建筑公司廉洁风险识别、评估及防控措施表

1 XXX 建设有限公司建设有限公司 廉廉 洁风险识别 评估及防控措施表洁风险识别 评估及防控措施表 廉洁风险识别 业务环节 廉洁风险点 主要内容及 表现形式 涉及岗位或人 员 廉洁 风险 等级 主要防控措施 采购招投标中 审核招标文件 及初审推荐邀 请投标厂商 利用职务之便 推荐 选择有倾向性或不合格 的供应商 项目经理 设备物资部相 关人员 中 邀请投标厂商应在公司合格 分供方中选取 邀请投标厂 商不在合格分供方数据库中 则应按照公司程序 报公司 领导审批确定 采购招投标中 组织发标 评 标工作 收受投标人好处 进行 倾向性的评标 收受好处 授意 暗示 影响评标人员进行公正 评标 设备物资部相 关人员 评标工作 小组成员 高 1 执行公司商务评标的有 关注意事项及规定 2 所有评标的关键点处邀 请招标监督相关人员参与监 督 3 评标工作小组成员对某 个投标人打分异常 应作出 书面说明 4 执行公务回避规定 采购招投标中 确定中标方 1 以权谋私 未按评 标工作小组确定的中标 候选人顺序确定中标人 2 以权谋私 招标人 在评标工作小组推荐的 候选人以外确定中标人 招标工作 组成员低 1 严格按照公司招投标规 定的制度执行 2 执行公务回避规定 采购招投标中 评审 故意隐瞒供应商的不良 信息 导致不合格供应 商进入供应商数据库 设备物资部 财务部有关人 员 中 1 候选供应商由公司有关 部门按照相关标准及程序由 两人及以上进行详细评审 2 执行公务回避规定 执行直接采购 流程 1 利用职务之便 向 供应商透露预算价格 谋取个人私利 2 故意未组织有效的 价格谈判 导致采购价 格增高 设备物资部有 关人员 中 对于直接采购设备的价格应 提供同类设备材料的历史采 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较 询价 1 利用职务之便 泄 露预算价格 2 向与有利益关系的 供应商泄露其他供应商 报价内容 明示或暗示 压低或抬高价格 谋取 个人私利 需求部门有关 人员 设备物资部有 关人员 中 1 利用公司合格分供方数 据库选择厂商询价 2 未采取上述方式询价 应作出书面说明 并经批准 3 明确询价管理规定 防 止供应商串通或泄露供应商 报价 2 确定供应商 以权谋私 比价方式下 未按合理最低报价确定 供应商 设备物资部有 关人员 中 部门负责人 公司相关领导 进行审核 编制招标文件 和资质预审文 件 1 违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款 排斥潜在的投标人 限制投标人之间的公平 竞争 为与有利益关系 的投标人创造投标条件 谋取私利 2 有意制定有利于有 利益关系的投标人的评 标细则或评标指标 招标文件编制 和资质预审人 员 中 采用公司招标文件范本 报 公司相关部门会审 办理预付款支 付手续 蓄意违规支付预付款 造成资金损失 设备物资部相 关人员 中 预付款申请单位经部门负责 人 财务部门有关人员审核 并经分管领导审批 验收入库 故意允许数量 质量不 符合合同规定的设备材 料入库 设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员 中 1 仓库保管人员和需求部 门人员等共同验收 验货单 由设备仓库保管人员 经办 人员 项目领导签字确认 仓库保管人员有权拒收与合 同不符的设备材料 2 每月对设备材料盘点 如发现差异组织人员进行调 查 办理材料款支 付手续 1 重复付款 2 蓄意向虚假的供应 商付款 3 蓄意重复支付同一 张发票的款项 4 蓄意不留质保金 设备物资部相 关人员 低 1 设备物资部采购人员填 制付款通知单 并附合同 入库单 验收单发票 走公 司 OA 流程进行报审 2 财务部出纳在已付款记 账凭证上加盖 付讫 戳记 3 财务部等有关部门定期 对质保金留取情况进行检查 质保金期满 办理质保金支 付手续 蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金 造 成损失 设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员 低 1 质保期满设备物资部采 购人员根据使用人员出具的 质量验收合格的书面证明 编制质保金付款审批单 经 设备物资部负责人 分管领 导批准后付款 2 定期进行设备盘点 如 发现已损坏的设备 要验证 其是否在质保期内 3 招投标 违规设置不合理的投标 资质条件和废标条款 排斥潜在的投标人 限 制投标人之间的公平竞 争 为与有利益关系的 投标人创造投标条件 谋取私利 经济部中 1 按照公司规定采用标准 文件 文件中的特殊条款应 经项目相关部门 班子集体 讨论 履行招标文件评审制 度 做好相关制度 2 标准文件之外的废标条 款应在规定位置特别列明并 主动说明 3 招标文件经项目班子 公司经济部门和相关领导审 查 按程序报批 项目部拟参与投标单位 偏少 需推荐投标单位 项目班子 经济部 物资部 中 公司已建立合格分包商名录 项目部严格执行在合格分包 商中选择投标单位的规定 任何人不得违规推荐投标单 位 有意制定有利于有利益 关系的投标人的评标细 则或评价指标 经济部高 招标文件经过项目班子 公 司经济部门和相关领导审查 按程序报批 推荐 选择资质不符的 投标单位 经济部门 评 标小组成员 项目班子 中 1 从公司合格承包商库中 选择邀标单位 2 不在公司合格承包商库 中的企业对资质 履约能力 业绩等进行重点审核 通过 项目班子 公司相关部门 领导进行审核 审批 3 根据公司相关管理制度 定期进行检查 4 拟邀标单位经过项目班 子 公司经济部门和相关领 导审查 按程序报批 招投标 有选择性地推荐特定的 投标单位 经济部门 评 标小组成员 中 1 拟邀标单位从公司合格 承包商库中选择 2 邀标单位经过项目班子 公司经济部门和相关领导审 查 按程序报批 3 根据公司相关规定所邀 请投标单位应具备招标文件 要求的相应水平 条件 4 根据公司评标委员会名 单保密制度 在开标前对评 标小组名单严格保密 4 邀请招标时 程序不规 范 针对特定人有倾向 性的发出投标邀请书 经济部 项目 班子 中 1 拟邀标单位从公司合格 承包商库中选择 2 邀标单位经过项目班子 公司经济部门和相关领导审 查 按程序报批 3 根据公司相关规定所邀 请投标单位应具备招标文件 要求的相应水平 条件 利用职务之便 擅自将 预算价格透露给投标人 明示或暗示投标人压低 或抬高报价 使其有针 对性地进行报价 经济部高 1 在公司承包商数据库选 择承包商询价 2 按公司询价管理规定 防止承包商串通 泄露报价 是否招标 利用职务之便 故意规 避比价 给企业带来经 济损失 经济部高 应招标而未招标的 应作出 书面说明 并按公司规定履 行免招标审批程序 收受投标人的好处 进 行倾向性的评标 或对 评标人员进行授意 暗 示 影响评标人员公正 评标 评标小组成员 项目班子 低 1 根据公司评标委员会名 单保密制度 在开标前对评 标小组名单严格保密 2 评标小组成员对某投标 人打分异常 应做出书面说 明 对打分严重偏离的取消 打分资格 评标 投标单位与评标或业务 部门的人员相互勾结 影响投标结果 经济部门 评 标小组成员高 投标前后 参加评标人员不 能与投标单位私下接触 在 评标过程中全程在纪检人员 监督下进行 做到公平 公 开 公证 选择最佳分包单 位作为推荐中标单位 定标 1 未按评标小组确定 的中标候选人顺序确定 中标人 2 在评标小 组推荐的候选人以外确 定中标人 经济部中 1 中标单位报项目班子 公司经济部门和相关领导进 行审核 2 对中标结果有重大争议 或重大改变的 报公司批复 合同洽商 接受承包商的好处 利 用职务之便故意抬高合 同价或降低技术要求 延长工期等 给企业造 成损失 经济部中 相关业务部门人员共同组成 合同谈判小组 形成谈判会 议纪要 并报项目班子 公 司相关部门 领导批准 编制合同文件 1 故意不按公司标准 文本签订合同或签订不 利于企业的合同条款 2 故意未在合同中对 经济部低 1 按公司合同文本履行相 关审批手续 2 对特殊或未按公司合同 文本的合同进行说明并按规 5 违约责任 双方职责分 工等进行明确的约定 造成合同结算时费用增 加 定履行相关审批手续 工程预付款 蓄意向不符合合同条款 的承包商支付预付工程 款 造成资金损失 经济部中 1 按公司规定履行工程预 付款制度 2 根据合同填写预付款申 请 按审批程序履行审批 3 财务部对预付款进行专 项审核 4 索要银行保函或采取其 他能够保障预付资金安全的 措施和手段 工程款支付 工程款支付违反合同要 求 造成超付 多付等 现象 经济部 财务部 高 严格按合同付款比例进行支 付 无办理结算不付款 无 提前报资金计划不付款 工程量计量多计 超计 现场技术人员 经济部门 高 对已完工程量计算执行多部 门联合把关 现场技术人员 计算 部门负责人复核 经 济人员复算 项目负责审批 业主未批复产值不计量 变 更签证业主未批复产值不计 量 计量结算 不按合同约定留取质保 金或保留金 经济部高 1 在中期结算中按合同文 件留取工程保留金 2 完工结算时 不按合同 约定留取质保金 不予结算 3 财务部等相关部门定期 对质保金留取情况进行检查 质保金返还 对不符合质量要求的工 程支付质保金 造成损 失 经济部 工程 部 质检部 低 1 质保金期满前 经济部 与现场相关部门沟通 对不 符合质量要求造成返工处理 的相关项目费用 在质保金 中扣除 2 到期支付质保金时 经 济部门按规定履行付款审批 程序后 再进行付款 质量验收 技术人员对分包队伍吃 拿 卡 要等现象 造 成质量把关不严 现场技术人员中 对现场管理人员的进行教育 执行三检制度 合理制定质 检程序及验收人员权限 6 项目骨干培养 有倾向性地提出项目配 备需求和任职条件 项目班子 人力资源部门 低 1 制定培养计划 如实填 写培养对象期满后评价 2 保存好原始资料 项目骨干考察 1 不按照相关规定的 程序和范围进行考察 2 更改 伪造测评 推荐结果 项目班子 考察对象所在 部门主管 低 1 制定考察方案并经项目 班子讨确定 2 保存考察原始资料 编 制考察总结 形成考察报告 并提出建议 考察报告带有个人主观 色彩未能如实反映真实 情况 项目班子 分管领导 低 考察部门及分管领导在考察 报告上签字 并对考察报告 的真实性负责 项目班子决议 不按照相关规定召开项 目班子会讨论决集体决 策 项目班子成员高 按 三重一大 原则 经项 目班子集体决策后 通过 OA 流程上报公司相关领导 批准后实行 对项目班子考 核 群众监督落实不到位 凭主要负责人个人主观 判断未做到公平 公开 公正 项目主要负责 人 低 通过每年定期民主评议 意 见箱等方式 由项目全体员 工对项目班子履职及廉洁自 律等情况进行考核评价 处理项目内部 信访举报 利用职务之便隐瞒信访 举报 主管班子低 开启意见箱需两人以上同时 参与 来访人员需两人以上 接待 问题重大上报公司 用车管理 公车私用 项目领导 综合办公室 中 用车审批需项目负责人签字 司机行车每天记录 未经审 批不得私自出车 车辆费用管理 车辆使用费用不实 项目领导 综合办公室 物资部 低 办公室 物资部对停车票 过路票等费用严格审核 使 用加油卡充值 对加油