证券交易考点全总结(最全面!)

交易总结 1 交易席位是交易权限的基础 交易单元是交易权限的技术载体 2 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 3 债券交易的计价单位 每百元面值债券的价格 债券质押式回购 每百元资金到期年收益 债券买断式回购 每百元面值债券的到期购回价格 4 证券经纪商接受客户委托后应按 时间优先 客户优先 的原则进行申报竞价 证券竞价原则通常遵循 价格优先 时间优先 5 9 25 9 30 上海不能申报 深圳只接受申报 不做处理 6 集合竞价 连续竞价 上海 9 15 9 25 9 30 11 30 13 15 深圳 9 15 9 25 9 30 11 30 13 14 57 14 57 15 7 涨跌幅 股票 基金的不超过 10 ST 和 ST 不超过 5 中小企业板股票上下 3 8 最高上限向下浮动制度 佣金不得高于交易金额的 3 也不得低于监管费和手续费 A 股不足 5 元收 5 元 B 股不足 1 美元 5 港元收 1 美元 5 港元 9 基金不收过户费 权证行权时 标的股票过户费为股票过户费的 0 005 10 印花费 出让方 1 受让方不出 11 证券经纪业务的主要风险 合规风险 管理风险 技术风险 12 经纪业务的监管措施 1 证券公司的内部控制 内部稽核制度 2 证券业协会的自律管理 3 证券交易所的监督 一线监管机构 4 证券监管机构的监管 报告制度 信息披露 检查制度 报告制度 四个月内年报告 7 个工作日内月报告 13 中国结算公司的开户代理机构是指 中国结算公司委托代理开户业务的证券公司 商 业银行以及中国结算公司境外 B 股结算会员 14 证券账户可划分为 1 人民币普通股票账户 境内投资者 合格境外投资者 可以买卖 A 股 债券 基 金 权证 不能买 B 股 2 人民币特种股票账户 B 股 境内投资者 境外投资者 只限自然人 机构不行 3 证券投资基金账户 15 开立证券账户的基本原则 合法性 真实性 实名制 16 上海证券账户当日开立 次一交易日生效 深圳证券账户开立 当日即可用于交易 上海托管制度 指定交易制度 指定的证券公司为唯一交易点 深圳托管制度 自动托管 随处通买 哪买哪卖 转托不限 一只多只 部分全部 17 证券托管 投资者 证券公司 证券存管 证券公司 证券登记结算机构 存管以后的证券实行非流行性制度 通过账面划转 18 证券指数的编制遵循公开透明原则 19 经纪业务的运营管理 账户管理 委托买卖 清算交割 投资者教育与适当性管理 证券投资顾问服务 经纪业务的营销管理 客户招揽 产品及服务销售 客户服务 20 2000 年后 我国新股发行出现过多种形式 上网定价发行 网上累计投标询价发行 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合 向二级市场投资者按市值配售 网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行 21 股票 上网发行资金申购 上海证券交易所 申购单位 1000 股 整数倍 不超过 9999 9 万股 1 亿少 1000 股 不超过发行总量 1 深圳证券交易所 申购单位 500 股 整数倍 不超过 999999500 股 10 亿少 500 股 22 3 个交易日的申购流程 1 申购当日 T 0 2 申购资金冻结 验资 配号 T 1 3 摇号抽签 中签处理 T 2 4 申购资金解冻 T 3 5 结算与等级 23 刊登网上发行公告 发行申购日一个交易日前 T 1 回拨安排 验资当日 T 1 通知证券交易所 网下股份登记 中国结算公司在 2 个交易日内完成登记 24 A 股分红 T 5 申请材料送交日 中国结算公司 T 3 核准答复日 T 1 提交公告申请 证券交易所 T 公告刊登日 T 3 权益登记日 T 4 除息日 T 8 发放日 B 股分红 T 5 申请材料送交日 中国结算公司 T 3 核准答复日 T 1 提交公告申请 证券交易所 T 公告刊登 T 3 最后交易日 T 6 权益登记日 T 11 发放日 25 我国 A 股的配股权证不挂牌交易 不允许转托管 26 配股缴款流程 上海 具体方式是向场内卖出配股权证 实质是买入股票 证券公司不得收取佣金 过户费 印花税 深圳 R 股权登记日 R 1 开始认购 5 个工作日 申报方向为买入 R 1 R 6 股票停牌 R 7 股票恢复交易 27 股东大会网络投票 上海 基于交易系统 深圳 基于交易系统和互联网 中国结算公司 基于互联网 28 开放式基金的认购 上海 场内 上海证券账户 上海 A 股账户 基金账户 场外 上海开放式基金账户 最低认购金额为 100 元 整数倍 单笔申报不超过 99999900 1 亿 100 转托管 不同会员营业部 或者跨市场 场内 场外 质押 冻结不能转 T 日转托管 T 2 日可查询 29 上市开放式基金的认购 LOF 场内 深圳证券账户 深圳 A 股账户 基金账户 场外 深圳开放式基金账户 每笔认购金额为 1000 整数倍 每笔申报不超过 99999000 10 亿 1000 基金合同生效进入封闭期 不超过 3 个月 封闭期内基金不受理赎回 申购费率采用外扣法 场内申购份额保留到整数位 零碎份额对应的资金返还至投资 者账户 T 日申请申购赎回 T 2 申购份额可用 T N 赎回资金可用 2 N 6 N 为事 先约定交收周期 交易规则 申报数量 100 份 整数倍 申报价格最小变动单位 0 001 元 价格涨跌幅限制 10 转托管 系统内 跨系统 30 金额申购 份额赎回 开放式基金 上市开放式基金 份额申购 份额赎回 ETF 31 参与 ETF 的投资 1 进行申购和赎回 2 直接从事买卖交易 1 当日申购的基金份额 同日可以卖出 但不得赎回 2 当日买入的基金份额 同日可以赎回 但不得卖出 3 当日赎回的证券 同日可以卖出 但不得用于申购基金份额 4 当日买入的证券 同日可以用于申购基金份额 32 权证交易 A 股账户 100 份 整数倍 不超过 100 万份 价格最小变动 0 001 元 标的证券 停复牌 权证 停复牌 权证存续期满前 5 个交易日 权证终止交易 但可以行权 权证行权采取现金结算方式 行权价格 结算价格 交易费用 差价 结算价格 行权日前前 10 个个交易日标的证券每日收盘价的平均数 发行人在权证期满 3 个工作日内自动支付差价 33 可转换债券转股 申报方向为卖出 价格 100 元 1 手为 1000 元面额 6 个月后才能转换为股票 可转换债券的申报优先于转股申报 即日买进的可转换债券当日可申请转股 T 1 日卖出 非交易过户要在下个交易日进行 转股申报 34 代办股份转让服务是证券公司 主办券商 为非上市公司提供股份转让服务业务 中国证券业协会对其进行监督管理 1 原 STAQ NET 系统挂牌的公司和退市公司 2 中关村科技园区非上市股份有限公司股 份报价转让试点的挂牌公司 2 代办业务 股权确认 接受投资者委托办理业务 根据相关主办券商的要求 3 从事代办股份转让服务的要求 年度净资产不低于 8 亿元 净资本不低于 5 亿元 2 年内不违法违规 有 20 家以上营业部 4 每周 5 次转让 信息披露 股东权益或净利润为正值 年度财务报告无否定 每周 3 次转让 不能同时满足 3 项 每周 1 次转让 不签订转让协议 不披露基本信息的退市公司 5 转让价格涨跌幅限制 5 一天只进行一次集合收盘竞价 35 股份报价转让的特点 1 挂牌公司属性不同 未公开发行非上市 2 转让方式不同 非集中交易 协议转让 3 信息披露标准不同 低于上市公司 4 结算方式不同 逐笔全额非担保交收 每笔委托数量 3 万股以上 最小变动单位 0 01 元 36 中间介绍业务 1 申请前 6 个月风险控制指标达标 2 第三方存管制度 3 全资拥有 控股 被同一机构控制的期货公司 2 个月风险控制指标达标 4 总部有 5 名 营业部有 2 名期货从业资格人员 37 大宗交易 其他债券 公司债 100 万 A 股 300 万 B 股 30 万美金 基金 300 万 国债 1000 万 38 证券回转交易 债券 权证 深圳专项资产管理计划 当日回转 B 股 次交易日回转 39 退市风险警示制度 ST 日涨跌幅 5 最近两年连续亏损 其他特别处理 ST 日涨跌幅 5 最近一年股东权益为负 年报否定意见 最近一 年净利润为负 受灾 3 个月无法恢复 主要银行账户被冻结 董事会无法形成决议 40 固定收益证券交易 交易时间 9 30 11 30 13 14 有报价交易 匿名 实名 和询价 交易 实名 41 证券交易所每个交易日都要发布 证券交易即时行情 证券指数 证券交易公开信息 42 有价格涨跌幅限制的证券 公布金额最大的 5 家会员营业部 日收盘价 7 日价格振幅 15 日换手率 20 合格投资者应当委托境内商业银行 1 个 作为托管人托管资产 委托境内证券公司 可 分别在上海和深圳委托 3 个 办理境内的证券交易活动 中国证监会对合格投资者实施监 督管理 国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理 1 单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的 10 2 所有境外投资者持一家上市 股票总和不超过总股份的 20 但战略投资的持股不受上述比例限制 43 从事证券自营业务要经证件会批准 其注册资本最低限额 1 亿 净资本 5000 万 证券自营业务的特点 决策的自主性 交易的风险性 收益的不确定性 43 柜台自营买卖比较分散 交易品种较单一 一般仅为非上市的债券 交易量较小 交 易手续简单 费时少 44 证券经纪业务的风险 合规风险 管理风险 技术风险 证券自营业务的风险 合规风险 市场风险 经营风险 资产管理业务的风险 合规风险 市场风险 经营风险 管理风险 融资融券业务的风险 信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险 信息技术风险 证券登记结算的风险 信用风险 流动性风险 证券登记结算机构 操作风险 法律 风险 结算银行风险 45 从事资产管理业务应符合 1 净资本不低于 2 亿元 2 资产管理人员中具有 3 年 以上相关从业经历的人员不少于 5 人 3 近 1 年内未受处罚 46 办理集合资产管理业务还应符合 1 健全的制度 2 设立限定性集合资产管理计 划的净资本不低于 3 亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本不低于 5 亿元 3 近 1 年不存在挪用客户结算资金的情况 47 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 参与 1 个集合计划的 自有资金不得超过总规模 5 且不超过 2 亿元 参与多个集合计划的不超过 15 1 1998 年 4 月 1 日 上海证券交易所实行全面指定交易制度 2 单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份 申报价格最小变动单位为 0 001 元人民币 权证买入申报数量为 100 份的整数倍 3 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5 后 通过证券交易所的证券交易 其所持 该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5 应向国务院证券监督管理机构 证券 交易所作出书面报告 通知该上市公司并予以公告 4 按照上海证券交易所的业务规则 到送股登记日的下一个交易日 T 1 所有流通股的 红股部分可到投资者账上 并可在以后上市流通 5 融资融券最长期限不超过 6 个月 融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算 6 经国务院证券监督管理机构批准 证券公司可以经营下列部分或者全部业务 证券经 纪 证券投资咨询 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务 其中 证券公司经营上述第 项业 务的 注册资本最低限额为人民币 5000 万元 经营上述第 项业务之一的 注册资 本最低限额为人民币 1 亿元 经营上述第 项业务中两项以上的 注册资本最低限额 为人民币 5 亿元 7 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币 净资本不得低 于 5000 万元人民币 8 上市公司 1 3 以上监事发生变动才构成内幕信息 9 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案 10 按照深圳证券交易所的规定