天津期货从业资格：外汇衍生品试题

天津期货从业资格 外汇衍生品试题天津期货从业资格 外汇衍生品试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 2 期货从业人员执业行为准则 试行 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2008 年 6 月 30 日 D 2008 年 4 月 30 日 3 结算准备金余额的计算公式应为 A 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 B 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 C 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 D 当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额 上一交易日保证金 当日交易保证金 当日盈亏 入金 出金 手续费 等 4 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 5 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 6 中国期货业协会是 A 事业单位 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 7 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码 乙对甲进行了审查 发 现甲有若干地方不太符合标准 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标 准 给甲开立了股指期货交易编码 根据上述资料 请回答以下问题 2 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是 A 期货公司会员 B 期货业协会 C 期货交易所 D 证监会 8 6 月 5 日 某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手 成交价为 2220 元 吨 当日结算价格为 2230 元 吨 交易保证金比例为 5 则该客户当天须缴纳的保证金 为 A 44600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元 9 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 10 下列关于中国期货业协会的说法 不正确的是 A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B 中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 11 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法 不正确的是 A 会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B 会员由期货公司会员组成 C 期货交易所对会员结算 D 会员对其受托的客户结算 12 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 年 A 20 B 15 C 10 D 5 13 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 14 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为 不包括 A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 15 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度 3 A 配额 B 依法征税 C 许可证 D 审核 16 维护期货业和从业人员的职业声誉 保证期货市场稳健运行 A 期货交易各方 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 所在期货经营机构 17 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 18 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 19 期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产 情节特别严重的 对其直接负责的主 管人员和其他直接负责人 A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 20 4 月初黄金现货价格为 200 元 克 某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出 决 定对其进行套期保值 该企业以 205 元 克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓 7 月初 黄金现货价格跌至 192 元 克 该企业在现货市场将黄金售出 则该企业期货合约对冲平仓 价格为 元 克 不计手续费等费用 A 203 B 193 C 197 D 196 21 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元 买入价格为 19510 元 前一成交价 为 19480 元 那么该合约的撮合成交价应为 A 19480 元 B 19490 元 C 19500 元 D 19510 元 22 国际上期货交易的指令有很多种 其中 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的 4 指令是指 A 双向指令 B 止损指令 C 套利指令 D 市价指令 23 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 修订 情节轻微 且没有造成严 重后果的 处理方式为 A 予以当面批评 B 予以训诫 训诫以训诫信的形式向个人发出 C 予以公开谴责 D 向公安部门举报 24 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 25 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 在涉及证 券的发行 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前 进行下列 行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 A 散布虚假信息 B 买入或者卖出该证券 C 从事与该内幕信息有关的期货交易 D 泄露该信息 2 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 对于该期货 公司的行为 中国证监会可以采取下列 监管措施 A 给予警告 B 没收违法所得 并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 3 下列对系统风险的描述正确的是 A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的 5 B 系统地作用于整个市场 C 可通过投资组合策略加以控制 D 是根据风险发生的普通程度划分的 4 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管理 根据以上信息 回答下列问题 针对赵某的行为 期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 的处分 期货业协会做出该处分后 应当 A 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D 向中国证监会报告 5 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括 A 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B 期货从业人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务 泄露 传递他人未公开的重要信息 6 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有 A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席以外的监事 7 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种 的期货合约 从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制 以规避价格波动风险的一种交易方式 A 品种相同或相关 B 数量相等或相当 C 方向相同 D 月份相同或相近 8 在我国 期货公司应当保证期货 资料的完整和安全 A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 9 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得 A 代理客户从事期货交易 B 收取客户手续费 C 为客户提供期货市场行情信息 D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 10 在面对 形态时 不用等到突破后再开始行动 A V 形 B 双重顶 底 C 三重顶 底 D 矩形 11 关于侵权行为责任的正确描述有 A 期货交易所 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的 客户由此造成的经济损失 6 由期货交易所 期货公司承担 B 期货公司私下对冲 与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为 应当认定为无效 期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C 期货公司擅自以客户的名义进行交易 客户对交易结果不予追认的 所造成的损失由 期货公司最多承担 80 D 期货公司挪用客户保证金 或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的 应当 承担赔偿责任 12 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可 能发生冲突时 A 以自身利益为首要出发点 B 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 D 当无法避免时 应当确保投资者的利益得到公平的对待 13 期货代理作为代理期货业务的法人主体 其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成 败 其风险管理的目标是 A 为客户提供安全可靠的投资市场 B 维护市场参与的权益 C 维护市场的稳定 D 控制政治风险 14 期货公司有 行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 1 倍以 上 3 倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 30 万元 以下的罚款 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事期货自营业务的 15 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失 A 客户有权不予认可 B 客户可以予以追认 C 非受托人承担赔偿责任 期货公司承担一般赔偿责任 D 期货公司承担赔偿责任 非受托人承担连带责任 16 期货从业人员受到 的纪律惩戒的 应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业 培训 A 训诫 B 公开谴责 C 暂停从业资格 D 撤销从业资格 17 期货公司应当按照 的规定提取 管理和使用风险准备金 不得挪用 A 国务院期货监督管理机构 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 财政部门 18 李某本科毕业后获得法学硕士学位 在某律所工作 6 年以后 李某打算进入期货行业 发展 但是没有通过期货从业资格考试 根据规定 李某可以担任期货公司的 职务 7 A 董事长 B 经理层人员 C 总经理 D 监事会主席 19 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 20 下列关于中国证监会的表述中正确的有 A 依法对期货公司进行监督管理 B 无权对期货公司分支机构进行监督管理 C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 21 会员制期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规