新三板挂牌会计师事务所尽调资料清单

1 财务尽职调查应提供资料清单财务尽职调查应提供资料清单 致 为顺利完成分子公司的财务尽职调查工作 敬请贵单位准备以下资料 并提交下表 在 提供情况 一栏 已提供的资料请打 正在准备的资料请注明 准备中 没有或不涉 及的资料请打 注 下列资料无特别注明 控股子公司也应一并提供 下列资料无特特别注明 应包括申报期内的资料 我所承诺对获取的资料及信息按合同约定的保密条款履行 如果有下述资料有电子格式信息 请尽量提供电子格式信息 可以不可以纸质资料 单位名称 单位名称 公司 序号资料名称提供情况 一 综合性资料 1 政府批文 2 营业执照 3 税务登记证 企业法人代码证 4 股东资料 股东出资协议 历次的章程和章程修订案 股东变更的股东会决议 股权变更协议 股东持有公司股权的抵押 质押 其他限制性控制情况介绍及 相关文件 文件 股东之间关联情况介绍及相关文件 股东一致行动协议等文件 东所持股份纠纷介绍及相关文件 股东的法律诉讼介绍及相关 股东与管理层关系 股东与公司内部人员关系 5 公司简介 历史发展资料 组织结构图 6 管理层和财务人员 名单 职责 7 分支机构资料 名称 地址 负责人 财务负责人 电话 从 事的业务情况 8 对外投资资料 被投资企业的名称 地址 持股比例 经营情 况 历年分红情况 被投资企业的营业执照 9 重大经营决策 投资决策 对外担保决策的程序 规则及权限 的文件 10 考核 激励管理办法 人力 11 特殊行业许可证书 12 资质证书 工艺流程图 13 内部控制及管理制度 包括但不限于 2 ZHONG XIHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 股东会管理办法 董事会管理办法 经理办公会管理办法 资金管理办法 投资及融资管理办法 销售及收款管理办法 采购及付款管理办法 固定资产管理办法 合同管理办法 费用报销管理办法 会计稽核管理办法 会计档案管理办法 授权控制制度 员工福利及奖励制度 14 重要的合同 协议 借款合同 授信合同 担保合同 公司对外提供的担保合同或承诺合同 其他公司为本公司提供的担保合同 无形资产购买及转让协议 资产出让或出售协议 资产置换协议 对外投资或股权转让协议 债务重组协议 融资租赁协议 重要销售合同 请提供 2012 2013 年度和 2014 年度销售收入 重大合同 包括前 10 位客户的重要合同 和其他重要收入合同 并提供收入和成本分大项构成计算表 营销 重要采购合同 请提供 2012 2013 年度和 2014 年度重大采购 合同 资材 经营租赁协议 包括但不限于重大设施 设备 托管协议 委托理财协议 大额资金使用协议 担保协议 重大拆迁补偿协议 政府补贴相关协议 房屋租赁协议 土地使用权租赁协议 15 成立至今的股东大会 董事会分红决议 16 工商信息查询复印件 17 重要资产的产权证明 土地使用权证 房屋所有权证 车辆行驶证 大型固资产的采购合同 发票 3 ZHONG XIHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 房产证 18 抵押资产清单 19 对外担保单位清单 20 未决诉讼相关资料 21 所得税减免批准证明 22 最近年度的税务稽查报告 23 历次验资报告 24 2012 和 2013 审计报告 有关调整分录 汇总及合并底稿 25 管理建议书 26 内部控制审核报告 27 历年的资产评估报告 28 常年法律顾问的名称 联系方式 29 公司行业分析 营销 30 竞争对手及分析 营销 二 业务类资料 1 2012 年 2013 年 2014 会计报表 科目余额表 2 管理层声明书 关联交易声明书及明细表 3 2012 年 2013 年 2014 科目余额表 4 公司的会计制度 准则 会计政策 5 银行存款 2014 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日银 行对账单 2014 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日银 行存款余额调节表 打印银行贷款卡信息 6 往来款 各项应收 应付款 询证函 格式由事务所提供 请提供好详细的函证地址 联系 人 联系电话 邮政编码等资料 7 证券投资 提供 2012 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日的对账单 帐户余额清单或其他证明短期投资余 额的单据 如有的话 8 存货 各年度末存货明细清单 9 固定资产 在建工程 各年度末固定资产清单及盘点表 在建工程明细项目表 含进 展情况说明 固定资产权属证明书 重复的无须再提供 10 长期投资 对外投资合同 协议 被投资企业章程 被投资企业营业执照 4 ZHONG XIHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 被投资企业验资报告 权益法核算的被投资公司财务报表 被投资企业分红的股东会决议 应收股利或投资收益 11 无形资产 无形资产的权利证书 重复的无须再提供 12 借款 借款合同 协议 贷款信息卡 重复的无须再提供 15 应交税费 2014 年度 2015 年度 2016 年度各季企业所得税申报表 2014 年度 2015 年度 2016 年度最近月增值税申报表 2014 年度 2015 年度 2016 年度最近月地税的税收申报汇总表 16 请提供公司实际人数 包括部门名称 姓名 职