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文档简介

基金资金类业务资金流程基金资金类业务资金流程 资金流程说明资金流程说明 1 购买类 包含认购 申购 定投业务 交易业务及资金流介绍购买类 包含认购 申购 定投业务 交易业务及资金流介绍 T 日客户认购基金 申请失败 无资金流动 申请成功 T 日 认购申请成功实时扣客户款 确认失败 T 1 申请报送给基金公司后 T 1 得到购买结果为失败时退客户款 确认成功 T 2 确认成功的交易通常为 T 2 划付购买款到基金公司 对于净额交收给基金公司的基金 本行自结转交易手续费的情况 资金流程 代理认 申购证券投资基金款项账户到代理证券投资基金手续费账 户 对于全额交收给基金公司后 基金公司定期结算手续费给行方的资金流向 资金流程 基金公司指定户 到代理证券投资基金手续费账户 基金认购结果失败 退还给客户 退款金额包含认购金额 认购期利息 基金认购部分成功 退款失败部分给客户 退款金额包含失败金额 认购期利息 基金认购结果成功 成功部分 认购期利息为确认份额 T 日客户申购基金 申请失败 无资金流动 申请成功 T 日 申购申请成功实时扣客户款 确认失败 T 1 申请报送给基金公司后 T 1 得到购买结果为失败时退客户款 确认成功 T 2 确认成功的交易通常为 T 2 划付购买款到基金公司 对于净额交收给基金公司的基金 本行自结转交易手续费的情况 资金流程 代理认 申购证券投资基金款项账户到代理证券投资基金手续费账 户 对于全额交收给基金公司后 基金公司定期结算手续费给行方的资金流向 资金流程 基金公司指定户 到代理证券投资基金手续费账户 定投业务流程和资金说明 1 定投申请业务流程 定投申请成功生成定投计划 2 定投扣款日业务流程 购买类资金总体流程图如下购买类资金总体流程图如下 2 赎回类交易资金流程赎回类交易资金流程 T 日客户赎回基金 赎回失败 无资金流动 赎回成功 T 日 无资金流动 借 无 贷 无 确认成功 T 3 货币基金赎回 T 1 日交收 1 借 基金公司回款专户 贷 代理兑付证券投资基金款项账户 2 借 代理兑付证券投资基金款项账户 贷 客户账户 确认失败 T 1 借 无 贷 无 资金流程图 3 现金分红流程现金分红流程 现金分红资金流程 T 日现金分红 T 1 日划付资金给客户 1 借 基金公司回款专户 贷 代理兑付证券投资基金款项账户 2 借 代理兑付证券投资基金款项账户 贷 客户账户 资金流程图 4 手续费 尾随佣金类资金流手续费 尾随佣金类资金流 在与基金公司约定时间结算手续费 资金流程图 与基金公
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