆除工程 消防安全及其它路施工 拆除工程 消防安全及其它风险风险工点 工点 第七条第七条 保障性住房建保障性住房建设设工程工程风险风险等等级级根据事故根据事故发发生的生的 概率和后果程度 概率和后果程度 对识别对识别出的安全出的安全风险风险事件 按其事件 按其发发生的可生的可 能性 以及可能造成的后果及影响程度 确定能性 以及可能造成的后果及影响程度 确定风险风险等等级级 安 安 全全风险风险等等级级分分为为 三个等三个等级级 重点消除 重点消除 级风险级风险 严严格控制格控制 级风险级风险 有效防范 有效防范 级风险级风险 第八条第八条 确定确定风险风险等等级级的基本原的基本原则则及及标标准准 一 确定一 确定风险风险等等级级的基本原的基本原则则 6 在确定在确定风险风险等等级级特特别别是是 级风险级风险等等级时级时 要 要坚坚持以下原持以下原 则则 一是要 一是要严严格格执执行本行本实实施施办办法中法中规规定的程序 二是必定的程序 二是必须经须经 过过科学科学论证论证 减少随意性 三是要准确掌握高 减少随意性 三是要准确掌握高风险风险工点工点评评定定 标标准 准 二 确定二 确定风险风险等等级级的的标标准 准 根据根据风险设计风险设计 现场实际综现场实际综合相关部 局合相关部 局规规定 通定 通过评审过评审 确定 太原房建集确定 太原房建集团团公司 公司 项项目管理部 可以目管理部 可以结结合合项项目特点和目特点和 工程管理工程管理经验细经验细化有关化有关标标准 但不得低于国家 准 但不得低于国家 铁铁道部和路道部和路 局的局的标标准 准 1 高高风险风险工点 工点 1 深基坑工程 开挖深度超 深基坑工程 开挖深度超过过 5 米 或开挖深度未超米 或开挖深度未超过过 5 米但米但现场现场地地质质情况和周情况和周围环围环境复境复杂杂的深基坑工点 的深基坑工点 2 施工起重 施工起重设备设备安全 建安全 建设设工程工程项项目施工工地上使用的目施工工地上使用的 各各类类起重机械 包括塔式起重机 施工起重机械 包括塔式起重机 施工电电梯 梯 龙门龙门吊在安装 吊在安装 拆卸 施工使用拆卸 施工使用过过程中要杜程中要杜绝绝各各类类坍塌 坍塌 坠坠落事故 落事故 3 模板工程 搭 模板工程 搭设设高度大于高度大于 4 米 搭米 搭设设跨度大于跨度大于 10 米 米 施工施工总总荷荷载载大于大于 10KN m2 集中 集中线线荷荷载载大于大于 15KN m 混凝混凝 土模板支撑 特土模板支撑 特别别要防止支架 脚手架支撑体系的坍塌 包要防止支架 脚手架支撑体系的坍塌 包 括因管件材括因管件材质质 各 各类类模板使用引模板使用引发发的坍塌事故 的坍塌事故 4 临临近近营业线营业线施工 施工 临临近既有近既有线线施工可能影响和危及施工可能影响和危及铁铁 路行路行车车安全的施工 安全的施工 7 5 拆除工程 在 拆除工程 在闹闹市区和市区和临临近既有近既有铁铁路路进进行拆除大型构行拆除大型构 筑物 建筑物的拆除工程 筑物 建筑物的拆除工程 6 消防安全 建 消防安全 建设设工程工程项项目施工工地上人目施工工地上人员员密集 易燃可密集 易燃可 燃材料多燃材料多样样 压压力容器作力容器作业业 液化气瓶使用 用 液化气瓶使用 用电电不慎极易不慎极易 导导致火灾重大事故 致火灾重大事故 7 其它 采用新技 其它 采用新技术术 新材料 新工 新材料 新工艺艺 新 新设备设备而国家 而国家 铁铁 道部道部暂暂无相关技无相关技术标术标准的危准的危险险性大的工程 其它安全控制性大的工程 其它安全控制难难 度大的高度大的高风险风险工点 工点 2 中度和低度中度和低度风险风险 不属于高 不属于高风险风险 但存在一定安全 但存在一定安全风险风险 的工点 的工点 第四章第四章 风险识别风险识别 第九条第九条 风险识别风险识别是是风险风险控制的基控制的基础础 风险识别应贯风险识别应贯穿穿设设 计计 施工整个 施工整个阶阶段 段 可行性研究可行性研究阶阶段段设计单设计单位位应对应对工程安全有重大影响的工工程安全有重大影响的工 点点进进行行风险设计风险设计 评评估 确定初始估 确定初始风险风险等等级级 并提出相 并提出相应应的的 设计设计措施 措施 初步初步设计阶设计阶段段应应根据可研根据可研阶阶段段风险设计风险设计 结结合合实际实际深化深化 风险风险措施措施设计设计 8 施工施工图阶图阶段段应应根据初根据初设阶设阶段段审查审查意意见见 对风险对风险点 点 风险风险 源 源 风险风险等等级级 风险风险防控措施防控措施进进行核行核查查 达到具有 达到具有针对针对性 适性 适 用性 防控性用性 防控性设计设计深度 深度 施工施工阶阶段段应应在施工在施工图风险设计图风险设计的基的基础础上 上 结结合合实实施性施施性施 组对风险组对风险点 点 风险风险源 源 风险风险防控措施防控措施进进行核行核对对 识别识别 再 再评评估 估 再完善 提出再完善 提出针对针对性 适用性施工措施 性 适用性施工措施 第五章第五章 风险风险管理程序和内容管理程序和内容 第十条第十条 风险风险管理基本程序管理基本程序 1 设计单设计单位提出位提出风险风险等等级级建建议议 设计单设计单位在可研 初位在可研 初设设 和施工和施工图阶图阶段分段分别别按按设计设计深度提出深度提出风险风险点 点 风险风险源及源及风险评风险评 估估报报告 防控措施和告 防控措施和风险风险等等级级建建议议 纳纳入入设计设计文件 文件 2 设计审查设计审查 在 在审查审查可研 初可研 初设设和施工和施工图时图时 要把 要把风险风险 设计设计作作为审查为审查重点之一 重点之一 对对于没有于没有进进行行风险设计风险设计或或风险设计风险设计 达不到深度要求的 没有防控措施或防控措施不到位的 未达不到深度要求的 没有防控措施或防控措施不到位的 未 列措施列措施费费用或用或费费用不足的 要用不足的 要纳纳入入审查审查意意见见 督促 督促设计单设计单位位 进进一步修改和完善 一步修改和完善 3 风险专项风险专项技技术术交底 施工前 太原房建集交底 施工前 太原房建集团团公司公司组织组织 设计单设计单位位进进行行风险风险工点工点专项专项技技术术交底 交底 4 施工施工单单位提位提报风险报风险等等级级 施工 施工单单位在开工前 必位在开工前 必须须按按 规规定完成定完成风险评风险评估估报报告 提出告 提出风险风险等等级评级评定意定意见见 经监经监理理单单 9 位位审查签审查签署意署意见见后后报报太原房建集太原房建集团团公司 公司 5 太原房建集太原房建集团团公司公司评评定定风险风险等等级级 太原房建集 太原房建集团团公司公司 组织对组织对施工施工单单位提位提报报的的风险评风险评估估报报告告组织评审组织评审 必要 必要时时可可组组 织专织专家家评审评审 确定 确定风险风险等等级级后以正式文件公布 并上后以正式文件公布 并上报报局建局建 房房办办 6 施工施工单单位提位提报风险报风险工点工点专项专项施工方案 施工施工方案 施工单单位在开位在开 工前工前须编须编制制风险风险工点工点专项专项施工方案 施工方案 专项专项施工方案施工方案经经施工施工单单 位主管位主管负责负责人人签签字后 字后 报监报监理理单单位位审查审查 经监经监理理单单位位总监总监理理 工程工程师签师签字并字并签签署意署意见见后后报报太原房建集太原房建集团团公司公司审审批 批 7 专项专项施工方案施工方案审审批 太原房建集批 太原房建集团团公司公司应组织对应组织对施工施工 单单位提位提报报的的专项专项施工方案施工方案进进行行针对针对性 适用性性 适用性审查审查并批复 并批复 8 风险风险工点开工工点开工报报告告审审批 批 级风险级风险工点工点实实行行单项单项开工开工 报报告告审审批制度 太原房建集批制度 太原房建集团团公司公司应应明确明确 级风险级风险工点开工工点开工 条件和开工条件和开工报报告告审审批程序 没有取得开工批程序 没有取得开工报报告告严严禁开工 禁开工 太原房建集太原房建集团团公司公司应应在在 级风险级风险工点开工工点开工报报告批准后一告批准后一 周内 将开工周内 将开工报报告告连连同同专项专项施工方案施工方案报报路局建房路局建房办审查备办审查备案 案 第六章第六章 风险风险控制措施控制措施 第十一条第十一条 建立建立风险风险分分级级防控体系 防控体系 风险风险管理分管理分为为路局 太原房建集路局 太原房建集团团公司以及公司以及监监理 施工理 施工 10 单单位三位三级级管理 路局制定并完善管理 路局制定并完善职职工保障性住房建工保障性住房建设设工程工程风风 险险管理管理实实施施办办法并督法并督导导落落实实 太原房建集 太原房建集团团公司公司对风险对风险管理管理 全面全面负责组织负责组织指指导设计导设计 施工 施工 监监理理单单位开展位开展项项目的目的风险风险管管 理工作 理工作 设计设计 施工 施工 监监理理单单位要分位要分别别建立建立风险风险工点防控工点防控组组 织织体系 体系 负责负责各自各自职责职责范范围围内的内的风险风险管理 管理 第十二条第十二条 实实行行 级风险级风险工点安全包保和跟班作工点安全包保和跟班作业业制度 制度 太原房建集太原房建集团团公司 公司 项项目管理部 施工目管理部 施工总总包包单单位 位 监监理理单单位位 对对 级风险级风险工点工点进进行安全包保 并确定行安全包保 并确定负责负责人人对对 级风险级风险工工 点点进进行行带带班作班作业业 第十三条第十三条 实实行安全行安全风险动态风险动态管理制度 管理制度 实实施施过过程中工程中工 程程风险发风险发生生变变化化时时 太原房建集 太原房建集团团公司公司须须立即立即组织组织勘察勘察设计设计 施工 施工 监监理理单单位分析位分析论证论证 重新确定 重新确定风险风险等等级级 相 相应调应调整整风风 险险控制措施 控制措施 第十四条第十四条 实实行行 级风险级风险工点工点专项专项施工方案施工方案专专家家论证论证制制 度 按照分度 按照分级级管理原管理原则组织风险则组织风险工点工点专项专项施工方案施工方案论证论证 特 特 别别是极高 高度是极高 高度风险风险的施工方案的施工方案须请专须请专家家论证论证 第十五条第十五条 实实行行风险风险防控防控检查检查制度 太原房建集制度 太原房建集团团公司公司 现场项现场项目管理部 目管理部 对对 级风险级风险工点每月工点每月检查检查不少于不少于 2 次 次 设设 计计 监监理 施工理 施工单单位位项项目目负责负责人每月要定期人每月要定期对对施工施工现场风险现场风险 防控措施防控措施执执行情况行情况进进行行检查检查 第十六条第十六条 实实行安全行安全风险风险 红线红线 管理制度 管理制度 级风险级风险工工 点未点未经评审经评审 未确定 未确定风险风险等等级级 风险专项风险专项施工方案未施工方案未经经批准批准 11 不得开工 不得开工 对对于突破以上安全于突破以上安全风险风险 红线红线 的行的行为为 要 要对对有关有关 单单位追位追责处责处理 理 第十七条第十七条 实实行安全行安全 级风险级风险告知制度 太原房建集告知制度 太原房建集团团 公司要督促施工公司要督促施工单单位在位在 级风险级风险工点工点现场树现场树立揭示牌 揭示立揭示牌 揭示 牌牌应标应标明明 级风险级风险工点名称 工点名称 风险级别风险级别 主要防控措施 包 主要防控措施 包 保保领导领导 施工 施工单单位位带带班班负责负责人 人 设计设计和和监监理理单单位主管人位主管人员员等等 内容 内容 第十八条第十八条 实实行安全行安全风险风险管理考核制度 路局建房管理考核制度 路局建房办负责办负责 全局安全全局安全风险风险管理考核 制定考核管理考核 制定考核标标准 内容