大连融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引(试行)

1 大连市融资性担保公司及分支机构大连市融资性担保公司及分支机构 设立和变更工作指引 试行 设立和变更工作指引 试行 根据 辽宁省融资性担保机构管理暂行办法 辽宁 省融资性担保机构董事 监事 高级管理人员任职资格管 理实施细则 和 大连市融资性担保机构管理暂行办法 的有关规定 现对融资性担保公司及分支机构的设立和变 更工作指引如下 一 融资性担保机构的注册资本金要求一 融资性担保机构的注册资本金要求 一 跨省区域开展担保业务的注册资本不得低于人 民币 3 亿元 二 在省内开展担保业务的注册资本不得低于 1 亿 元 三 在市范围内开展担保业务的注册资本不得低于 5000 万元 注册资本为实缴货币资本 其来源应真实合法 由出 资人或发起人一次足额缴纳 二 融资性担保公司设立申请受理程序及要件二 融资性担保公司设立申请受理程序及要件 一 内资融资性担保公司 一 内资融资性担保公司 1 主发起人向市金融发展局提出设立申请 市金融发 展局对申报材料及有关情况进行审核 自收到完整申请材 料之日起 15 天内出具初审意见 2 2 主发起人在市金融发展局出具初审意见后 将申请 材料上报省政府金融办 3 省政府金融办自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 4 主发起人应自省政府金融办批准文件印发之日起 3 个月内 凭批准文件到工商局办理登记 领取营业执照 5 设立申请要件 见附件 1 1 申请书 附件 1 1 内容应载明拟设立融资性 担保公司名称 注册地 注册资本和业务范围等事项 申 请书要分别报送省金融办和市金融发展局 2 可行性研究报告 内容至少包括当地经济金融发 展情况 设立的可行性和必要性 市场前景分析 3 股东名册及其出资额 股权结构 企业出资人名 录 附件 1 2 包括出资人名称 法人代码 成立日期 住址 注册资本 拟入股金额及占总股份比例 自然人出 资人名录 附件 1 3 包括出资人姓名 身份证号码及复 印件 住所 拟入股金额及占总股份比例 社会组织出资 人名录 附件 1 4 包括出资人名称 法人代码 住所 注册资金 拟入股金额 占总股份比例及社会组织主管部 门同意向融资性担保公司出资入股的决议 4 股东会或董事会决议 内容包括通过公司章程草 案 任命董事 监事 高级管理人员的决议 3 5 公司章程草案 6 董事 监事 高级管理人员 总经理 副总经理 首席合规官 首席风险官 财务总经理等相当职务人员 任职资格 A 申请人授权签字人签署的致监管部门的申请书 附 件 1 6 申请书应当说明拟任人拟任的职务 职责 权限 以及该职务在机构组织结构中的位置 B 申请人授权书 C 任职资格申请表 附件 1 7 拟任人身份证明 外 籍人士提交护照 大专以上学历证明 户口簿的复印件 个人及配偶信用记录报告 报送国外和中国香港 澳门特 别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等 教育文凭 应当同时报送国务院教育行政部门对其所获教 育文凭的学历学位认证文件 D 拟任人户口所在地公安机关出具的本人无刑事犯罪 记录证明和无经济犯罪记录证明 E 由拟任人签署的陈述收 附件 1 8 和任职之后将 守法尽责的承诺书 附件 1 9 F 高级管理人员拟任人从事经济 金融或担保工作证 明 需加盖原工作单位公章 及任职资格考试合格证明 7 法定验资机构出具的验资报告 附银行进账单 8 工商行政管理机关核发的 企业名称预先核准通 4 知书 复印件 9 营业场所所有权或使用权的证明材料 10 持有注册资本 5 以上的自然人股东应提供 1 个人简历 附件 1 5 2 身份证复印件 3 户籍 所在地公安机关出具的无犯罪证明 4 人民银行出具个 人资信记录报告 持有注册资本 5 以上的企业法人股东应 提供 1 企业基本情况介绍 2 营业执照复印件 3 近 2 年财务审计报告 4 企业信用信息报告 5 企业法人户籍所在地公安出具的无犯罪证明 11 融资性担保公司承诺书 附件 1 10 12 经营发展战略和规划 内容应包括经营机制 目标市场 业务规模 盈利能力 利润分配预案 内控机 制及准备金提取方案等 13 申请人联系方式 附件 1 11 14 市金融发展局要求的其他文件 二 外资融资性担保公司 二 外资融资性担保公司 外资融资性担保机构设立报送程序和申请要件 除法 定验资机构出具的验资报告外 与内资融资性担保公司设 立报送程序和申请要件相同 同时报送市外经贸局审核 报送程序和申请要件如下 1 市外经贸局自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 颁发 外商投资企业批准证 5 书 2 主发起人应自市外经贸局批准文件印发之日起 1 个 月内 凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商局 办理登记 领取营业执照 3 设立申请要件 1 设立外商投资企业申请书 2 企业名称预先核准通知书 复印件 3 投资各方签署的可行性研究报告 合同 章程 外 商独资融资性担保公司只报送章程 及其附件 4 投资各方的银行资信证明文件 经公证和依法认证 的外国投资者的登记证明文件 复印件 外国投资者为个 人的 应提供身份证明 复印件 5 董事会 监事会成员名单及委派书 6 法定办公场所使用手续 7 省政府金融办批复 8 法律文件送达授权委托书 9 董事 监事 高级管理员参照内资融资性担保公 司设立相关要求 10 其他需要报送的文件 上述文件除已注明为复印件的 一律应为正式文件 外文文件还应提供中文翻译件 三 融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要 6 件 一 内资融资性担保公司设立分支机构 一 内资融资性担保公司设立分支机构 1 注册资本 3 亿元以上的担保机构可在省外设立分支 机构 申请设立时 须向市金融发展局提交申请 经市金 融发展局出具初审意见后 报省政府金融办审批 注册资本 1 亿元以上的担保机构可在省内设立分支机 构 须持市金融发展局出具的同意函 向拟设分支机构注 册地的市政府监管部门提交申请 我市担保机构可在市内设立分支机构 申请设立时 须报市金融发展局审批 2 注册资本 3 亿元以上的外省担保机构可在我市设立 分支机构 申请设立时 须持原所在地省级监管部门出具 的同意函 向市金融发展局提交申请 经市金融发展局出 具初审意见后 报省政府金融办审批 注册资本 1 亿元以上的省内担保机构可在我市设立分 支机构 申请设立时 须持原所在地监管部门出具的同意 函 向市金融发展局提交申请 经市金融发展局出具初审 意见后 报省政府金融办审批 省外 内 担保机构在我市设立分支机构应符合以下 要求 一 担保机构必须连续两年盈利 二 担保机构符合管理办法中经营管理和风险控制 7 相关要求 三 监管部门颁发经营许可证 四 监管部门年检合格 五 在人民银行备案评级机构出具有效期内的信用 评级结果达到 AA 级以上 六 经营资金不低于 2000 万元 七 市金融发展局其他要求 担保机构分支机构的设立 应报送下列材料 见附件 2 一 申请书 附件 2 1 内容应载明拟设立融资性 担保公司分支机构名称 注册地和业务范围等事项 申请 书要分别报送省金融办和市金融发展局 二 法人所在地监管部门出具的同意函 三 可行性研究报告 内容至少包括拟设分支机构 所在地经济金融发展情况 设立的可行性和必要性 市场 前景分析 四 工商行政管理机关核发的 企业名称预先核准通 知书 复印件 五 融资性担保公司基本情况介绍 六 担保机构近 2 年经审计财务报告 经营情况及 风险管理相关文件 七 法人授权书及法人营业执照副本复印件 8 八 拟任分支机构高级管理相关相求 A 申请人授权签字人签署的致监管部门的申请书 附 件 1 6 申请书应当说明拟任人拟任的职务 职责 权限 以及该职务在机构组织结构中的位置 B 申请人授权书 C 任职资格申请表 附件 1 7 拟任人身份证明 外 籍人士提交护照 大专以上学历证明 户口簿的复印件 个人及配偶信用记录报告 报送国外和中国香港 澳门特 别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等 教育文凭 应当同时报送国务院教育行政部门对其所获教 育文凭的学历学位认证文件 D 拟任人户口所在地公安机关出具的本人无刑事犯罪 记录证明和无经济犯罪记录证明 E 由拟任人签署的陈述收 附件 1 8 和任职之后将 守法尽责的承诺书 附件 1 9 F 高级管理人员拟任人从事经济 金融或担保工作证 明 需加盖原工作单位公章 及任职资格考试合格证明 九 营业场所所有权或使用权的证明材料 十 在人民银行备案信用评级机构出具有效期内的 信用评级报告复印件 十一 融资性担保公司承诺书 同附件 1 10 十二 监督部门年检合格证复印件 9 十三 法人授权资金证明 十四 省级监管部门行政许可证复印件 十五 申请人联系方式 同附件 1 11 十六 市金融发展局要求的其他相关材料 市金融发展局自收到担保机构新设分支机构完整申请 材料之日起 15 天内完成初审意见 省政府金融办自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之日 起 3 个月内 凭批准文件到工商行政管理部门办理登记 领取分支机构营业执照 二 外资融资性担保公司设立分支机构 二 外资融资性担保公司设立分支机构 外资融资性担保公司设立分支机构 同现行内资担保 公司设立分支机构程序和要件相同 其他按照外商投资企 业设立分公司的相关规定办理 四 非融资性担保公司申请从事融资性担保业务受理 程序及要件 一 内资非融资性担保公司 一 内资非融资性担保公司 1 非融资性担保公司向市金融发展局提出申请 市金 融发展局对申报材料及有关情况进行审核 自收到完整申 请材料之日起 15 日内出具初审意见 2 非融资性担保公司在市金融发展局出具初审意见后 10 将申请材料上报省政府金融办 3 省政府金融办自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 4 非融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发 之日起 1 个月内 凭批准文件到工商局办理变更手续 5 申请要件 见附件 3 1 申请书 附件 3 1 内容应载明公司名称 注 册地 注册资本 原业务范围 新申请业务范围等事项 2 股东名册及其出资额 股权结构 企业出资人名 录 同附件 1 2 包括出资人名称 法人代码 成立日期 住址 注册资本 拟入股金额及占总股份比例 自然人出 资人名录 同附件 1 3 包括出资人姓名 身份证号码及 复印件 住所 拟入股金额及占总股份比例 社会组织出 资人名录 同附件 1 4 包括出资人名称 法人代码 住 所 注册资金 拟入股金额 占总股份比例及社会组织主 管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议 3 股东会或董事会决议 4 公司章程 内部管理制度及风险控制制度 5 公司基本情况介绍 营业执照副本复印件 近 2 年财务审计报告 资信评级报告 6 法定验资机构出具的验资报告 7 营业场所所有权或使用权的证明材料 11 8 持有注册资本 5 以上的自然人股东应提供个人 简历 附件 1 5 身份证复印件 户籍所在地公安和人民 银行个人资信记录报告 持有注册资本 5 以上的企业法人 股东应提供企业基本情况介绍 营业执照复印件 近 2 年 财务审计报告 企业信用信息报告 户籍所在地公安机关 出具的无犯罪证明 9 董事 监事 高级管理人员相关要求 A 申请人授权签字人签署的致监管部门的申请书 附 件 1 6 申请书应当说明拟任人拟任的职务 职责 权限 以及该职务在机构组织结构中的位置 B 申请人授权书 C 任职资格申请表 附件 1 7 拟任人身份证明 外 籍人士提交护照 大专以上学历证明 户口簿的复印件 个人及配偶信用记录报告 报送国外和中国香港 澳门特 别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等 教育文凭 应当同时报送国务院教育行政部门对其所获教 育文凭的学历学位认证文件 D 拟任人户口所在地公安机关出具的本人无刑事犯罪 记录证明和无经济犯罪记录证明 E 由拟任人签署的陈述收 附件 1 8 和任职之后将 守法尽责的承诺书 附件 1 9 F 高级管理人员拟任人从事经济 金融或担保工作证 12 明 需加盖原工作单位公章 及任职资格考试合格证明 10 融资性担保公司承诺书 同附件 1 10 11 申请人联系方式 同附件 1 11 12 市金融发展局要求的其他文件 二 外资非融资性担保公司 二 外资非融资性担保公司 外资非融资性担保公司申请从事融资性担保业务报送 的程序和申请要件与内资非融资性担保公司相同 同时 按照以下程序和申请报市外经贸局审核 报送程序和要件 1 市外经贸局自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 核发变更后的 外商投资企 业批准证书 2 外资非融资性担保公司应自市外经贸局批准文件印 发之日起 1 个月内 凭省政府金融办和市外经贸局批准文 件到工商局办理变更手续 3 申请要件 1 申请书 2 公司权力机构出具的关于申请从事融资性担保业 务的决议 3 合同 章程修改协议 外商独资企业只报章程修 正案 4 原合同 章程复印件 13 5 董事 监事 高级管理人员参照内资融资性担保 公司相关规定 6 省政府金融办的批复文件 7 法律文件送达委托书 五 融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及 要件 一 内资融资性担保公司变更 一 内资融资性担保公司变更 1 融资性担保公司或分支机构向市金融发展局提出申 请 市金融发展局 15 天完成审核意见报省政府金融办审批 省政府金融办自收到完整申请材料之日起 1 个月内 对申 报材料进行审核 按照相关程序做出批复意见 2 融资性担保公司应自省政府金融办批准文件印发之 日起 1 个月内 凭批准文件到工商行政管理部门办理变更 手续 3 申请要件 见附件 4 1 变更申请书 附件 4 1 内容应载明公司名称 注册地 注册资本 变更事项 变更原因等 2 股东会或董事会决议 公司章程修正案 3 公司基本情况介绍 营业执照副本复印件 财务 审计报告 人民银行备案的评级机构出具的资信评级报告 4 变更具体事项要件 14 变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更核 准通知书 变更经营地 经营地与注册地必须一致 达到相应的 对外办公要求 提供租赁合同 租凭合同备案登记表 产 权证复印证 变更董事 监事需任职资格申请表 同附件 1 7 身 份证复印件 学历证明 个人户籍所在地公安和无经济犯 罪记录证明 外省市不需要开此证明 以及人民银行个人 资信记录报告 配偶信用记录报告 拟任人签署的陈述书 附件 1 8 和任职之后将守法尽责的承诺书 附件 1 9 变更高管人员需任职资格申请表 同附件 1 7 身份 证复印件 大专学历证明 个人户籍所在地公安和无经济 犯罪记录证明 外省市不需要开此证明 以及人民银行个 人资信记录报告 配偶信用记录报告 拟任人签署的陈述 书 附件 1 8 和任职之后将守法尽责的承诺书 附件 1 9 拟任人从事经济 金融或担保工作证明 需加盖原工作单 位公章 及任职资格考试合格证明 变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告 自然 人出资人应提供个人简历 身份证复印件 户籍所在地公 安和人民银行个人资信记录报告 企业出资人应提供企业 基本情况介绍 营业执照复印件 财务审计报告 企业信 用信息报告和企业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证 15 明 变更股东需自然人提供个人简历 附件 1 5 身份证 复印件 户籍所在地公安 企业提供企业基本情况介绍 营业执照复印件 财务审计报告 企业信用信息报告和企 业法人户籍所在地公安机关出具无犯罪证明 5 申请人联系方式 同附件 1 11 6 市金融发展局要求的其他文件 二 外资融资性担保公司变更合同 章程 二 外资融资性担保公司变更合同 章程 外资融资性担保公司申请变更 其报送程序和申请要 件同内资融资性担保公司 涉及外资融资性担保公司合同 章程内容变更的 按照以下程序和申请要件要求报市外经 贸局审核 1 市外经贸局自收到完整申请材料之日起 1 个月内 按照相关程序做出批复意见 涉及批准证书上所列事项变 更的 核发变更后的 外商投资企业批准证书 2 外资融资性担保公司应自市外经贸局批复印发之日 起 1 个月内 凭省政府金融办和市外经贸局的批准文件到 工商行政管理部门办理变更手续 3 申请要件 1 申请书 2 公司权力机构出具的关于合同 章程变更事项的 决议 16 3 合同 章程修改协议 外商独资企业只报章程修 正案 4 与合同 章程变更事项相关的文件 5 地方外经贸部门的初审意见及请示文件 6 省政府金融办的批复文件 7 法律文件送达委托书 8 省级外经贸部门要求的其他相关文件 六 格式要求 申请材料一式 2 份 省政府金融办和市金融发展局各 1 份 采用活页装订的方式 纸张幅面为标准 A4 纸张规格 需提供原件的历史文件除外 封面应标有 关于设立 融资担保股份有限公司 有限责任公司 的申请材料 关 于 融资担保股份有限公司 有限责任公司 设立 分 公司的申请材料 关于 担保公司从事融资性担保业务 的申请材料 关于 担保公司变更 的申请材料 的字 样 申请材料须列明材料目录 按规定顺序装订 用中文 简体仿宋 GB2312 小三号字体书写 一般应双面印制 七 其它要求 申请人在收到设立批复文件后 3 个月内完成筹建及办理 注册登记手续 领取营业执照后 5 日内 应向省政府金融 办和市金融发展局报告 申请人在收到变更批复文件后 1 个月内完成工商变更手续 领取新营业执照后 5 日内 应 17 向省政府金融办和市金融发展局报告 未到工商行政管理 部门办理注册登记或变更营业执照的 不得办理任何融资 性担保业务 附 1 设立融资性担保公司流程图 2 设立融资性担保公司分支机构流程图 3 申请从事融资性担保业务流程图 18 15 天 3 个月 设立融资性担保公司流程图设立融资性担保公司流程图 1 个 月 市金融发展局上报 材料 1 初审意见 2 A 省政府金融办 按规定程序 市金融发展局 担保公司发起人 A 拟设立担保公司申请材料 1 申请书 2 可行性研究报告 3 股东名册及其出资额 股权结构 4 股东会或董事会决议 5 公司章程草案 6 法定验资机构出具的验资报告 附银 行进账单 7 工商行政管理机关核发的 企业名称 预先核准通知书 8 营业场所所有权或使用权的证明材料 9 持有注册资本 5 以上的股东资信证 明和有关材料 10 拟任董事 监事 高级管理人员任 职资格申请表和相关材料 11 融资性担保公司出资人承诺书 12 经营发展战略和规划 13 申请人联系方式 批准文件 当地工商机关 营业执照 批准文件 19 15 天 3 个月 设立融资性担保公司分支机构流程图设立融资性担保公司分支机构流程图 1 个 月 市金融发展局上报 材料 1 初审意见 2 A 省政府金融办 按规定程序 市金融发展局 担保公司 A 拟设立担保公司分支机构申请材料 1 申请书 2 融资性担保公司所在地监管部门出具 的同意函 3 可行性研究报告 4 融资性担保公司基本情况介绍 法 人授权书及营业执照副本复印件 风险管理 制度 近 2 年财务审计报告 资信评级报告 5 企业名称预先核准通知书 6 营业场所所有权或使用权的证明材 料 7 拟任分支机构高级管理人员任职资 格申请表 8 融资性担保公司承诺书 9 法人授权资金证明 年检合格证复印 件 省级监管部门行政许可证复印件 9 申请人联系方式 批准文件 当地工商机关 营业执照 批准文件 20 15 天 1 个月 申请从事融资性担保业务流程图申请从事融资性担保业务流程图 1 个 月 市金融发展局上报 材料 1 初审意见 2 A 省政府金融办 按规定程序 市金融发展局 非融资性担保公司 A 拟设立担保公司申请材料 1 申请书 2 股东名册及其出资额 股权结构 3 股东会或董事会决议 4 公司章程 内部管理制度及风险控制 制度 5 公司基本情况介绍 营业执照副本复 印件 近 2 年财务审计报告 资信评级报告 6 法定验资机构出具的验资报告 7 营业场所所有权或使用权的证明材料 8 持有注册资本 5 以上的股东资信证 明和有关材料 9 董事 监事 高级管理人员任职资格 申请表和相关材料 10 融资性担保公司承诺书 11 申请人联系方式 批准文件 当地工商机关 营业执照 批准文件 21 附件 1 关于设立关于设立 融资担保股份有限公司融资担保股份有限公司 有限责任公司 的申请材料 有限责任公司 的申请材料 参照样本 发起人 年 月 日 22 附件 1 1 关于设立关于设立 融资担保股份有限公司融资担保股份有限公司 有限责任公司 的申请 有限责任公司 的申请 省政府金融办或市金融发展局 分别主送 按照 辽宁省融资性担保机构管理暂行办法 辽宁 省融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引 和 大连市融资性担保机构管理暂行办法 的要求 拟 作为主发起人 与 等股东共同设立融资担保公司 拟设立机构名称 住 所 组 织 形 式 机 构 性 质 拟 注 册 资 本 拟 业 务 范 围 主发起人情况及出资比例 其他出资人出资金额及比 例 特此申请 请予批复 申请人 年 月 日 23 附件 1 2 企业出资人名录企业出资人名录 单单位位 万万元元 企业名称企业名称法人代码法人代码成立日期成立日期住住 址址注册资本注册资本拟入股金额拟入股金额占占股股本本总总额额比比例例 附 营业执照复印件 19 24 附件 1 3 自然人出资人名录自然人出资人名录 姓名姓名身份证号码身份证号码住所住所拟入股金额 万元 拟入股金额 万元 占股本总额比例占股本总额比例 附 身份证复印件 20 25 附件 1 4 社会组织出资人名录社会组织出资人名录 名称名称法人代码法人代码住所住所注册资金注册资金拟入股金额 万元 拟入股金额 万元 占股本总额比例占股本总额比例 附 社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议 21 26 附件 1 5 融资担保公司自然人股东简历表融资担保公司自然人股东简历表 自然人性别出生年月 籍 贯 政治 面貌 民 族 学 历 毕业院校 及专业 专业特长专业技术职务 照片 身份证号码护照号码 现工作单位 现任职务 简 历 27 关系姓名年龄政治面貌单位及职务 主要 家庭 成员 及社 会关 系 个人负债情况 夫妻双方签字 年 月 日 个人资产情况 夫妻双方签字 年 月 日 市金融局审核意见 盖 章 年 月 日 家庭住址及 联系电话 附件 户口复印件 28 附件 1 6 董事 监事 高级管理人员任职申请书董事 监事 高级管理人员任职申请书 省政府金融办或市金融发展局 分别主送 按照 辽宁省融资性担保机构董事 监事 高级管理 人员任职资格管理实施细则 的要求 XX 担保机构申请由 XX 担任 XX 职务 由 XX 担任 XX 职务 具体情况如 下 一 拟任人姓名 拟任职务 职责和权限 二 拟任人姓名 拟任职务 职责和权限 特此申请 请予核准 签字 机构盖章 年 月 日 29 附件1 7 担保机构董事 监事 高管任职资格申请表担保机构董事 监事 高管任职资格申请表 申请人申请人出生年月出生年月 照片照片 1 寸 寸 性性 别别联系电话联系电话 国国 籍籍 身份证号码身份证号码 及护照号码及护照号码 户籍所在地户籍所在地 现住址现住址 在职单位在职单位单位地址单位地址 现任职务现任职务单位电话单位电话 拟任职务拟任职务 年月起年月起至年月至年月学校 专业学校 专业学位学位 受受 教教 育育 情情 况况 年月起年月起至年月至年月单位单位职务职务 工工 作作 经经 历历 30 家家 庭庭 主主 要要 成成 员员 姓名姓名 与本人与本人 关系关系 国籍国籍 现工作或学习单位现工作或学习单位 单位全称 单位全称 职务职务 目前是否从事本目前是否从事本 职工作以外的其职工作以外的其 他经营性活动他经营性活动 包括参股 控 包括参股 控 股或以其他方式股或以其他方式 控制有关的企业控制有关的企业 及营利性组织 及营利性组织 是否有境外长期是否有境外长期 居留权 如有 居留权 如有 请填写境外长期请填写境外长期 居留权证书的名居留权证书的名 称和号码 称和号码 31 本人郑重承诺 本人郑重承诺 本人不存在法律法规和省政府金融办规定的禁止担任担保机构董事 监事 本人不存在法律法规和省政府金融办规定的禁止担任担保机构董事 监事 高级管理人员的情形 并确认所有填报内容真实 准确 完整 如填报内容存高级管理人员的情形 并确认所有填报内容真实 准确 完整 如填报内容存 在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 本人将承担一切责任 在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 本人将承担一切责任 申请人签名 申请人签名 年年 月月 日日 32 附件1 8 的陈述书的陈述书 根据 辽宁省融资性担保机构董事 监事 高级管理 人员任职资格管理实施细则 的要求 现将本人有关情况 陈述如下 一 本人遵守中华人民共和国法律法规 无犯罪或其 他不良行为记录 没有受过工商 税务 银行等部门的处 罚 二 本人及配偶具有良好的信用意识 无数额较大 10 万元及以上 的到期未偿还债务 三 本人在以往工作中勤勉尽职 具有良好的职业操 守 品行和声誉 没有发生过重大过错或过失 四 本人与拟担任 职务不存在利益冲突 五 本人在党政机关或其他企事业单位 营利性单位 无兼职 如有兼职 说明有关情况 六 本人确认以上陈述真实 准确 本人签字 年 月 日 33 附件 1 9 的承诺书的承诺书 按照 辽宁省融资性担保机构董事 监事 高级管理 人员任职资格管理实施细则 的要求 本人在 担保机构名称 担任 职务后承诺如下 遵守国家及有关部门颁布的法律 法规和政策规定 执行 辽宁省融资性担保机构管理暂行办法 及相关制度 主动配合 接受监管部门的监管 诚信守法 勤勉尽责 不违规开展经营活动 按时向监管部门报送统计数据 确 保提交数据的真实 准确 完整 及时向监管部门报告公 司重大风险事件及相关信息 按有关规定履行信息披露义 务 不搞非法竞争或不正当竞争 主动维护担保市场正常 秩序 本人签字 年 月 日 34 附件 1 10 融资性担保公司承诺书融资性