供应商不良行为管理办法

内蒙古电力 集团 有限责任公司 供应商不良行为管理办法 试行 第一章总则 第一条第一条为建立公开 有序的供应商良性竞争平台 规 范供应商管理 促进供应商提高产品质量和诚信履约 加 强 供应商产品质量及履约表现与招标采购的动态联动 依 据 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国公司法 等国家有关法律 法规及 内蒙古电力 集团 有限责任 公 司 以下简称 公司 物资管理办法 等相关规章制 度 制定本办法 第第二二条条本办法所称供应商管理对象是指参与公司 招 标活动的投标人 以及为公司提供物资 服务的法人单 位和 其他组织 第三条第三条本办法所称的供应商不良行为 是指供应商在 参与公司招标采购活动以及在合同履约过程中 在投标 响 应 产品制造 发货运输 交货验收 安装调试 运行 维护 等环节发生的有关诚信 交货 质量等方面的问题 第四条第四条本办法对供应商的处理遵循 公开 公平 公 正 的原则 第第五五条条本办法适用于公司及所属各供电单位的供 应 商管理工作 第二章组织机构及职责 第第六六条条公司物资管理部是公司对供应商不良行为 处 理的归口管理部门 主要职责是 一 负责制订对供应商进行管理的规章制度和办法 二 负责收集公司有关部门及各供电单位反馈的供应 商信息 并组织有关部门或单位进行分析 提出处理意见 经有关领导审批后 在招标采购中执行 三 负责对供应商的有关处理情况进行通报 四 负责组织对供应商的整改情况进行验收与评估 五 负责对供应商不合格产品召回进行监督 六 负责公司供应商信息化管理 第第七七条条公司安全监察部负责提供因供应商产品质 量 问题造成事故的信息和评价 第第八八条条公司生产技术部负责提供因供应商产品质 量 问题造成的非计划停运信息 依据资产性质由公司相关 部门 提供重大缺陷的评价 第第九九条条项目管理部门负责对供应商的售后服务产品安 装调试情况进行评价 第第十十条条监造 检测单位负责对供应商产品的制造和抽 样检测情况进行评价 第十一条第十一条各供电单位物资管理处的职责是 一 负责收集 汇总物资合同履约 产品质量 售后 服务等相关信息 定期上报公司物资管理部 二 负责收集 汇总项目主管部门 物资需求单位 生 产单位对合同履约的有关情况反映 上报公司物资管理部 三 其他与供应商管理有关的工作 以上第七至第十一条中的各部门 单位提供对供应商的 信息和评价应定性到位 定量准确 第三章供应商不良行为分类 第第十十二二条条因产品质量原因导致电网或设备事故 事 件 故障 非计划停电 计划停电 或因产品质量原因导 致不良供电服务事件 根据国家有关法律法规及公司相关规 章制度 对供应商不良行为给电网建设 电网运行 公司经 营管理和优质服务造成的影响程度和经济损失进行定性 并 依次列为供应商特别严重不良行为 严重不良行为 较严重 不良行为 一般不良行为 第十三条第十三条特别严重不良行为 有下列情况之一者 为特别严重不良行为 一 在招标投标环节 一 供应商在投标时 故意修改招标文件明确列明的 技术参数并进行响应 累计发生2次及以上的 二 供应商在招投标等过程中 提供虚假信息或证明 文件的 三 供应商在投标中存在串标 围标行为 或恶意以 远低于成本价投标 扰乱招标采购秩序的 二 在生产制造环节 一 供应商未经业主单位许可 擅自转包 分包合同 货物 累计发生2次及以上的 二 供应商未按合同约定 擅自更换或使用劣质原材 料 组部件及偷工减料 降低产品性能或功能 累计发生 2 次及以上的 三 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格 12个月内累计发生3次及以上的 四 智能电能表等计量装置在监造或生产现场巡查中 发现供应商生产工艺或元器件等质量不满足要求 12个月内 累计发生3次及以上的 三 在入网运行环节 一 产品因质量原因给电网安全运行造成特别重大影 响 依据公司 电力事故调查规程 确定为一至四级电网 设备事件 或者造成一至六级人身事件的 二 智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经 营和优质服务造成恶劣影响的 或在运行中发生四类质量问 题的 或 12 个月内一类质量问题累计 5 次及以上的 智能 电能表质量问题分类见附表 四 其他经公司认定为特别严重不良行为的 如供应商 有违法 违规活动或不良经济活动记录 被国家有关部门给 予刑罚或行政处罚等情况 第十四条第十四条严重不良行为 有下列情况之一者 为严重不良行为 一 在招标投标环节 一 供应商在投标时 故意修改招标文件明确列明的 技术参数并进行响应 发生1次的 二 供应商资质业绩信息发生实质性变化但未及时做 出说明 对中标结果公平性造成影响的 三 中标通知书发出后 因供应商原因导致合同无法 签订 或供应商签约后不履行合同 需要重新采购或重新确 定中标人的 二 在生产制造环节 一 供应商未经业主单位许可 擅自转包 分包合同 货物 发生1次的 二 供应商未按合同约定 擅自更换或使用劣质原材 料 组部件及偷工减料 降低产品性能或功能 发生1次的 三 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格 12个月内累计发生2次的 四 智能电能表等计量装置在监造或生产现场巡查中 发现供应商生产工艺或元器件等质量不满足要求 12个月内 累计发生2次的 三 在交货验收环节 一 因供应商原因延期交货 12 个月内累计对 3 个 及以上项目单位造成严重影响的 二 智能电能表等计量装置在交货验收中发生四类质 量问题的 四 在入网运行环节 一 产品因质量原因给电网安全运行造成重大影响 依据公司 电力事故调查规程 确定为五 六级电网 设备 事件 或者造成七 八级人身事件的 二 输电线路装置性材料因质量原因造成倒塔 断线 或给电网安全运行造成重大影响的 三 智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经 营管理和优质服务造成严重影响的 或在运行中发生三类质 量问题 或12个月内一类质量问题累计达3次的 五 其他经公司认定为严重不良行为的 第十五条第十五条较严重不良行为 有下列情况之一者 为较严重不良行为 一 在生产制造环节 一 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格的 二 供应商产品质量管理存在漏洞 不能保证产品质 量的 三 供应商不配合监造 抽检工作 或对监造过程中 发现的问题整改不积极 12个月内累计发生2次及以上的 四 智能电能表等计量装置在监造或生产现场巡查中 发现供应商生产工艺或元器件等质量不满足要求的 二 在交货验收环节 一 供应商在设备运输中 保护措施不完善 在产品 运抵现场后 发现产品有损伤 经处理后满足质量要求 但 对工程进度造成较大影响的 二 因供应商原因延期交货 12 个月内累计对 2 个项 目单位造成严重影响的 三 智能电能表等计量装置在交货验收中发生三类质 量问题的 三 在安装调试环节 一 在供应商交货后因产品存在质量问题 给工程进 度造成严重影响的 或因产品质量原因在试验 调试 试运 行期间发生短路 击穿 烧毁等问题 造成较大损失的 二 供应商安装调试现场服务人员到位不及时 或技 术指导不到位 对工程质量或进度造成较大影响的 四 在入网运行环节 一 产品因质量原因给电网安全运行造成较大影响 依据公司 电力事故调查程序 确定为七级电网 设备事件 的 二 输电线路装置性材料因产品质量原因给电网安全 运行造成较大影响的 三 智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经 营管理和优质服务造成较大影响的 或在运行中 12 个月内 累计发生一类质量问题2次的 四 因供应商售后服务不到位或者服务质量不良 12 个月内累计被投诉3次及以上的 五 其他经公司认定为较严重不良行为的 第十六条第十六条一般不良行为 有下列情况之一者 为一般不良行为 一 在生产制造环节 供应商不配合监造 抽检工作 或对监造过程中发现的 问题整改不积极的 二 在交货验收节 一 供应商在设备运输中 保护措施不完善 在产品 运抵现场后 发现产品有损伤 经处理后满足质量要求 但 对工程进度造成一定影响的 二 因供应商原因延期交货 对 1 个项目单位造成严 重影响的 三 在安装调试环节 一 供应商交货后因产品存在质量问题 给工程进度 造成一定影响的 二 供应商安装调试现场服务人员到位不及时 或技 术指导不到位 对工程质量或进度造成一定影响的 四 在入网运行环节 一 产品因质量原因给电网安全运行造成一定影响 依据公司 电力事故调查程序 确定为八级电网 设备事件 的 二 智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经 营管理和优质服务造成一定影响的 或在运行中发生一类质 量问题的 三 因供应商售后服务不到位或者服务质量不良 被 项目单位投诉的 五 其他经公司认定为一般不良行为的 第四章处理措施 第十七条第十七条处理措施主要包括限制授标 暂停授标 扣 减评标分值 对供应商不良行为的处理措施不代替合同约定 中对供应商违约的责任追究 一 限制授标是指在公司批次招标中 停止对供应商在 部分项目单位全部或部分标包的授标 二 暂停授标是指在公司批次招标中 停止对供应商在 所有项目单位全部或部分标包的授标 三 扣减评标分值是指在公司批次招标的评标中 对供 应商所投全部或部分标包的评标得分进行扣减 第十八条第十八条处罚的具体运用 一 对存在特别严重不良行为的供应商 取消其十二个 月投标资格并予以公告 待其整改完毕且经公司审核验收合 格后方可解除授标限制 并在解除处理之后的第一个批次招 标中 在其不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标 包中 扣减其评标得分2分 二 对存在严重不良行为的供应商 取消其三个批次投 标资格并予以公告 待其整改完毕且经公司审核验收合格后 方可解除授标限制 并在解除处理之后的第一个批次招 标中 在其不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中 扣减其评标得分2分 三 对存在较严重不良行为的供应商 取消其二个批次 投标资格并予以公告 待其整改完毕且经公司审核验收合格 后方可解除 并在解除处理之后的第一个批次招标中 在其 不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中 扣减其评 标得分2分 四 对存在一般不良行为的供应商 取消其一个批次投 标资格 并予以公告 待其整改完毕且经公司审核验收合格 后方可解除 并在解除处理之后的第一个批次招标中 在其 不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中 扣减其评 标得分2分 五 对于供应商产品在安装或运行过程中发生故障 在 原因未查明前 应先进行暂停授标处理 待原因查明后 若 非供应商原因 应立即解除对供应商的处理 若为供应商原 因 按本规定相应条款进行处理 六 供应商发生的不良行为所涉及的产品符合下列情况 之一的 经公司批准可酌情处理 一 若某类产品的供应商数量少 不能达到充分竞争 的 对供应商该类产品的授标限制可从轻处理 但若其存在 的问题 如工艺控制等原因对其生产的其他产品质量也造成 一定影响的 应按本规定对其生产的其他产品进行处理 二 在特定时期相关产品市场供应能力不能满足公司 招标采购需要 且供应商不良行为是非质量问题的 可适当 从轻进行处理 三 对于首台首套或新技术 新工艺 新材料等技术 创新类产品 不纳入本办法考核范围 第十九条第十九条信息报送与处理 一 信息报送 公司有关专业管理部门 各供电单位应于每月 28 日前 以书面形式向公司物资管理部提供当月有关供应商不良 行 为信息 对于供应商产品在安装 调试 运行中出现的 重大 质量问题 应在48小时内向公司物资管理部反馈 二 处理意见审批 一 公司物资管理部每月根据收集的供应商不良行为 信息及核实情况 提出对供应商的处理建议并实施 二 供应商解除授标限制后对其评标分值进行相应扣 减 在招标中应用 三 在每批次集中招标评标期间 如供应商产品发生 重大质量问题 由公司物资管理部根据情况进行处理 将处 理结果向公司有关领导进行汇报 第二十条第二十条供应商整改 一 供应商须按照合同约定 承担相应的违约责任 二 对于产品质量问题 供应商须对出现问题的产品进 行处理 对同类产品进行全面排查和整改 并经公司验收合 格 对于经确认属于批量质量故障或存在批量质量隐患的同 型号 同批次产品 供应商应全部免费召回 并赔偿因此造 成的经济损失 三 对于交货 服务 诚信等问题 供应商应制定整改 措施 并向公司物资管理部书面承诺不再发生类似问题 第二十一条第二十一条工作流程 一 各单位物资管理处收集 汇总本单位供应商不良行 为相关信息 报送公司物资管理部 二 公司物资管理部收集汇总各单位上报及公司有关部 门提供的有关供应商不良行为信息 并组织相关单位或部门 对供应商的问题进行核实和分析 三 公司物资管理部根据核实和分析结果 提出对供应 商的处理意见 报相关领导审批通过后在招标评标中应用 四 公司物资管理部向公司有关部门及相关供应商通报 处理结果 五 供应商整改完毕后 向公司物资管理部提交整改完 成情况的相关材料 六 公司物资管理部根据情况 会同相关部门组织有关 单位或专家对供应商整改情况进行验收 并出具验收报告 七 公司物资管理部根据对供应商整改情况的验收 结果 提出对供应商处理意见 第五章附则 第二十二条第二十二条公司相关部门 各单位应及时 如实 准 确向公司物资管理部反馈供应商不良行为信息 并对供应商 的整改情况进行跟踪 公司物资管理部对各单位的工作开展 情况进行考核 第第二二十十三三条条各单位应参照本办法制定适用于本单位 模式招标采购供应商不良行为的处理规定 并报公司物资管 理部备案 第第二二十十四四条条本办法未做具体规定的供应商其他不良 行为 可参照相关条款酌情处理 第第二二十十五五条条本办法由公司物资管理部负责解释并监 督执行 第二十六条第二十六条本办法自颁布之日起施行 供应商不良行为分类标准 0 特别严重不良行为严重不良行为较严重不良行为一般不良行为 不良行为等级 判定项 暂停十二个月投标暂停三批次投标暂停二批次投标暂停一批次投标 更改招 标 文件参 数 供应商在投标时 故意修改招标 文件明 确列明的 技术参数 并 进 行响应 累计发生 2 次及 以上 的 供应商在投标时 故意修改招标 文件明确列明的技术参数并 进 行响应 发生1次的 提供虚 假 资料 供应商在招投标等过程中 提供 虚假信息或证明文件的 串标围标 供应商在投标中存在串标 围标 行为 或恶意以远低于成本价投 标 扰乱招标采购秩序的 资质业 绩 信息变 更 供应商资质业绩信息发生实 质 性变化但未及时做出说明 对中 标结果公平性造成影响的 招标 投标 签约履约 中标通知书发出后 因供应商原 因导致合同无法签订 或供应商 签约后不履行合同 需要重新采 购或重新确定中标人的 生产 制造 转包分包 供应商未经业主单位许可 擅自 转包 分包合同货物 累计发生 2次及以上的 供应商未经业主单位许可 擅自 转包 分包合同货物 发生 1 次 的 供应商不良行为分类标准 1 特别严重不良行为严重不良行为较严重不良行为一般不良行为 不良行为等级 判定项 暂停十二个月投标暂停三批次投标暂停二批次投标暂停一批次投标 原材料组 部件 供应商未按合同约定 擅自更换 或使用劣质原材料 组部件及偷 工减料 降低产品性能或功能 累计发生2次及以上的 供应商未按合同约定 擅自更换 或使用劣质原材料 组部件及偷 工减料 降低产品性能或功能 发生1次的 监造 抽 检 1 供应商产品被国家有关部 门 或公司系统抽检认定为不合格 12 个月内累计发生 3 次及以上 的 2 智能电能表等计量装置在 监 造或生 产现场巡 查中发现 供应 商生产 工艺或元 器件等 质量不 满足要求 12 个月内累 计发生3 次及以上的 1 供应商产品被国家有关部 门 或公司系统抽检认定为不合格 12个月内累计发生2次的 2 智能电能表等计量装置在监 造或生 产现场巡 查中发现 供 应 商生产 工艺或元 器件等质 量不 满足要求 12 个月内累计 发生2 次的 1 供应商产品被国家有关 部门或公司系统抽检认 定 为不合格的 2 供应商产品质量管理存 在漏洞 不能保证产品 质 量的 3 供应商不配合监造 抽 检工作 或对监造过程 中 发现的问题整改不积极 12 个月内累计发生 2 次及 以上的 4 智能电能表等计量装置 在监造或生产现场巡查 中 发现供应商生产工艺或 元 器件等质量不满足要求 的 供应商 不配合 监 造 抽 检工作 或对监 造过程 中 发现的 问题 整改 不积极的 供应商不良行为分类标准 2 特别严重不良行为严重不良行为较严重不良行为一般不良行为 不良行为等级 判定项 暂停十二个月投标暂停三批次投标暂停二批次投标暂停一批次投标 产品运输 供应商在设备运输中 保 护措施不完善 在产品 运 抵现场后 发现产品有 损 伤 经处理后满足质量 要 求 但对工程进度造成 较 大影响的 供应商在设备 运 输中 保护措施 不 完善 在产品运 抵 现场后 发现产品 有损伤 经处理后 满足质量要求 但 对工程进度造 成 一定影响的 交货 验收 交货及时 性及质量 1 因供应商原因延期交货 12 个月内累计对 3 个及以上项目 单位造成严重影响的 2 智能电能表等计量装置在交 货验收中发生四类质量问题的 1 因供应 商原因 延期交货 12个月 内累计对2个项 目单 位 造成 严重影响的 2 智能电能表等计量装置 在交货验收中发生三类 质 量问题的 因供应 商原因 延 期交货 对 1 个 项目单 位造 成严 重影响的 安装调 试 产品质量 在供应商交货后因产品存在 质量问题 给工程进度造成 严重影响的 或因产品质量 原因在试验 调试 试运行 期间发生短路 击穿 烧毁 等问题 造成较大损失的 供应商 交货后 因 产品存 在质量 问 题 给 工程 进度 造 成 一 定 影 响 的 供应商不良行为分类标准 3 特别严重不良行为严重不良行为较严重不良行为一般不良行为 不良行为等级 判定项 暂停十二个月投标暂停三批次投标暂停二批次投标暂停一批次投标 技术指导 供应商安装调试现场服 务 人员到位不及时 或技 术 指导不到位 对工程质 量 或进度造成较大影响的 供应商安装调 试 现场服务人员 到 位不及时 或技 术 指导不到位 对 工 程质量或进 度造 成一定影响 的 入网运 行 运行质量 1 产品因质量原因给电网安 全 运行造成特别重大影响 依据公 司 电力事故调查规程 确定为 一至四级电网 设备事件 或者 造成一至六级人身事件的 2 智能电能表等计量装置因 产 品质量 原因给公 司经营和 优质 服务造成恶劣影响的 或 在运行 中发生四类质量问题的 或 12 个月内一类质量问题累计 5次及 以上的 1 产品因质量原因给电网安 全 运行造 成重大影 响 依据 公 司 电力事故调查 规程 确定 为 五 六级电网 设备事件 或者 造成七 八级人身事件的 2 输电线路装置性材料因质量 原因造成倒塔 断线 或给电网 安全运行造成重大影响的 3 智能电能表等计量装置因产 品质量 原因给公 司经营管 理 和 优质服务造成严重影响的 或在 运行中 发生三类 质量问 题 或 12 个月内一类质量问题累计 达 3次的 1 产品因质量原因给电网 安全运行造成较大影响 依据公司 电力事故调查 程序 确定为七级电网 设备事件的 2 输电线路装置性材料因 产品质量原因给电网安 全 运行造成较大影响的 3 智能电能表等计量装置 因产品质量原因给公司 经 营管理和优质服务造成 较 大影响的 或在运行中 12 个月内累计发生一类质 量问题2次的 1 产品因质 量原因给电 网安全运行 造成一定影 响 依据公司 电力事故 调查程序 确 定为八级电 网 设备事件 的 2 智能电能 0 表等计量装 置 因 产 品 质 量 原 因 给 公 司经营管理 和优质服务 造 成 一 定 影 响的 或在运 行中发生一 类 质 量 问 题 的 1 特别严重不良行为严重不良行为较严重不良行为一般不良行为 不良行为等级 判定项 暂停十二个月投标暂停三批次投标暂停二批次投标暂停一批次投标 售后服务 因供应商售后服务不到 位 或者服务质量不良 12 个 月内累计被投诉 3 次及以 上的 因供应 商售后 服 务不到 位或者 服 务质量 不良 被 业 主 单 位 投 诉 的 0 智能电能表质量问题分类 评价内容一类质量问题二类质量问题三类质量问题四类质量问题 生产制 造环节 供货前检验 情况 1 产品监造有任一项不合格 限期30天整改 整改延期的 2 供货前样品比对出现未经允许的不一致 限 期30天整改 整改延期或整改后仍不合格 3 供货前全性能试验中出现任一样品不合格 限期30天整改 整改延期或整改后仍不合格 中标批次合格 率 90 交货验 收环节 批次验收情 况 1 到货后抽样验收出现样品 不 合格 2 到 货 后 全 检 验 收 合格 率 98 5 或出现同类故障智能电 能表数量大于等于 3 只 确认 为批量质量隐患的 1 到货后样品比对出现未经允许的不一致 2 到货后抽样验收不合格 限期 30 天整改 整改延期或整改后再次抽样仍不合格 3 到货后全检验收不合格 整改延期或整改后 全检验收仍不合格 20 到货批次 不合格率 40 到货批次不合 格率 40 运动表分批 故障率 分批故障率 2 运动表抽检 合格率 1 抽检合格率 95 2 95 抽检合格率 99 5 增 加 一 倍 样 本 数 进 行二 次 抽 检 二次抽检合格率 95 入网运 动环节 运动表批次 不合格率 10 批次不合 格率 30 批次不合格率 30 备注 参照 智能电能表质量监督管理办法 规定进行分类 检验 抽检 流程及方法符合 内蒙古电力公司电能计量装置技术管 理规程实施细则 相关规定 检验 抽检 标准执行 内蒙古电力公司智能电能表技术规范 0 供应商不良行为信息收集表 公司部门填写 填写部门 盖章 年月日 供应商名称产 品 类 型简要说明供应商存在的问题 对供应商的处理意见或建议 根据办法规定填写 联系人 电话 批准 编制 备注 如无反馈意见 请将空表盖章后反馈物资管理部 0 X月供应商不良行为信息统计表 各单位填写 填写部门 盖章 年月日 供应商名称产 品 类 型简要说明供应商存在的问题 对供应商的处理意见或建议 根据办法