CCC内审检查表

CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 陪同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限 品质部职能描述是否齐全 查看部门质量目标 21 26 3 人力资源控制程序 抽查有关人员是否具备必要能力 总检 检验员 查档案 上岗证 培训记录等 32 24 1 文件控制程序 查阅文件 查其编 审 批是否齐全并符合相关规 定 版本是否有效 是否受控 编号是否齐全 42 34 2 质量记录控制程序 查质量记录控制程序文件 是否对记录标识储存 保管 处理进行了规定 是否充分和适宜 52 34 2 质量记录控制程序 抽查保存的质量记录及现场记录各三份 确认规定 和实施的符合性 质量记录填写是否清晰 完整 63 27 4 采购控制程序 是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认 检验程序 规定是否适宜 73 27 4 采购控制程序 抽查关键件 三份 检验记录确认其符合性和有效 性 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 陪同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 83 27 4 采购控制程序 当由供应商进行检验时 是否对检验提出了明确的 要求 93 27 4 采购控制程序关键件合格证明是否齐全 有效 105 1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序 规定 是否适宜 115 2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验 现场 抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验 125 3 抽查总检入库记录 3 份 认证产品确认检验记 录是否符合规定要求 136 7 6 监视和测量装置控 制程序 查阅有关检验和试验设备相关规定 确认其能否保 证检验和试验设备满足检验试验能力要求 146 7 6 监视和测量装置控 制程序 现场观察 审查 检验人员是否按操作规程使用仪 器设备 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 陪同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 156 7 6 监视和测量装置控 制程序 抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员 是否有能力准确使用仪器设备 166 1 7 6 监视和测量装置控 制程序 抽查自制检具校准记录 对照检具现场校准是否符 合规定要求 176 1 7 6 监视和测量装置控 制程序 查阅自行校准有关规定 确认是否合理有效 186 1 7 6 监视和测量装置控 制程序 现场抽查使用检验和试验设备是否有易于识别的校 准状态标识 保存是否完好 196 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 是否规定了用于例行检验和确认检验设备运行检查 程序 检查要求是否明确 206 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 用于运行检查的样件是否进行了有效控制 216 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 抽查运行检查记录并通过询问方式确认运行检查是 否按要求等到实施 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 陪同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 226 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 现场运行检测线设备与抽查运行记录 比较确定实 施是否有效 236 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 对发现设备失效时所采取评价方法及相应措施是否 适当 246 2 7 6 监视和测量装置控 制程序 抽查保存 评价结果及采取措施记录 2578 4 不合格品控制程序查阅不合格品控制程序 确认其内容是否满足要求 2678 4 不合格品控制程序 询问总检及进货检验人员是否按规定对不合格品进 行了控制 2778 4 不合格品控制程序抽查不合格标识 隔离 处置现场是否符合规定 2878 4 不合格品控制程序 重点抽查进货检验 尤其是关键件 最终检验 尤其是认证产品 不合格品记录及处置情况是否 有效 2978 4 不合格品控制程序 抽查返工 返修品记录是否按 不合格品控制程序 文件规定执行 对需要采取纠正和预防措施的不合 格品是否按规定采取了相应有效措施 效果如何 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限 询问与质量活动相关人员其职责及履行情况如何 查看部门质量目标 21 26 3 人力资源控制程序是否保持适宜的生产环境 3 2 24 1 文件控制程序 抽查生产现场文件 3 5 份 检验文件 工艺文件 设备管理文件 文件是否受控 版本是否有效 42 34 2 质量记录控制程序 抽查现场保存质量记录 3 5 份 抽查现场使用质量 记录是否符合规定 记录填写是否清晰 完整 正 确 52 34 2 质量记录控制程序 询问相关设备管理人员需要做哪些设备维护记录 有何具体要求 有无相应记录清单 64 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 抽查关键生产工序 质控点 是否标识 定位 74 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 现场抽查关键工序有无有效版本 工序作业指导书 检验指导书 84 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 现场审查操作人员是否按工艺指导书进行操作 94 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 询问并追溯检查关键工序操作人员培训记录并结合 现场调查判断操作人员是否具备相应能力 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 104 2 6 2 设施和工作环境控 制程序 相关文件是否确认对生产过程中对环境要求 如有 生产现场是否已满足要求 114 4 6 2 设施和工作环境控 制程序 查阅生产部是否有效版本的 生产设备维护保养制 度 124 4 6 2 设施和工作环境控 制程序 查看生产设备维修计划和各种记录 3 5 份 确认 其计划实施的符合性和有效性 134 5 是否明确了生产过程中产品一致性的检验项目 有 无文件规定 1478 4 不合格品控制程序生产现场对不合格品如何控制 1578 4 不合格品控制程序 抽查不合格品记录 3 5 份 对照现场确认是否符合 规定要求 标识 隔离 处置 1678 4 不合格品控制程序抽查返工 修 品记录 确认其操作是否按规定执行 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 1778 4 不合格品控制程序 对需要采取纠正的 或预防措施的不合格品是否按 规定采取了相应有效措施 效果如何 1810 7 5 生产和服务运作控 制程序 生产现场是否有有效版本的包装 搬运 储存相关规 定文件 1910 7 5 生产和服务运作控 制程序 是否按规定实施 现场操作人员是否明确产品包装 搬运和储存相关要求 特别是特殊物资控制要求 有 无相关记录 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限 技术部职责 相关人员职责是否明确 查看部门质量目标 22 24 1 文件控制程序 抽查技术部是否编制了认证产品相关程序文件 查看程序文件清单及相关文件 32 24 1 文件控制程序任抽 3 5 份文件是否受控 42 34 2 质量记录控制程序 任抽 3 5 份质量记录是否符合质量记录程序文件要 求 质量记录是否填写清晰 完整 是否按规定进 行了保存 54 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 是否明确了生产现场关键生产工序 制订了哪些关 键生产工序文件 文件是否发放到现场 64 2 6 2 设施和工作环境控 制程序 询问技术部在哪些文件中明确了需要对哪些产品特 性和适宜过程参数进行监控 76 1 7 6 监视和测量装置控 制程序 查阅检验和试验设备台帐 确认是否满足文件规定 包括校准和检定周期 校准或检定状态 86 1 7 6 监视和测量装置控 制程序 抽查校准 检定记录 是否有效 查看计量校准计划 查看计量设备清单 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 99 询问技术中心是否制定并执行 认证产品变更控制 程序 即设计更改管理规定 109 无论何种原因引起认证产品发生变更 均应在变更 前向认证机构提出变更申请 提供相应变更详细资 料 查阅样品描述确认是否有变更 如有变更 是 否经认证机构批准 119 是否按文件规定检查督促有关人员 包括质量保证 处加 CCC 贴标志人员 未经批准变更 不能在 变更产品上加贴认证标志 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限 是否规定了与质量活动相关人员职责和相互关系 查看部门质量目标 21 26 3 人力资源控制程序 是否确定了对认证产品质量有影响各岗位人员能力 要求 查看年度培训计划 31 26 3 人力资源控制程序 询问负责人 目前各岗位人员能力是否符合要求 通过何种措施使人员满足岗位能力要求 质量负责 人能力是否符合要求 42 24 1 文件控制程序 抽查 2 3 份文件是否受控 有效 编 审 批是否 齐全 52 34 2 质量记录控制程序 抽查人员评价记录 培训记录等质量记录是否符合 质量记录控制程序 及其它管理规定要求 64 1 7 5 生产和服务运作控 制程序 若不满足 是否组织实施了对关键工序操作人中 检验人员培训以确保他们具备相应能力 抽查培 训记录 是否对关键工序岗位人员能力提出具体要 求 并保证在岗人员能力符合规定要求 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 788 2 内部审核程序 是否有内审计划 内审员是否经过培训 查看资格证书 是否按计划进行内审 查看内审报告 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限 询问负责人供应部职责及权限 查看部门质量目标 22 24 1 文件控制程序是否有 合格供方目录 查看 库房管理规定 32 24 1 文件控制程序抽查保存的采购文件是否符合文件控制程序规定 42 24 1 文件控制程序 确认是否在 合格供方目录 中采购 是否符合认 证产品一致性要求 尤其是关键件采购 53 17 4 采购控制程序 是否制订了对供应商选择 评价和日常管理程序选 择 评价准则和日常管理方法是否明确 适宜 63 17 4 采购控制程序 是否按程序要求对供应商进行了选择 评定及日常 管理 73 27 4 采购控制程序抽查 选择 评定的相关质量记录 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 83 27 4 采购控制程序 是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认 检验程序 规定是否适宜 93 27 4 采购控制程序 当由供应商进行检验时 是否对检验提出了明确的 要求 103 27 4 采购控制程序关键件合格证明是否齐全 有效 119 库房内部件是否是合格供方名录内厂家产品 是否 与认证产品关键件明细表中规定厂家一致 1210 7 5 生产和服务运作控 制程序 抽查成品库现场有无有效版本 产品防护管理规定 或类似文件 1310 7 5 生产和服务运作控 制程序 现场审查是否按其规定正确实施 有无必要记录 1410 7 5 生产和服务运作控 制程序 询问认证产品在包装 搬运和储存期间是否出现过 严重的质量问题 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 1510 7 5 生产和服务运作控 制程序 操作人员 叉车司机 是否明确产品防护有关规定 CCC 强制性认证内部质量体系审核检查表 编号 JS 8 2 03 受审部门 培同人员 内审员 审核时间 序 号 标准 条款 程序文件对应条款检查内容检查记录评价 11 15 3 职责和权限是否确定了质量负责人 并规定其职责和权限 21 25 0 管理职责 询问各岗位人员能力是否符合要求 当资源发生变 化时 是否采取措施保证资源满足认证产品