日处理6万吨自来水厂项目污水处理厂ppp方案

编制单位 编制单位 XXXX 县大项目办公室县大项目办公室 编制时间 二编制时间 二 0 0 一六年五月一六年五月 第一章第一章 项目基本情况项目基本情况 1 1 项目基本情况 1 1 11 1 1 项目名称 项目名称 拟建日处理 6 万吨自来水厂项目 1 1 21 1 2 项目类型 项目类型 新建 1 1 31 1 3 项目建设地点 项目建设地点 XX 县 XX 镇 XX 河及工程涉及沿 途各乡镇 1 1 41 1 4 项目联系人及联系方式 项目联系人及联系方式 1 1 5 1 5 项目建设的规模及内容 项目建设的规模及内容 拟建日处理能力为 6 万 吨的水厂 1 座 3000m 的清水池 4 座 取水泵站 取水构 筑物 供配电设施 加压泵站等附属工程 项目拟设计从 XXXX 河为取水点 途经 XX 镇 15 公里 返回 XX 20 公 里 XX 20 公里 XX 15 公里 XX 20 公里 输 水管网总长为 90 公里 输水管径采用 1200mm 因需输送 至沿途各乡镇 净水厂拟设在取水点附近 沿途各乡镇需 设加压提升泵站 提升改造 XX 镇西郊路 0 公里到 XX 镇给 水管线沿途道路 设计建设 6 米宽 20 公分厚水泥路共计 77 6 公里 1 1 61 1 6 项目提出的背景及理由 项目提出的背景及理由 1 1 6 1 项目覆盖人口 XX 县现有城镇人口约 10 万人 到 2050 年城镇规划人口包括 XX XX XX XX XX XX XX7 个村在内人口将达到 20 万 人 该项目输水管线沿途各乡镇现有人口分别为 XX 镇 2 万 人 XX 镇 3 万人 XX 乡 0 5 万人 XX 乡 1 5 万人 预计到 2050 年 XX 县城镇人口以及项目所涉及输水干线沿途各乡 镇规划人口约为 32 万人 因此 提出新建一座 6 万吨水厂 项目 保障居民饮用水安全势在必行 1 1 6 2 项目覆盖区域 引 XX 入 XX 工程共涉及 XX 镇 XX 河 XX 镇 XX 乡 XX 镇 XX 县城境内 1 1 71 1 7 项目建设的必要性 项目建设的必要性 1 1 7 1 是提升城市供水基础设施功能的需要 城市供 水事业是国民经济和社会发展的基础 直接关系到人民群 众的生产与生活 关系到城市经济的发展 社会的和谐与 稳定 随着人民群众生活水平的不断提高 生活用水量将 不断增加 特别是随着 XX 县新型城镇化建设的不断加快 居民生活用水量将持续增长 根据 XX 县城市发展规划和 XX 县近年来用水量持续增长态势 以目前 XX 县地下水开发利 用现状 已无法满足人民群众日以增长的用水需求 因此 有必要开辟新的水源 建造新水厂 以适应不断提高的供 水水质和供水量的要求 1 1 7 2 是解决人民生产生活用水的需要 一是 XX 县 位于黑龙江省西部 属于半干旱地区 夏季县内少雨 地 下水蒸发量大 加上大庆油田持续开采 造成地下水位不 断下降 局部地区地下水超采 会产生枯水期 二是 XX 镇 城区内平房居民夏季用自来水浇菜园子 一些建筑工地私 接自来水管进行工程施工 没有节水意识 导致水资源浪 费 XX 县工业园区建设在现水源地上 长期以往水源地有 被污染的隐患 这样下去如果再扩大开采量 会破坏地下 水资源的自然平衡 地下水位将大幅下降 单井出水量将 逐年减少 持续下去后果不堪设想 三是到 2050 年 XX 镇 和输水干线沿途各乡镇规划人口将到达 32 万人 用水定额 达到 125 人 升 d 居民综合生活用水量达到 4 0 万 m 日 工业用水量预计达到 1 5 万 m d 其他未预见水量达到 0 5 万 m d 总的用水量将达到 6 0 万 m 日 因此 解决 人民生产生活用水是十分必要的 1 1 7 3 是从提高供水安全性考虑的需要 建设 引 XX 入 XX 工程自来水厂项目 解决供水安全从两方面考虑 一是水源的安全性 建设自来水厂 取 XX 江水源能够使整 个 XX 县和 XX 州县城市供水安全得到提高 二是在 XX 镇地 区建造水厂 能够就近给周边地区供水 比当地自备井在 水质和水量保障上安全性和可靠性更高 1 1 7 4 是保障县域经济快速发展的需要 XX 县工业 园区分为 一区三园 是企业密集的地方 随着 XX 经济 的快速发展 将不断有新的企业入住园区 按水资源管理 控制的 三条红线 要求 XX 县的地下水用水指标已基本 用完 如果没有新的水源地 那么 新的工厂企业很难再 入住工业园区 进而严重制约 XX 县经济的快速发展 到 2050 年 工业用水量预计达到 1 5 万 m d 因此 XX 县应 采取切实而有效的措施 不能采取 头痛医头 脚痛 医脚 的方法 而必须要下决心 加大投资力度 加快推 动 引 XX 入 XX 工程水厂建设 确保工程能如期实现 因此 建设 引 XX 入 XX 工程新建水厂项目是十分必要 的 1 1 81 1 8 项目所处阶段 项目所处阶段 申报 1 1 91 1 9 项目计划开工和完工时间 项目计划开工和完工时间 2017 年 1 月至 2020 年 1 月 1 1 101 1 10 项目总投资估算 项目总投资估算 项目建设投资估算为 69 283 万元 投资构成包括基础设施 工艺设施 供配电工程 预备费工程 道路改造及相关费用共 5 项投资构成 其中 基础设施工程投资 32 320 万元 工艺设施工程投资 5 220 万元 供配电工程投资 6 854 万元 预备费工程投资 8 800 万元 改造道路工程投资 11 640 万元 工程其他相关费用 投资 4 458 万元 附总概算明细表 6 6 万吨水厂项目投资总概算表万吨水厂项目投资总概算表 序号工程名称 概算资金 万元 备注 一基础设施 1 取水口工程 1800 取水泵站 取水构筑物 2 输水管网工程 22320 管径为 1200mm 管线长度为 90 公里 3 水处理厂工程 1200 6 0 万 m 日 4 征地 7000 小计 32320 二工艺 1 混凝 沉淀 澄清 过滤 消毒 3620 2 化验设施 300 3 蓄水构筑物 1300 3000m 4 座 小计 5220 三供配电 1 高低压线路 2115 90 公里 2 工艺配电 2230 3 设备设施 2500 小计 6845 四工程其它相关费用 1 前期工作费用 260 2 二类费用 1888 设计费 环评费 勘测费等等 3 破道费 2050 小计 4458 五道路改造 11640 77 6 公里 六预备费 5000 包括部分不可预见 1 建设期贷款利息 3000 2 铺底流动资金 800 小计 8800 合计 69283 1 1 111 1 11 项目资金来源 项目资金来源 投资方式采用 PPP 模式 申请 银行贷款和自筹解决 第二章第二章 项目可行性分析项目可行性分析 2 1 项目采用 PPP 模式可行性分析 对政府来说 在 PPP 项目中的投入要小于传统方式的 投入 两者之间的差值是政府采用 PPP 方式的收益 对私 人组织来说 通过特许权 参与基础设施项目建设 建成 后通过参与运行可从中获得相应的报酬 总的来说 XX 县 引 XX 工程 新建日处理 6 万吨水厂建设项目采用 PPP 模 式是最适合的 该项目采用 PPP 模式与传统融资模式相比 有以下几点优势 2 1 1 消除费用的超支 XX 县 引 XX 工程 自来水厂 项目在政府部门和私人企业初始阶段 私人企业与政府共 同参与项目的识别 可行性研究设施和融资等项目建设过 程 保证了项目在技术和经济上的可行性 缩短前期工作 周期 使项目费用降低 PPP 模式只有当项目已经完成并得 到政府批准使用后 私营部门才能开始获得收益 因此 PPP 模式有利于提高效率和降低工程造价 能够消除项目完工风 险和资金风险 研究表明 PPP 项目平均为政府部门节约 17 的费用 并且建设工期都能按时完成 该模式关键在于 引入私人部门承担公共品与服务项目融资 建设 运营等 的大部分工作 与政府直接提供公共品与服务相比 PPP 有 助于地方债务的治理 2 1 2 有利于转换政府职能 减轻财政负担 政府可以 从繁重的事务中脱身出来 从过去的基础设施公共服务的 提供者变成一个监管的角色 从而保证质量 也可以在财 政预算方面减轻政府压力 PPP 模式能缓解政府增量债务 私人部门承担项目融资大部分工作 以换取公共品与服务 项目长期特许经营权 政府将部分债务转移至私人部门 2 1 3 促进了投资主体的多元化 利用私营部门来提供 资产和服务能为政府部门提供更多的资金和技能 促进了投 融资体制改革 同时 私营部门参与项目还能推动在项目设 计 施工 设施管理过程等方面的革新 提高办事效率 传 播最佳管理理念和经验 2 1 4 政府部门和私人企业可以取长补短 发挥政府公 共机构和私人企业各自的优势 弥补对方身上的不足 双 方可以形成互利的长期目标 以最有效的成本为公众提供 高质量的服务 使项目参与各方整合组成战略联盟 对协调 各方不同的利益目标起关键作用 2 1 5 风险分配合理 与 BOT 等模式不同 PPP 在项目 初期就可以实现风险分配 同时由于政府分担一部分风险 使风险分配更合理 减少了承建商与投资商风险 从而降低 了融资难度 提高了项目融资成功的可能性 政府在分担风 险的同时也拥有一定的控制权 2 1 6 采用 PPP 模式 物有所值 项目是可行的 一 是该自来水厂直观上的性价比最高 在建设目标 服务需 求以及计划采用的具体模式上 提供了足够的进入项目和 利用关键价值驱动的各方条件 在价格和性能综合考虑上 最高 二是该自来水厂项目以全生命周期来衡量价格最优 从直接资本性支出 包括项目设计成本 土地以及其他开 发成本 原材料成本 外部供应商的报酬 从资本性收益 扣减 包括预售 租赁或处置与公共服务提供无关的项目 资产 参考系项目结束时处置资产所回收的剩余价值等 从直接维护成本 包括原材料成本 工器具成本 维护工 作所需劳动力的工资和福利等 从直接运营成本 包括原 材料成本 直接与服务提供相关的员工的工资福利和培训 费用 直接管理成本 保险费等 在采购 使用到处理的 全过程成本最低 三是该自来水厂项目综合经济 社会效 益的性价比最高 项目在风险分配 全生命周期成本的分 配 创新空间 资产利用效率 规模经济 私人部门投标 竞争等权重分配综合评价最高 第三章第三章 项目初步实施安排项目初步实施安排 该项目实施计划从项目发起 项目招商 组建项目公 司 风险管控到项目移交共分 5 步实施路径 3 1 项目发起 3 1 1 明确需求 XX 县 引 XX 入 XX 工程 是由县自 来水公司根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项 拟新建日处理 6 万吨水厂等配套附属设施项目 主要建设 水厂 1 座 3000m 的清水池 4 座 取水泵站 取水构筑物 供配电设施 加压泵站等附属工程 该项目拟采用 PPP 模 式进行合作 融资 建设及运营 3 1 2 可行性研究 由专业研究机构组织专家独立进行 或通过权威中介机构提供分析报告 编制中要量化项目风 险和成本 确定净利润 形成有吸引力的商业预测 从而 降低招商难度 同时也是政府选择开发模式的参考依据 3 1 3 征询意见 就该项目征询政府 监管方 专家 终端用户等的意见 有助于发现潜在问题 并在完善后发 布切实可行的招商文件 3 2 项目招商 3 2 1 成立招商小组对接意向企业 由县自来水公司或 行业专业主管部门及政府投融资平台成立招商小组 招商 主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司 为招商代理 并与其组成招商工作小组 发布招商文件 与意向投资对象进行接触 并在此基础上确定合同结构 特许经营协议 费用结算方式 项目公司的组织形式 招 商的范围等招商边界条件 3 2 2 谈判及评审 招商小组和专家应根据项目的特点 从成本效益 技术创新 管理经验等各方面予以分析比对 尽量以推荐而非打分的方式出具意见 评审工作应充分考 虑 PPP 项目的全寿命周期这个特点 对投资者的经验 技 术 实力以及创新能力应予以重视 前者甚至比价格更为 重要 3 2 3 签约 最后由县自来水公司与胜出的投资者或联 合体进行签约 授予 PPP 项目一定年限的特许经营权 并 签订合同 由其负责投资 设计 建设 运营和维护 3 3 组建项目公司 3 3 1 股东构成及融资来源 由取得特许经营权的投资 者或联合体出资组建特殊目的项目公司 SPV 一般代表 政府公共利益的国有企业或政府投融资平台公司应进入项 目公司 参与董事会及日常经营管理 项目公司的资金来 源包括股本和债务 股本由股东出资 债务资金则由银行 或非银行金融机构提供 为丰富融资结构 满足融资要求 也可以吸收一些次级债和优先股 3 4 风险管控 3 4 1 风险分配 该项目各类风险分配遵循 最优承担 原则 即由最有能力处理的一方来承担 这能降低风险的 边际成本 达到 PPP 项目资金的最佳使用价值 风险类型 主要有技术风险 建设风险 运营风险 收入风险 财务 风险 法规政治风险 环境风险 不可抗力风险及以上各 种风险组合所导致的项目失败风险 在建设经营阶段 主 要是充分发挥经营管理层的作用 及时识别 转移 化解 相应风险 项目公司应设置多级监管体系 以保障项目进度 服 务质量及公共利益 政府行业主管部门不定期检查 协调 委员会根据需要可以定期也可以随机抽查 项目公司内部 审计监察团队需定期对项目的建设 服务等进行常规检查 3 4 2 收益分享 风险共担 PPP 项目是全寿命周期合 作 在较长的特许经营期内 全寿命周期的特点是双方无 法在一开始就预见所有可能的情况 这就需要公私双方本 着合作伙伴的精神 对项目未来可能出现的风险和收益预 留足够的协商空间 3 5 项目移交 3 5 1 完整移交 特