地铁三期工程变更管理办法(9月3日版)

深圳市地铁集团有限公司深圳市地铁集团有限公司 轨道交通三期轨道交通三期 BT 项目工程变更 暂行 管理办法项目工程变更 暂行 管理办法 深圳市地铁集团有限公司 二 0 一三年八月 2 深圳市地铁集团 BT 项目 工程变更 暂行 管理办法 第一章 总则 3 第二章 工程变更分类 3 第三章 工程变更原因和责任 5 第四章 工程变更工作职责分工 7 第五章 工程变更审批程序及时限要求 审批权限 10 第六章 变更资料组成 13 第七章 紧急变更工程处理 13 第八章 责任与奖罚 14 第九章 附则 15 3 深圳市地铁集团有限公司 BT 项目 工程变更管理 暂行 办法 第一章第一章总则总则 第一条第一条 目的目的 为适应深圳地铁三期工程 BT 项目工程变更管理的 需要 加强工程变更管理 保证变更的科学性 合理性 合法性 完善工程变更程序 根据有关法律法规 标准规范 BT 合同及政府 与集团公司的相关文件 制定本暂行办法 第二条第二条 适用范围适用范围 本暂行办法适用于深圳市地铁三期轨道交通 BT 合同 A 系列 范围内施工图被批准后至工程竣工验收前发生的工 程变更的管理 其中 A 系列合同规定按施工图预算确定合同价款的 工程项目变更按 深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法 执 行 第三条第三条 审批管理原则审批管理原则 所有变更都按照 先批准 后变更 先设 计 后施工 原则执行 第四条第四条 限价管理原则限价管理原则 严格执行变更估算作为变更审批上限原则 如后期变更预算超过变更估算按照原估算金额作为支付上限 第二章第二章工程变更分类工程变更分类 第五条第五条 变更分类变更分类 工程变更均分为 A 类和 B 类 A 类变更是指在初步设计批准后 因甲方或政府原因导致本工 程技术标准 建设规模或工程范围发生变化的 单个车站 区间 车辆段 停车场工程中的单独一次或由同一原因引起的全线同一工 程项目的一次性变更 A 类变更应由甲方提出 并通过监理工程师 4 向乙方发出变更指令 乙方根据甲方及监理工程师的指示实施该项 变更 并按规定的程序提出费用申报 乙方提出的费用申报经甲方 批准后调整合同价款 B 类变更是指在施工图设计及工程实施阶段 由乙方或由乙方 负责管理的施工图设计单位依据设计文件 地质资料 施工组织设 计或自身工程实施需要提出的 或乙方自身原因导致的设计及工程 变更 同时还包括如果施工图不满足设计规范 施工规范及合同要 求 甲方有权要求乙方修改并完善施工图 直至完全满足要求为止 乙方必须无条件对施工图进行修改完善的变更 A 类变更引起 BT 合同价款变化的 经地铁集团公司审核批准 后调整 BT 合同价款 B 类变更不调整 BT 合同价款 B 类变更须经地铁集团公司审 查批准后方可组织实施 B 类变更经 BT 承办方批准并报地铁集团 公司备案后方可组织实施 单项变更是指单个车站 区间 车辆段 停车场工程中单独一 次变更 或由同一原因引起的全线同一工程项目的重复性变更 一 A 类变更分为 A A A A 类 其中 1 A 类变更 符合下列条件之一 1 涉及重大技术标准 建设规模和工程范围变化的变更 2 涉及到工程主要设计原则的变更 3 涉及线位 站位 线路敷设方式 建筑结构形式等需要 重新规划报建的变更 4 影响到全线某一系统或重要车站的运营标准 运营安全 的变更 5 5 涉及到装修风格 装修效果 装修设计方案的变更 6 土建单项变更费用增减超过人民币 200 万元 含 200 万 元 的变更 安装 装修工程单项变更费用增减超过人民币 100 万 元 含 100 万元 的变更 2 A 类变更 符合下列条件之一 1 涉及到已批准的主要技术方案 主要功能等的变更 2 影响到车站使用功能的重要设备技术参数的变更 3 涉及到主要装修材料的规格与尺寸 主材的组合方式 色彩 质地 天然材料产地 性能指标要求等的变更 4 土建工程单项变更费用增减在人民币 100 万 含 100 万 200 万元的的变更 安装 装修工程单项变更费用增减在人民币 50 万 含 50 万 100 万元的变更 3 A 类变更 符合下列条件之一 1 改变设备或主要材料的性质 种类 规格 型号 数量 2 土建工程单项变更费用增减在 20 万元 含 20 万 100 万元的变更 安装 装修工程单项变更费用增减在 10 万元 含 50 万元的变更 4 A 类变更 土建工程单项变更费用增减在 20 万元以下 安装 装修工程单 项变更费用增减在 10 万元 不含 以下的变更 二 B 类变更分为 B B 类 其中 1 B 类变更 符合下列条件之一 1 对技术标准 建设规模 工程范围 主要工法等的变更 6 2 涉及非 BT 项目工程造价 工期 质量 安全的变更 2 B 类变更 B 类变更中 B 类变更外的其他变更 第三章第三章 工程变更原因及责任工程变更原因及责任 第六条第六条 变更原因变更原因 工程变更分为以下 7 种原因 一 报建原因 指计划发改 规划 国土 建设 人防 消防 交管 卫生防疫 城管等政府部门要求变化需要修改设计或用地拆 迁困难无法满足建设需要的工程变更 二 勘察原因 指施工过程中提供的地形 地物资料 工程地质 与水文地质 地下管线 地面地下构 建 筑物 用地红线等资料 与实际不符而产生的工程变更 三 设计原因 指因设计文件缺陷 错误 遗漏 碰撞等需要修 改 补充完善或优化而进行的工程变更 四 施工原因 指因施工工艺 施工设备 施工错误 工期 施 工条件等发生变化而引起的工程变更 五 技术标准或功能变化原因 指国家或行业技术标准 规范变 化或使用功能变化或主办方要求变化而引起的工程变更 六 不可预见因素 指不可抗力 或其他不可预见的外部因素变 化等引起工程变更 七 其他原因 指不属于上述原因的工程变更 第七条第七条 责任单位责任单位 按引起变更的责任主体分为以下 5 种 一 设计单位 二 监理单位 7 三 承办方 四 主办方 五 其他 第四章第四章 工程变更管理工作职责分工工程变更管理工作职责分工 第八条第八条 BT 承办方职责承办方职责 一 负责工程变更中需要由承办方负责申报变更项目的申报 负 责 BII 类工程变更的审批及向 BT 主办方报备 二 负责变更项目的技术方案及重大项目施工方案的编制及申报 三 负责变更项目预算 或估算 的编制 四 按照 设计变更令 及设计资料要求 组织变更工程的实施 五 对变更图纸的出图时间进行管理 六 负责变更论证阶段对现场数据的测量 整理工作 七 负责资料的归口管理及建立变更台账 八 根据审核会需要 参加变更审核会 第九条第九条 监理单位职责监理单位职责 一 负责接收变更申请并参加相关会议 二 负责工程变更技术方案及重大项目施工方案 变更预算 或 估算 的审核 三 签发各类工程变更的 工程变更令 四 督促承办方按照 工程变更令 要求实施工程变更 8 五 负责资料的归口管理及建立变更台账 第十条第十条 工点设计院职责工点设计院职责 一 参加相关变更会议 二 提供工程变更的有关数据 含工程经济数据 及相关资料 三 及时处理工程变更 提出设计单位意见 四 负责变更项目的审核工作 按规定的程序向相关单位发送变 更设计资料 第十一条第十一条 设计总体单位职责设计总体单位职责 一 负责 BT 项目内外设计技术接口以及有关工程文件 含设计 变更文件 的技术协调 二 对 BT 项目各类设计变更图纸进行总体审核并对非 BT 项目 的影响提出设计总体意见 三 按设计合同约定对各工点设计单位进行工程变更设计的管理 四 参加变更审核会 对变更技术方案的必要性提出总体意见 五 负责变更技术方案技术可行性的审核并对变更技术方案的经 济性提出审查意见 第十二条第十二条 设计咨询单位的职责设计咨询单位的职责 一 参加重大工程变更审查会 二 对 BT 项目各类设计变更图纸进行审核并对非 BT 项目的影响 提出设计咨询意见 三 对变更技术方案引起地铁及前期有关功能方面的影响提出咨 9 询意见 第十三条第十三条 主办方职责主办方职责 一 项目主管部门职责 1 变更管理的牵头部门 负责跟踪变更办理情况 2 负责 A 类变更提议并申报 3 负责 BI 类变更的审核 BII 类变更的备案 4 负责组织变更审核会 确定变更审核会的参会人员 5 负责变更现场施工技术方案及重大项目施工方案的审批 6 负责变更清单细目及数量增 减 的审核 7 将审批后的变更资料分发各相关单位 8 负责向监理单位 设计单位签发 工程变更通知单 督促监 理单位签发 工程变更令 9 督促承办方按照 工程变更令 及设计文件要求 按时完成变 更工程的施工 10 如果需要对公司进行专题汇报 负责资料的整理与汇报 11 负责变更台账的建立 二 合约主管部门职责 1 负责工程变更的造价 增 减 审核和控制 2 负责归口处理有关工程变更事务与深圳市政府投资审计专业局 的接口管理 工程变更经公司审批后 及时送深圳市政府投资 审计局审计 或备案 对重大变更及时通知深圳市政府投资 审计专业局参加会审和现场查看 10 3 参加工程变更会 4 负责工程变更台账的建立 三 总工程师办公室 技术委员会办公室 1 及时组织技术委员会对工程变更中涉及技术标准 建设规模 安全与质量 接口管理等方面的工程变更进行审查 论证 2 及时组织技术委员会对工程变更涉及重大技术问题的专题论证 3 配合工程变更的其它相关事务处理 四 设计部 1 参加工程变更会 2 负责变更图纸设计标准的管理 3 督促设计单位尽快签发 设计变更通知单 五 其他相关部门 根据变更工作需要参加会议 并对变更的审查 论证发表意见 第五章第五章变更审批程序及时限要求 审批权限变更审批程序及时限要求 审批权限 第十四条第十四条 变更审批程序及时限要求变更审批程序及时限要求 一 A 类工程变更审批程序及时限要求 1 A 类变更立项审批类变更立项审批 变更提议单位填报 工程变更申请单 项目主管部门组织召开变更审核会 主要对变更性质 变更依据进 行审核 监理 设计单位 总体设计单位 项目主管部门 设 计主管部门 合约主管部门按照职责分工对变更予以审核 相 关领导按照层级管理要求对 A 类变更予以审批 如审批者认为需上 11 技术委员 安排上会后进行审批 项目主管部门依据审批意见 签发 工程变更通知单 监理单位 设计单位依据 工程变更 通知单 分别签发 变更令 变更设计通知单 施工单位按 照变更资料组织实施 2 A 类变更费用审批类变更费用审批 施工单位依据变更资料编制 A 类工程变 更增 减 造价审批表 及相关造价资料 监理单位对变更造价 资料进行全面审核 设计主管部门 项目主管部门 合约主管部 门对变更造价资料按照职责分工进行审核 按照层级管理要求 由领导进行审批 如审批者认为需到公司会议讨论 安排上会后予 以审批 审批完成项目主管部门分发资料 变更费用审批完成 3 A 类变更审批时限要求 类变更审批时限要求 AI AII 类变更立项审批自填 工 程变更申请单 后 28 个工作日内完成 变更费用审批自变更立项 审批后 21 个工作日内完成 AIII AIV 类变更立项审批自填 工程 变更申请单 后 21 个工作日内完成 变更费用审批自变更立项审 批后 14 个工作日内完成 二 BI 类工程变更审批程序及时限要求 1 BI 类变更立项审批类变更立项审批 变更提议单位填报 工程变更申请单 项目主管部门组织召开变更审核会 主要对变更性质 变更依据进 行审核 监理 工点设计单位 总体设计单位 项目主管部门 设计主管部门 合约主管部门按照职责分工对变更予以审核 相 关领导按照层级管理要求对 BI 类变更予以审批 如审批者认为需上 技术委员进行讨论 安排上会后进行审批 项目主管部门依据 12 审批意见签发 工程变更通知单 监理单位 工点设计单位依据 工程变更通知单 分别签发 变更令 变更设计通知单 变 更立项工作审批完成 施工单位按照变更资料组织实施 BI 类变更审批时限要求类变更审批时限要求 BI 类变更立项审批自填 工程变更申请 单 后 14 个工作日内完成 二 BII 类变更的备案及时限要求 1 BII 类变更经各 BT 承办方审批完成后准予实施 同时填报 BII 类变更备案表 报项目主管部门备案 备案时限要求 BT 承办方提 交 BII 类变更备案表 后 7 个工作日内完成 第十五条第十五条 审批权限审批权限 一 变更立项审批权限 1 AI AII 类工程变更立项由集团公司经营班子会审批后准予实 施 2 AIII 类工程变更立项由集团建设分公司分管领导签字批准后予 以实施 3 AIV 类工程变更立项由建设分公司经理签字批准后予以实施 4 BI 类工程变更由建设分公司分管领导签字批准后予以实施 5 BII 类工程变更由承办方项目公司总经理签字批准后予以实施 报集团建设分公司备案 二 变更费用审批权限 1 AI 类工程变更费用由集团公司董事长予以审批 2 AII 类工程变更费用由集团公司总经理予以审批 13 2 AIII 类工程变更费用由集团合约部门分管领导予以审批 3 AIV 类工程变更费用由集团建设分公司分管领导予以审批 变更在审批过程中 按照审批层级原则的规定 审批人员可根据 变更复杂程度确定是否需要通过集团公司技术委员会 经营班子会 以及其它专题会议的形式予以审核 第六章第六章变更资料组成变更资料组成 第十六条第十六条 变更资料组成变更资料组成 1 变更资料封面 2 工程变更申请单 3 变更审核会会议纪要 4 工程变更立项审批表 5 工程变更通知单 BT 主办方项目主管部门签发 6 设计变更通知单 设计单位签发 7 工程变更令 施工监理单位签发 8 BII 类变更备案表 适用 BII 类变更 9 A 类工程变更增 减 造价审批表 适用 A 类变更 10 A 类工程变更增 减 造价说明 适用 A 类变更 11 A 类工程变更造价审核表 适用 A 类变更 12 指标计算表 适用 A 类变更 13 综合单价分析表 适用 A 类变更 14 工程数量计算书 适用 A 类变更 15 变更审核需要的其它资料 14 第七章第七章紧急变更工程处理紧急变更工程处理 第十七条第十七条 应急工程的处理应急工程的处理 对现场应急 抢险 突发的 急需的 紧急或特殊情况下的变更 项目主管部门应立即召集各相关部门召 开洽商会形成洽商纪要 并报告请示公司领导同意 组织相关单位 现场制定应急措施 及时组织实施此类紧急 特殊情况的工程变更 告知公司各相关部门 并及时补充 履行正常变更手续和程序 第八章第八章责任与奖罚责任与奖罚 第十八条第十八条 虚假处罚虚假处罚 承办方在工程变更申报 审批的过程中虚报 数据 提供虚假证明材料 骗取工程变更获得批准的 经调查属实 按承办方申报数额的 2 倍作为 BT 主办方审查审批 调查处理工程 变更的成本从承办方的合同款中扣除 合同款不足抵扣的 不足部 分视为承办方已到期应付的债务 同时取消合同履行期间 BT 主办 方单位组织的各种评比