国际贸易第5章与第6章贸易保护理论与政策及国家竞争优势理论ppt课件.ppt

第5章贸易保护理论与政策 1 1 问题 1 有哪些国家采取贸易保护政策 2 为什么要采取贸易保护政策 2 2 第一节国际贸易政策概述 3 3 国际贸易政策是世界各国和各地区所采取的对外贸 易政策的总和 国际贸易政策主要有两大类 自由贸易政策 保护 贸易政策 对外贸易政策是国际贸易的组成部分 是研究国际 贸易政策的起点和基础 4 4 一 对外贸易政策的基本内容 对外贸易政策是一个国家或地区根据本国的政治及 经济状况制定的管理对外贸易活动的原则 条例 法令和法规 5 5 一 对外贸易政策的构成 对外贸易总政策 从整体国民经济出发 在一 个较长的时期内实行的对外贸易总的原则 方针和策略 进出口商品政策 根据对外贸易总政策及国内 产业结构 生产发展 市场状况等因素制定的商品的进出口原则和规定 对外贸易国别政策 根据对外贸易总政策 对 外经济和政治关系的需要 对不同的国家或地区制定不同的对外贸易政策 6 6 二 对外贸易政策的目的 对外贸易政策的制定是为了促进本国经济发展 为 本国的政治外交政策服务 具体目的 1 2 保护本国市场 扩大本国产品的出口 3 4 促进本国产业结构的改善 积累资本或资金 5 7 维护本国对外经济和政治关系 7 二 对外贸易政策制定与执行 制定对外贸易政策应考虑的因素 本国的经济结构 经济实力及比较优势 本国产品在国际市场上的竞争能力 本国与别国经济 投资的合作情况 本国国内的物价 就业状况 国际政治经济环境及本国与他国的政治关系 本国在世界经济贸易组织中享受的权利和义务 本国政府领导人的经济思想与贸易主张 8 8 对外贸易政策的执行方式 国家广泛设立各种机构 管理进出口 通过海关对进出口贸易进行监管 政府参与各种国际经济贸易机构与组织 进行国际间的协调工 作 9 9 第二节重商主义对外贸易理论 17 10 一 重商主义产生的历史背景 重商主义的产生有着深刻的历史背景 15世纪以后 社 会财富的重心由土地转向了金银货币 货币成为全社 会上至国王下至农民所追求的东西 并被认为是财富 的代表形态和国家富强的象征 而当时金银货币主要 来自商业资产阶级所经营的内外贸易 尤其是对外贸 易 因此 对外贸易被认为是财富的源泉 重商主义 便应运而生 18 11 二 重商主义的两个发展阶段 重商主义经历了从15 16世纪中叶的早期和16世 纪下半叶至17世纪的晚期两个发展阶段 早期的重商主义贸易学说称为货币差额论 晚期称为贸易差额论 最重要的代表人物是英 国的托马斯 孟 19 12 货币差额论早期重商主义认为 一切购买会减少货币 一切销售会增加货币 因此他们在对外贸易中坚持多出口少进口 使每笔贸易以及对每个国家都应该保持顺差 以便把货币储藏起来 贸易差额论贸易差额论反对国家限制货币输出 认为那样做是有害的 因为对方国家会采取报复措施 只要贸易总额能保持顺差即可 国内金银太多 也会造成物价上涨 消费下降 出口减少等一系列问题 国家可以允许适量货币流向国外 贸易差额论信奉 货币产生贸易 贸易增加货币 基于上述理论观点 重商主义推出了一系列保护贸易政策主张 13 三 重商主义的贸易政策 一 货币政策 重商主义的货币政策 可追溯到中世纪 但在16世纪才 变得普遍 当时奉行重商主义的国家都颁布过各种法令 规定严厉的刑罚 禁止货币输出 例如 西班牙曾规 定输出金银者处死 检举者有赏 并禁止外国人购买金 条 英国也曾规定输出金银为大罪 20 14 在禁止货币输出的同时 各国都想方设法吸收 国外货币 政府通过法令 规定外国人来本国 进行贸易时 必须将出售货物所得到的全部款 项用于购买本国购货物 以免货币外流 到了 重商主义的晚期发展阶段 货币政策有所放宽 准许输出适量货币 以期获得更多的货币 21 15 二 奖出限入政策 在进口方面 实行重商主义的国家不仅禁止奢侈品输入 而且对一般制成品的进口也严加限制 因为奢侈品 工 业制成品价格昂贵 进口这些商品要输出大批金银 影 响货币积累 英 法等国就曾制定过禁止奢侈品进口的 法令 22 16 在出口方面 由于原料价格低廉 加工后产品增值 价格变贵 所以重商主义者主张出口制成品代替出口原 料 并且认为输出廉价原料 再用高价购买其制成品是 一种愚蠢的行为 另外 国家还用现金奖励在外国市场 上出售本国商品的商人 例如 当时英国曾禁止输出羊 毛 皮革和锡等原料品 奖励那些不输出原料及在英国 制造并出口工业品的生产者 23 17 三 保护关税政策 这种政策主张对进口的制成品设置关税壁垒 课 以重税 使进口的商品价格提高 售价昂贵 从而达到限制进口的目的 对进口的原料和出 口的制成品则减免关税 或出口制成品时退还 进口原料所征的关税 以支持和鼓励本国制成 品的生产和出口 24 18 四 发展本国工业政策 重商主义者认为 保持贸易顺差的关键在于本国能 够多出口竞争力强的工业制成品 因此他们主张实 施鼓励国内工业发展的政策 25 19 第三节李斯特的保护贸易学说 27 20 历史上来看 工业先进国家的经济学家大多赞扬自由贸易 后进国家则倡导保护贸易 18世纪至19世纪上半期 英国工业发达 亚当 斯密 李嘉图等从多方面论证了自由贸易的优越性 当时工业上还处于路后低位的德国 美国等国家经济学家则倡导保护贸易政策 美国第一任财政部长亚历山大 汉密尔顿等极力主张实行保护关税政策 以发展本国工业 德国 李斯特则系统论证了保护贸易政策对后进国家的重要性 21 一 汉密尔顿的保护贸易思想及实践 汉密尔顿的保护贸易主张对于美国工业 制造业的发展有 较大的影响 汉密尔顿承认 实行保护贸易将引起产品价格上涨 但他 认为 一旦幼稚工业成长 由于生产的提高 产品价格 将会下跌 全社会将享受价廉物美的好处 那时 生产 效率提高到可以与外国竞争的水平 关税壁垒就可以拆 除 此时 美国就得以实行自由贸易 汉密尔顿的思想 对后来的李斯特的保护贸易理论产生了巨大影响 28 22 汉密尔顿简介 汉密尔顿在1789 1795年任美国财政部长期间 根据美国 独立后的具体情况 在政治上主张建立联邦制 成立强有 力的统一的国家 在经济上主张实行保护贸易 以促进本 国工业的发展 使美国走上资本主义工业化道路 汉密尔 顿对独立后的美国财政 金融 经济等问题 论述颇多 他对这些问题的主张 大多以报告形式向国会提出 关于 实行保护贸易的主张 是他写于1791年12月 向国会提交 的 关于制造业的报告 之中 他在报告中主张 要排除 外国竞争 以保护国内市场 发展本国工业 29 23 汉密尔顿的保护贸易主张对于美国工业 制造业的 发展有较大的影响 美因于1789年通过的第一个关 税法案 税率仅5 15 19世纪初 为抵御英国 工业品的竞争 扶植美国工业的发展 美国不断提 高关税 1816年为7 5 30 1824年平均关税率 提高到40 1825年提高到45 保护关税使美国 工业得以避免外国竞争而顺利发展 19世纪80年代 美国工业跃居首位 1900年在世界对外贸易额中仅 次于英国 位居第二 30 24 汉密尔顿承认 实行保护贸易将引起产品价格上涨 但他认为 一旦幼稚工业成长 由于生产的提高 产 品价格将会下跌 全社会将享受价廉物美的好处 那 时 生产效率提高到可以与外国竞争的水平 关税壁 垒就可以拆除 此时 美国就对以实行自由贸易 汉 密尔顿的思想对后来的李斯特的保护贸易理论产生了 巨大影响 31 25 二 李斯特的 生产力论 财富的生产力比之财富本身更重要 它不但可以 使已有的和已经增加的财富获得保障 而且可以 使已经消失的财富获得补偿 从这种 生产力论 出发 李斯特极力主张通过 实行保护关税 保护本国的幼稚工业 以发展本 本国的生产力 即使在刚开始时使本国工业品 价格较高 也在所不借 32 26 李斯特简介 李斯特 List F 1789 1846 德国经济学家 保护贸易论倡导者 曾任蒂宾根 Tubingen 大学行政学教授 因鼓吹德国统一 废除多邦关卡 成为当时的持不同政见者 被迫辞职 后主持德国工商同盟工作 被选为符腾堡州议会议员 因提出改革方案受迫害 被判处10个月监禁 1825年赴美 任当地德文报纸主笔 1830年入美籍 曾任美驻来比锡 汉堡领事 后返德国继续致力于振兴国家的事业 1841年其代表作 政治经济学的国民体系 问世 数月之内发行3版 1846年赴英 鼓吹保护贸易 后因病返德国 生活潦倒 身心交瘁 开枪自杀 终年57岁 33 27 1846年11月30日 德国经济学家李斯特在一个小镇开枪自杀 结束了自己年仅57岁的生命 在历史上 文学家 艺术家 自杀者不少 但在一流经济学家中 李斯特大概是惟一的自杀者 一个人只有在走入绝路时才会自杀 是什么把这么一个既有才华 又爱国的经济学家逼上绝路呢 弗里德里希 李斯特 friedrichlist 1789 1846 出生于一个手工工匠家庭 自小学习用功 17岁时就通过考试在符腾堡王国内政部任书记员 并为部长所欣赏 被任命去管理图宾根大学 当时的德国并不是一个统一的民族国家 而是由许多小公国和各邦组成的松散联邦 有点像我国春秋战国时的状态 当时在欧洲 英国已经成功地进行了产业革命 法国也在资本主义道路上前进 但德国仍是一个农业国 工业受行会约束发展缓慢 尤其是内部关税重重 对外却无关税 一位商人当时从巴塞尔到科伦之间交了31次税 平均每6英里交一次 面对英国工业品的进入却没有任何保护 李斯特一心想让国家强大 主张建立关税同盟 发展经济 28 李斯特的主要著作是 政治经济学大纲 1827 政治经济学的自然体系 1837 和 政治经济学的国民体系 这些书的中心思想是 发展工业是德国走向繁荣和统一的必由之路 德国工业要用高额进口税和其他贸易政策保护 才能免受外国竞争的打击 发展起来 这也就是当今仍有影响的 幼稚产业论 围绕这个中心 他的经济思想体现出三个特点 第一 政治经济学不是研究经济发展的一般规律的科学 而是有关国家经济的科学 并强调国家在组织发展中的决定性作用 第二 反对古典经济学 既反对他们的结论 自由贸易 又反对他们的方式 抽象的演绎法 第三 不同国家处于不同的发展阶段 有不同的经济学与经济政策 德国的经济学应该是后进国家的经济学 这种经济学的中心是通过保护来发展生产力 发展工业 李斯特是以后在德国经济学史上影响甚大的历史学派的奠基人 这些思想成为以后德国历史学派的基本信条 29 今天读李斯特的书 尚能感觉到他那颗拳拳爱国之心 他的各种主张也是为了民富国强 但为什么他不得志 以至于走上绝路呢 这就在于他是新兴的资产阶级的代言人 但德国当时的资产阶级是弱小的 软弱的 无能力也不愿意保护自己的代言人 尤其当李斯特遭到打击之时 他从国家利益出发支持新兴资产阶级 必然得罪容克地主 例如 他主张保护关税 但容克地主正是靠自由贸易 以让英国工业品进入德国为代价来换取德国农产品可以自由进入英国 来获利的 他主张德国的统一和国内关税的消除 这直接侵犯了各公国领主的利益 他主张实现英国一样的立宪民主 他的一句名言是 昂首挺立和发挥自己智力的应当是10万自由平民 而不是30个贵族 哪一个独裁者能接受这个原则呢 30 1818年以后 李斯特把他的理想付诸于行动 成为德国工商业者联合会的中心人物 起草了要求取消国内贸易限制的请愿书 并写文章 办报纸 进行演讲 这些活动受到当局与官方思想和新闻界的攻击与迫害 他被加上了 在国外进行可疑的有组织活动 的罪名 解除了图宾根大学和符腾堡的公职 经济学界的权威a 米勒 a miller 咒骂李斯特的主张是在煽动革命 李斯特先后在法国 瑞士流亡 1825年全家迁往美国 1832年又以美国驻莱比锡总领事的身份回到了德国 李斯特尽管已取得了美国国籍 但他仍然是一颗德国心 他回国后虽然仍受到刁难和迫害 被视为危险的煽动性人物 但仍在关心发展统一的铁路系统 办报进行宣传 甚至还想恢复自己的德国公民权 然而 德国统治者并没有改变对他的态度 他又不得不流亡法国 比利时 并在这一时期专心于著述 写出了他的代表作 政治经济学的国民体系 31 李斯特一生受迫害 壮志未酬 长期流亡 生活困难 疾病缠身 1846年英国通过了废除保护贸易的 谷物法 给他的保护主义思想以致命打击 于是他就在一个漫天大雪飞舞的冬夜结束了自己的生命 在他死后30年 他的思想才引起重视 不过被利用的主要是他思想中反动的一部分 主张沙文主义 提出德国要扩张领土 吞并荷兰和丹麦 尤其在他的晚年 沙文主义倾向更为明显 还在1845年提出由德国领导实现中欧统一的扩张主义计划 以及德国向东南扩张及实行日耳曼帝国的殖民政策 李斯特是爱国主义者 但爱得太过分 人热爱养育自己的国家与人民 为它的强大做出贡献 是正常的爱国者 但把沙文主义和扩张也作为爱国的一部分就显得过了 德国知识分子有这种 爱国 传统 这种传统正是希特勒得以上台 并发动了侵略战争的思想根源 李斯特无疑是经济学家中的悲剧人物 32 三 李斯特的 经济发展阶段论 李斯特认为 从经济发展方面看来 每个 国家都必 须经过如下各发展阶段 原始末开化时期 畜牧时 期 农业时期 农工业时期 农工商业时期 在 这五个不同的发展阶段上 应采取不同的外贸政策 李斯特特别强调 只由当两个国家的经济大致处于相 同的发展阶段时 它们之间的自由竞争才会对双方 都有利 34 33 四 李斯特的保护幼稚工业学说 李斯特认为 一个处于农工业时期经济发展阶段的 国家 要想迅速发展本国的生产力 必须对本国的 幼稚工业特别是大宗消费品工业实行保护 因为发展这类工业需要大量资本和劳动 一方面可以带动本国资本积累并对外资产生吸引力 另一方面 可以促进人口增长 并带动农业的繁荣和外贸的发展 且因为这类工业规模大 产品可以大量出口 有利于保持一国的进出口平衡 赢得工业上的独立地位 35 34 五 李斯特关于保护贸易的政策主张 36 在同一工业部门发展的不同时期 保护程度应有所不同 对不同工业部门的保护程度也应有所不同 保护一国工业的同时 也应保持一定难度的国外竞争 一个国家的保护贸易政策应同本国的产业发展政策结合起来 通过发展重要工业带动相关工业 35 六 李斯特的国家干预主义思想 通过保护关税政策来发展本国工业 提高生产力水平 李斯特极力主张实 行国家对经济生活的干预 37 36 第五节凯恩斯主义的保护贸易理论 38 37 1936年英国经济学家凯恩斯出版他的代表作 就业 利息与货币通论 奠定了当代宏观经济学的基础 其后 出现一大批凯恩斯主义经济学家 对宏观经济学进行补充和完善 形成以就业 国民收入 总需求 总供给等为研究对象的宏观经济理论 其中贸易保护理论占有非常重要的地位 38 凯恩斯没有系统的国际贸易理论 但其后的经济学家提出的贸易保护理论都是建立在他的就业理论与乘数理论之上的 就业理论一国的就业水平是由有效需求决定的 有效需求由消费需求和投资需求组成 由于消费需求在短期内十分稳定 因此要实现充分就业就必须从增加投资需求这方面着手 乘数理论只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者 投资变动就会使得收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果 这个扩大的倍数就是乘数 假定消费者每新增加一元钱收入中用于消费的比例是3 4 当投资新增1000元时 向投资者供应1000元货物的企业新增1000元的收入 按照3 4的比例 其中的750元又作为消费支出 如此循环下去 我们可以看到一种连锁效应 最后 总支出将增加4000元 这里一笔投资将以其4倍的量使总产出增加 对外贸易上 则强调如果贸易顺差 导致国内货币供给增加 利率下降 那么会刺激国内投资增加 如果贸易逆差 则相反 39 三 凯恩斯理论的新重商主义政策主张及其局限性凯恩斯主义者认为为了增加有效需求 实现充分就业 政府应采取鼓励出口 限制进口及保持贸易顺差的保护贸易政策 由于这种对外贸易政策与重商主义政策相似 因而被称作新重商主义 这种外贸政策在保护的内容 范围 采用的保护手段等方面均大大超过了传统保护贸易政策 因而人们又将它称作超保护贸易政策 41 40 凯恩斯主义的保护贸易政策 强调保持贸易顺差和贸易 乘数作用 对扩大总需求及增加就业的重要性 这在经 济萧条时期无疑是正确的 但是 如果已经达到充分就业 实行保护贸易政策所形 成的顺差 就会造成过大的需求 导致通货膨胀 另外 即使是在经济萧条时期 保护贸易政策也未必会奏效 因为各个国家从本国利益出发 一国的限制进口必然 会遭到其他国家的报复 各国之间的相互限制进口及互 相报复的贸易战 42 41 第六节战略性贸易理论 43 42 一 战略性贸易理论的内容 20世纪70年代后 发达国家增速普遍放缓 发达国家应该如何作为才能改善其经济发展的现状 它们需要一种新的国家干预政策 即通过对某些战略性产业的扶植 以刺激经济增长 此背景下20世纪80年代初提出并建立产生了战略性贸易理论 其基本结论认为 政府可以通过一定的干预政策改变本国厂商与外国厂商之间的博弈关系 使博弈的结果有利于本国厂商 进而提高国民福利 这便为政府的贸易干预提供了新的理论基础 引起了政界 学界的极大关注 44 43 布朗德 斯潘塞 以补贴促进出口 布朗德 斯潘塞认为 传统贸易理论是建立在完全竞争的市场结构之上的 因而自由贸易政策为最优贸易政策 但现实中 不完全竞争和规模经济普遍存在 不少重要产业的市场结构是以寡头垄断为特征的 他创造性探讨了在不完全竞争和规模经济条件下 政府的补贴政策对一国产业发展和贸易发展的影响 建立了战略性贸易政策理论的基本框架 44 波音和空中客车公司案例 45 2011 5 12 45 表1波音公司和空中客车公司不同情况下的利润 亏损 空中客车公司 波音公司 生产 不生产 5 生产 不生产 0 5 100 0 100 0 0 2011 5 12 46 46 表2欧洲政府进行补贴后的利润 亏损 空中客车公司 波音公司 生产 不生产 20 生产 不生产 0 100 5 125 0 0 0 47 2011 5 12 47 表3波音公司和空中客车公司另一种情况下的利润 亏损 空中客车公司 波音公司 生产 不生产 5 生产 不生产 48 0 20 100 0 125 0 0 2011 5 12 48 表4 4政府进行补贴后的利润 亏损 空中客车公司 波音公司 生产 不生产 5 生产 不生产 0 125 5 125 0 0 0 49 2011 5 12 49 克鲁格曼 以进口保护促进出口 克鲁格曼认为 在规模报酬递增情况下 要提高产业的国际竞争力 首先必须扩大生产规模 取得规模经济效益 扩大生产规模仅靠企业自身比较困难 故政府应对相关产业加以保护 使之扩大生产规模 降低生产成本 提高竞争能力至可以外国产业相抗衡后再逐步取消保护 政府通过对本国市场的保护 为本国企业带来不断增大的规模经济效益 从而提高企业竞争力 促进企业产品的出口 50 二 战略性贸易理论与李斯特的保护幼稚工业的异同点 战略性贸易理论与李斯特的保护幼稚工业理论有异曲同工之 妙 所不同的是 战略性贸易理论中所说的具有规模经济 递增特点的产业多为高科技产业 这些高科技产业需要付 出巨额的研究和开发费用 具有外部经济效应 就像幼稚 工业一样它们对于提高整个国民经济的素质起着重要作用 但其巨额成本支出却不能通过市场得到完全补偿 因此要 提高企业 国家的竞争优势 政府必须通过关税保护 出 口补贴等众多方式 对这些战略性产业进行扶持 51 51 三 战略支持产业的外部经济效应 外部经济效应 指某一产业的经济活动对其他产业生 产的有利影响 新兴的高技术产业往往具有这种积 极的外部经济效应 如果这些企业得不到政策某种 形式的补偿或扶持 就会逐渐丧失投资于高技术产 业的原动力 而这特有损于国家长远发展目标的实 现 在这种情况下 只要外部经济效应比较重要和 明显 政府的相应补贴与财政扶持从逻辑上就变得 必要了 52 52 对战略性贸易理论的评价科学性 战略性贸易理论核心思想是政府应该干预对外贸易 扶植战略性产业的发展 这是一国在不完全竞争和规模经济条件下的一条很好的出路 同时 政府直接干预可以转移他国利润提高本国的福利水平 同时 战略性贸易理论具有很强的现实意义 发达国家广泛采用保护措施和扶持政策来取得或保持一些高科技产业的优势 缺陷 战略性贸易理论以牺牲其他国家的利益为代价 势必导致其他国家的报复 引发贸易保护主义抬头 抵消战略扶植产业发展的效果 且政府很难选择将来能带来大量外部经济的产业 难以设计适合的政策来培育它们 53 第七节贸易保护的政治经济学 67 浙大教学用勿外传 2011 5 12 54 一 对外贸易政策的制定 对外贸易政策的制定是由政策的供给和需求两方面 的因素来决定的 任何一项政策的制定都是利益集 团的需求与政府的供给共同决定的 68 浙大教学用勿外传 2011 5 12 55 69 56 上图是按照经济学的传统思路 从需求和供给的角度阐述贸易政策的制定 20世纪80年代以来 一些经济学家越来越关注贸易政策制定过程中的政治和社会因素 提出了各种国际政治经济学模型来分析贸易保护问题 57 1 中点选民模型 所谓中点选民 指的是那些介于两种极端观点之间 的选民 政党的主张靠近这些选民 可以说采取的 是中庸之道 容易得到更多人的支持 70 浙大教学用勿外传 2011 5 12 58 2 集体行动 中点选民模型有一定道理 但实际上 大多数发达国家对只占人口少数的产业的保护程度是很高的 因此集体行动理论认为 一种政策是否被政府采纳 并不取决于受益或受损的人数的多少 而取决于支持或反对这一政策的利益集团的集体行动是否有效 利益集团影响政策制定的主要方式是对政府进行游说 小集团往往在游说政府过程中更容易取得成功 西方国家选举过程中 每一个政党或其竞选人都有一些支持者 这样才能筹集足够竞选资金 即每一个政党或竞选者就代表一个集团的利益 美国的民主党执政时的政策会有利于自己的支持者 工会 共和党执政后的政策则有利于它的支持者 各种大财团 大企业 71 59 问题 研究显示 发达国家中消费者为每一个被保护的工作付出的代价都不小 为什么政府仍要保护这些行业 思路 受保护的行业很可能拥有实力比较强大的工会组织 或者说是重要的选票来源 所以如果从就业保护的政治经济学角度考虑 尽管代价不菲 政府还是会对这些行业进行保护 以满足其政治上的利益最大化 60 第八节普雷维什的中心 外围论 72 浙大教学用勿外传 2011 5 12 61 一 中心 外围论的基本现点 普雷维什认为国际经济体系在结构上分两部分 一部分 是由发达工业国构成的中心 另一部分是由广大发展小 国家组成的外围 在这种国际经济贸易关系下 中心国 家主要享有国际贸易的利益 而外围国家则享受不到这 种利益 这是造成中心国与外围国经济发展水平差距加 大的根本原因 73 62 二 发展中国家贸易条件恶化 在贸易政策方向 发展中国家应实行保护贸易政策 旨在纠正国际贸易中的不正常现象 这与中心国家 的保护贸易政策的意义是不一样的 这些政策的目 的是最终摆脱外围国家贸易条件恶化的处境 74 63 第九节主张保护贸易的其他论点 75 浙大教学用勿外传 2011 5 12 64 一 国际收支论 国际收支论 balance of paymentargument 主张关税 配额等贸易保护措施限制进口 减 少外汇支出 以达到迅速 有效改善国际收支的目的 二 贸易条件论 贸易条件论 terms of tradeargument 认为 在一定条件下 一国通过对进口商品征收关税 和限制出口等措施 可达到改善贸易条件 提高福利水平的目的 三 政府收入论 政府收入论 governmentrevenueargument 又称关税收入论 tariffrevenueargument 或幼稚政府 论 infant governmentargument 该论点认为新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法 征得足够的税入 以征收简单 易行的关税作为政府收入的主要来源 可部分解决政府 提供诸如卫生 教育 治安 水利和国防等方面的基本公共服务所需开支 四 收入再分配论 收入再分配论 income redistributionargument 主张通过贸易限制对一国收入进行重新分 配 以保护国内生产 或矫正不利的收入分配后果 或缩小贫富差别 浙大教学用勿外传 76 2011 5 12 65 五 国内扭曲论 国内扭曲论 domesticdistortionargument 建议 在国内市场 不完善形成扭曲 生产扭曲 消费扭曲或要素扭曲 的情况 下 应采取征税或提供生产补贴等保护措施来矫正或消 除扭曲 以增进福利 六 公平贸易论 公平贸易论 fair tradeargument 认为国际贸易中倾销 补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则 因而必 须以反倾销税 反贴补税等保护手段来抵制 以维护国 际贸易的公平竞争 该论点在关贸总协定 世界贸易组 77 织协定及许多国家的贸易立法中被采用 66 七 保护就业论 保护就业论 employment protectionargument 认为 保 护关税或配额的实施 可减少进口 增加国内有效需求 从而使生产扩张 本国就业和收入水平因而提高 八 国家安全论 国家安全论 nationalsecurityargument 主张 对于关系国 计民生的产业 如农业 和有关军用国防需要的产业 国家 应以关税 补贴等手段加以保护 使其达到自给自足的 目标 以摆脱对外国的依赖 加强国防力量 维护国家 安全 78 67 九 经济多样化论 经济多样化论 diversified economyargument 主张经济高度专业化 国家应借保护关税等措施推动本国生产活动的多样化 以减少国际市 场波动对本国经济的影响 稳定国内经济 十 管理贸易论 管理贸易论 managedtradetheory 者主张一国政府应对内制定各种对外 经济贸易法规和条例 加强对本国进出口贸易有秩序发展的管理 对 外签订各种对外经济贸易协定 约束贸易伙伴的行为 缓和与各国的 贸易摩擦 以促进出口 限制或减少某些产品进口 协调和发展与各 国的经贸关系 促进对外贸易发展 79 浙大教学用勿外传 2011 5 12 68 第六章国家竞争优势理论 53 浙大教学用勿外传 2011 5 12 69 一 国家竞争优势理论的内容 如何解释在国际竞争中一个国家会取得成功而其他国家却会失败 为什么的国家中的某些产业会具有很强的国际竞争优势 针对这一问题 出现了很多理论 迈克尔 波特在综合已有理论成果的基础上 构建了一种新理论 国家竞争优势论 来解释这个问题 该理论的贡献主要体现在以下几方面 54 70 一 关于国家竞争优势决定因素的 国家钻石模型 波特认为决定某一产业的国家竞争优势共有四个方面因素和两个 外加条件 它们分别是 生产要素状况 Factor 需求状况 DemandConditions 关联和支持产业 Relatedand SupportingIndustries 企业战略 组织结构和行业竞争状 态 FirmStrategy Structure andRivalry 两个外加条 件是 机遇 Chance 和政府 Government 它们构成著名的 国家钻石 NationalDiamond 模型 55 浙大教学用勿外传 2011 5 12 71 56 浙大教学用勿外传 2011 5 12 72 1 关于生产要素 生产要素是企业生存和发展的必要条件 波特把生产要素分为五类 即人力资源 自然资源 知识资源 资本资源和基础设施 为了说明生产要素在竞争优势中起的作用 波特又把生产要素分为基本要素和高级要素 基本要素是指天然资源 气候 地理位置 非技术工人 资金等 高级要素则是指现代通讯 信息 交通等基础设施 受过高等教育的人力 研究机构等 高级要素对获得竞争优势具有不容置疑的重要性 高级生产要素很难从外部获得 必须自己来投资创造 各国在发展国家竞争优势时 最关键是创造一种有利于高级要素生成 发展 不断提高 升级换代的环境 57 73 从另一个角度 生产要素被分为一般生产要素和专 业生产要素 高级专业人才 专业研究机构 专 用的软 硬件设施等被归入专业生产要素 越是 精致的产业越需要专业生产要素 而拥有专业生 产要素的企业也会产生更加精致的竞争优势 一个国家的竞争优势其实可以从不利的生产要素中 形成 如日本 58 74 2 国内需求市场 一个国家需求的特性会影响该国企业在世界市场中的竞争优势 国内需求市场是产业发展的动力 国内市场与国际市场的不同之处在于企业可以及时发现国内市场的客户需求 波特指出 本地客户的本质非常重要 特别是内行而挑剔的客户 另一个重要方面是预期性需求 如果本地的顾客需求领先于其他国家 这也可以成为本地企业的一种优势 因为先进的产品需要前卫的需求来支持 59 75 3 关联和支持产业 企业在世界市场的竞争能力受企业相关产业发展水平的制约 对形成国家竞争优势而言 相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与共的关系 产业集群 一个优势产业不是单独存在的 它一定是同国内相关强势产业一同崛起 这样的环境有利于发挥群体优势 可能产生对互补产品的需求拉动 可能构成有利的外在经济和信息环境 如美国计算机硬件行业的发展 受益于软件业的不断创新 日本电子业的发展离不开半导体产业的领先 60 76 4 企业战略 结构和同业竞争 只有企业采取的管理方式和措施能适应本国环境且适于培植产业竞争优势时 该行业才能赢得竞争优势 公司目标 公司对员工激励等对创造和维持竞争优势有重要意义 持续的资本和人力资源投资对提高竞争优势也有着重要意义 强大的同业竞争也有利于促使企业苦练内功 争取更为持久更为独特的优势地位 61 77 5 机会 机会可以影响四大要素发生变化 形成机会的可能情况大致有几种 基础科技的发明创造 传统技术出现断层 外因导致生产成本突然提高 如石油危机 金融市场或汇率的重大变化 市场需求的剧增 政府的重大决策 战争 62 78 6 政府 政府对国家竞争优势的作用同样在于影响四个基本要素 它可以对每一个因素施加积极或消极的影响 至此 上述六方面作为一个完整的系统对竞争优势的产生和保持发挥着作用 同时上述因素之间也会相互影响 一个因素的作用效果如何常常依赖于其他因素的作用 63 79 优势产业阶段理论 动态层面上 波特认为一国竞争优势的发展可分为四个阶段 因为任何国家在其发展过程中 产业的国际竞争会表现出不同的形式和特点 产业国际竞争的过程也会经历不同特征的发展阶段 波特的竞争优势理论特别重视各国劳动力的动态变化 强调主观努力在赢得竞争优势种所起的作用 认为一国优势产业产业国际竞争分为四个依次递增的阶段 80 1 要素驱动阶段此阶段竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势 如是否拥有廉价的劳动力或丰富的资源 按波特的标准 几乎所有发展中国家都处于这一阶段 某些资源特别丰富的发达国家比如加拿大 澳大利亚也处于这一阶段 81 2 投资驱动阶段这一阶段竞争优势的取得主要来源于资本要素 持续的资本投入可以大量更新设备 提高技术水平 扩大生产规模 增加企业竞争能力 此阶段 政府能否实施适当的政策很重要 政府可以提供短期的保护以鼓励企业进入国际市场 建设有效规模的公用设施 刺激和鼓励获取外国技术等等 按波特标准 只有少数发展中国家进入了这一阶段 82 3 创新驱动阶段这一阶段 竞争优势主要来源于产业中整个价值链的创新 此时企业已经具备研究 开发能力和创新能力 引进的技术吸收消化能力强 因此特别注重投资高新技术产品的研究和开发 并力求把科技成果转化为商品 由此增强竞争能力 使得竞争优势继续保持 一国进入创新驱动阶段的显著特点之一是高水平的服务业占据越来越高的国际地位 政府的干预越来越低 更多是鼓励创造高级要素 改善国内需求质量等 英国在19世纪上半叶进入了这一阶段 日本 意大利于20世纪70年代进入了这一阶段 83 4 财富驱动阶段这一阶段 产业的创新 竞争意识和竞争能力都出现吗明显的下降 经济发展缺乏有力的推动 企业开始失去竞争优势 投资者的目的从资本积累变为资本保值 有实力的企业企图动用政府关系来保护企业 这一阶段 呈现长期的产业投资不够 一方面 经过之前的积累 国家是富裕的 另一方面 国家又是衰落的 这提醒人们 要居安思危 通过促进产业结构的进一步升级来提高价值链的增值水平 防止丧失竞争优势 英国 美国 德国等已经进入这一阶段 84 二 对国家竞争优势理论的评价 波特的国家竞争优势理论是当代国际经济学理论的重要发展 首先该理论发展了传统贸易理论对于要素形成优势的静态观点 突破了以单因素或其简单组合展开理论分析的不足 该理论提出在要素基础上形成的竞争优势是动态变化的 且它充分反映了竞争的丰富内涵 大多贸易理论只注重成本 而国家竞争优势理论对竞争优势来源的分析包括了细分市场 差异化产品 技术差异和规模经济 质量特色 产品创新和成本优势等 64 85 其次 国家竞争优势理论强调国内因素对于竞争优势的重要性 国内需求状况 国内竞争因素及相关的支持产业等因素对于企业竞争优势的影响在此得到了强调 波特认为国内要素对于竞争优势的作用往往是国外同类因素取代不了的 这弥补了传统理论的不足 也为实践证实 86 1 影响中国制造业竞争力的因素 1 生产要素条件方面人力资源 人力资源除了劳动成本之外 还包括劳动力熟练程度 高级专业化人才等方面 我国大中型企业大专以上文化程度的职工人数只有发达国家的10 16 很多企业把自动化工艺化整为零分解成可以简单操作的手工工作 这个严重制约了我国在国际贸易中核心竞争力的形成 资本资源 我国的国内投资主要来自国内储蓄 但是近年来 很多制造业企业资金向楼市股市转移 部分制造型企业偏离主业 以来楼市股市的投资维持利润 这对企业长期发展极为不利 资源消耗 中国制造业能耗大 污染较为严重 一方面能耗大 另一方面我国资源短缺 这是制约我国制造业发展的瓶颈 1 中国制造业竞争力的波特钻石模型分析 87 2 需求状况方面国内需求 随着我国经济快速发展 消费者从温饱型向享受型和发展性过渡 房地产 电子电器等需求量与日俱增 随着国家对基础设施建设的投资 对农业发展的扶植和农村医疗保险的投入 这必将进一步带动制造业的需求 国际需求 我国与前10大贸易伙伴的双边贸易均保持两位数的增长 同时我国保持很高的外汇储备 国际市场对我国的需求还是很大的 88 3 相关及辅助产业状况方面金融业 主要包括银行业 证券业和保险业 金融体系提供的出口信贷 出口信贷担保 福费延 出口商将自己未来应收的远期票据转让给买断行 以换取现金 票据买断后 若发生票据到期无法兑现 买断行无权向出口商追索 国际保理业务 商业银行通过收购消费品出口债券向出口商提供的一种综合性金融业务 这是对出口商进行的应收账款融资 买家信用风险由银行承担 等都与制造业密切相关 但目前 我国企业并没有充分利用有效的融资手段 对这些辅助性产业利用不充分 通信业 互联网的广泛应用减少了很多中间环节 计算机系统实现了企业内部管理的系统化 金融业和通信业不断发展都为制造业扩大了发展空间 但与国外金融业和通信业比还有一定差距 整个产业集群竞争力还较弱 89 4 企业的战略结构和竞争方式方面我国制造业总体上来说 集科研 生产和销售于一体的大型企业跟发达国家相比还存在较大差距 企业组织结构上中小企业仍然是简单直线职能制 缺乏必要监督机制 一些大型集团公司的重要决策仍集中在母公司 在同类竞争中反应不够迅速 政策不够灵活 90 5 机遇世界制造业的生产环节大规模转移 20世纪末 世界制造业快速向我国转移 发达国家跨国企业纷纷在中国建立生产基地 采购基地和研发基地 客观上促进了我国制造业的发展 但随着越南印度等新的地段劳动力市场的形成 这些投资有可能向其他国家转移 中国工业化进程加速 由于中国处于工业化中期 且随着经济全球化的逐步深入和加入WTO后中国的进一步开放 推进工业化和城市化将是中国持久的目标 我们需要为十三亿多人口提供衣食住行等基本的生活资料 为国民经济提供的发展提供各类装备和原料等市场资料 还要为巨大的劳动大军提供就业岗位 这一点上必然要求制造业有一个较大的发展 91 中国发展处在一个前所未有的有利国际环境中 但是 挑战也前所未有 世界性的流动性过剩 贸易摩