四川大型银行、股份制银行专项安全检查工作方案

1 附件 1 四川大型银行 股份制银行专项安全检查工作方案 一 工作目标 通过此次专项安全检查工作 进一步摸清辖内大型银行 股份 制银行安全防范设施建设 基础管理及安全操作等情况 督促辖内 大型银行 股份制银行查找存在的问题和薄弱环节 切实消除安全 隐患 堵塞安全漏洞 进一步提升相应机构安全防护能力和水平 二 组织机构 此次专项安全检查成立领导小组 统一组织协调检查相关工作 领导小组办公室设在四川银监局现场检查处 负责日常工作 组 长 阚 超 四川银监局副局长 副组长 钟乾刚 四川银监局现场检查处处长 徐伟宏 四川银监局安保办主任 组 员 易 旭 四川银监局安保科科长 王 凯 四川银监局现场检查处主任科员 三 检查对象 四川辖内各大型银行 股份制银行 四 检查内容 一 营业场所安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作 情况 2 1 安全防范设施建设情况 按照 银行营业场所安全防范要求 GA38 2015 的物防 技防要求 逐项对比检查 2 基础管理及安全操作情况 包括安全管理制度建立及执行情 况 安全教育培训情况 安全防范设施运行及维护情况 应急预案 制定及演练情况 款箱交接 押运情况 备用金管控情况 人员进 出和钥匙管理情况 保安员配备及履职情况 消防安全管理情况等 二 业务库安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作情 况 1 安全防范设施建设情况 按照 银行业务库安全防范要求 GA858 2010 的物防 技防要求 逐项对比检查 2 基础管理及安全操作情况 包括业务库安全防范制度建立及 执行情况 业务库功能分区及管理情况 值班 守库情况 出入库 区控制情况 库门密码 钥匙管理情况 尾箱 款包等出入库 交 接情况 各类登记管理情况 枪弹交接 保管 验枪等情况 枪柜 管理情况 消防安全管理情况等 三 自助设备 自助银行 安全防范设施建设情况和基础管 理及安全操作情况 1 安全防范设施建设情况 按照 银行自助设备 自助银行安 全防范要求 GA745 2017 银行自助服务亭技术要求 GA1003 2012 的物防 技防要求 逐项对比检查 2 基础管理及安全操作情况 包括自助银行 自助设备安全防 3 范制度建设及执行情况 值守 巡查情况 设备维护 保养情况 设备管理员操作熟练情况 装填钞环节警戒情况 消防安全管理情 况等 五 时间安排 一 自查阶段 即日起至 7 月 31 日 各银监分局按照属地 管理原则组织辖内大型银行 股份制银行开展专项安全检查自查工 作 二 抽查阶段 8 月 1 日至 9 月 15 日 各银监分局对辖内大 型银行 股份制银行进行抽查 期间 四川银监局将组织检查组 附件 4 对各地专项安全检查开展情况进行督查 六 有关要求 一 全面开展检查 各单位要结合本地区 本系统实际 制 定安全检查工作方案 各大型银行 股份制银行要全面 深入 细 致地开展安全检查工作 确保自查率达到 100 各银监分局抽查 工作要覆盖辖内所有的大型银行 股份制银行 对各大型银行 股 份制银行营业网点 业务库 自助设备 自助银行的抽查比例均不 得低于 15 二 加强问题整改 各单位要以此次安全检查为契机 认真 查找大型银行 股份制银行在营业场所 业务库 银行自助设备 自助银行等方面存在的安全隐患 建立问题台账 跟踪问题整改 切实提高安全管理水平 对于检查中发现的问题 要立即组织整改 确保整改到位 不能立即整改的 要采取替代性防护措施 明确整 4 改时限和要求 并跟踪整改落实 对问题严重 风险隐患突出的 要进行处罚和问责 三 做好新标衔接 此次检查要求按照新修订的 银行营业 场所安全防范要求 GA38 2015 和 银行自助设备 自助银行安 全防范要求 GA745 2017 对照检查 对于新标准实施后新建 改建的营业场所和新部设的自助设备 自助银行 要严格按照新标 准开展检查 未达新标准要求的视为未达标 必须立即整改 对于 新标准实施前建设的营业场所和布设的自助设备和自助银行 要督 促被查机构按照新标准制定改造计划 分期改造达标 四 认真分析总结 各单位要结合检查情况 认真做好分析 总结工作 按时报送自查报告和抽查报告 各单位的自查 抽查报 告应至少包括检查工作基本情况 主要工作做法 发现的问题及原 因分析 已采取的整改 监管 措施 下一步工作安排及建议等内 容 各大型银行省分行和股份制银行成都分行于 8 月 5 日前将自查 报告及自查情况统计表