理解组织及其环境控制程序

文件编号 理解组织及其环境控制理解组织及其环境控制 程序程序 版 次LOGO 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 1 10 理解组织及其环境理解组织及其环境 控制程序控制程序 前前 言言 本程序是按照 轨道交通行业质量管理体系 要求 环境管理体系要求 及使用指南 ISO TS22163 ISO14001 2015 要求基础上建立的 本程序强调 过程方法在理解组织及其环境控制活动中的运用 且在工作流程图中得以体现 本程序文件由质量课提出 归口质量课 编制日期 行政课财务课条件保障部 市场课 生产课技术课质量课 会签 批准日期 文件编号 理解组织及其环境控制理解组织及其环境控制 程序程序 版 次LOGO 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 2 10 文件修订记录文件修订记录 文件编号 理解组织及其环境理解组织及其环境 控制程序控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 3 10 1 1 目的目的 修订 序号 生效 日期 版次更改内容修改人备注 文件编号 理解组织及其环境理解组织及其环境 控制程序控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 4 10 收集 分析 监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素 采取应对风险和机会 的措施 实现质量 环境管理体系预期结果 2 2 适用范围适用范围 适用于组织环境内部因素和外部因素信息的识别 分析 监视 评审和更新的控制 3 3 引用标准引用标准 ISO9001 2015 质量管理体系 要求 ISO TS22163 轨道交通行业质量管理体系 要求 ISO14001 2015 环境管理体系要求及使用指南 4 4 术语 定义 术语 定义 4 1组织环境 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合 按公司体系 建立情况又分为质量管理体系的组织环境和环境管理体系的组织环境 4 2组织环境战略小组 简称战略小组 由总经理为组长 各部门副总 主管为组员的战略 组织 5 5 职责职责 5 1总经理负责确定组织的文化和价值观等 负责批准 组织环境因素识别 分析及风险与 机会对应措施表 5 2管理者代表负责审核 组织环境因素识别 分析及风险与机会对应措施表 5 3战略小组负责统筹识别 分析组织环境信息 制定风险和机会应对措施 并对环境信息 进行监视和评审 5 4各部门负责人根据部门职能及相关文件确定的工作职责履行战略小组的各项工作任务 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 5 10 6 控制程序 控制程序 工作流程图工作流程图工作内容说明和过程输入工作内容说明和过程输入过程输出过程输出 6 16 1组织环境信息识别组织环境信息识别 6 1 1组织环境信息分类 组织环境信息分为组织外部环境因素和组织内部环境因素 根据组织体系建立情况 又分为 质量管理体系的外部环境因素和内部环境因素 环境管理体系 的外部环境因素和内部环境因素 6 1 1 1质量管理体系的内 外部环境因素 a 质量管理体系的外部环境因素的一般构成见下表 类 别 法律法规环境技术环境市场竞争环境文化 社会环境经济环境政治环境 国际法律法规 技术标准要求 及发展 市场占有率就业状况外汇汇率 国家政治稳定性及政 策 国家法律法规 新材料 新设 备 市场稳定性安全状况 国家及行业经济 走向 出口国政治稳定性及 政策 地区法律法规专利及有效期顾客增长趋势人文环境 教育环境通货膨胀公共投入 当地法律法规自动 智能化替代品社会责任 职业道德国际贸易协议本地基础设施 外 部 环 境 因 素 信息化 竞争对手发展趋 势 b 质量管理体系的内部环境因素的一般构成见下表 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 6 10 工作流程图工作流程图工作内容说明和过程输入工作内容说明和过程输入过程输出过程输出 企业文化和价值观 组织使命或宗旨 组织存在的目的 组织愿景 组织未来展望和描述 组织价值观 通常指企业做事原则 道德 理念 信念等 其他因素 财务因素组织知识因素 基础设施与运行环 境因素 绩效因素 组织治理因素 包括股东构成 章程等 其他 6 1 1 2环境管理体系的内 外部环境因素 a 环境管理体系的外部环境因素的一般构成见下表 外部环 境因素 法律法规要求环境监测要求相关方的要求 所在地环境条件 及要求 三废处理的科 技水平 环评遗留问题等其他 b 环境管理体系的内部环境因素的一般构成见下表 内部环 境因素 土 气和水污 染 危化品贮存及使用管理危废及固废管理温室气体排放能源等资源使用其他 6 1 2组织环境信息识别 在体系建立初期进行风险识别之前及年度管理评审或质量 环境目标 指标设定之前 由战略小 组组织各部门负责人进行收集 战略小组将识别到的信息录入 环境因素识别 风险机会分析及应对措施表 6 26 2组织环境分析 理解组织环境分析 理解 6 2 1战略小组组织对识别的信息进行分析 从而理解组织及其内外部环境 做到知己知彼 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 7 10 工作流程图工作流程图工作内容说明和过程输入工作内容说明和过程输入过程输出过程输出 a 对于组织环境外部因素 通过分析从而理解并确定机会与风险 它们是对组织发展有直接 影响的有利和不利的客观因素 b 对于组织环境内部因素中的企业文化和价值观等 由总经理负责确定 对于组织环境内部 因素中的财务因素 组织知识因素 基础设施与运行环境因素 绩效因素 组织治理因素 等应由战略小组调查和分析并确定其优势和劣势 它是组织发展中自身存在的积极和消极 因素 属于主动因素 具有能动性 c 在理解组织环境的过程中不仅要考虑到历史和现状 而且更要考虑未来发展问题 6 2 26 2 2风险和机会分析风险和机会分析 按 风险和机会管理办法 分析风险和机会 战略小组将此些信息录入到 组织环境因素识别 风险机会分析及应对措施表 6 2 36 2 3产业结构五力分析产业结构五力分析 如战略小组决定需要对组织产业结构做进一步分析 可采用产业结构五力分析法填写 产业结构 五力分析表 对潜在竞争者的威胁分析 现有竞争者的威胁分析 替代品生产者替代威胁分析 客 户讨价还价的能力分析 外部供方讨价还价的能力分析 从而了解组织所在行业的竞争环境变化 6 36 3制定风险和机会应对措施制定风险和机会应对措施 战略小组针对分析的结果应制定相应的应对措施 并将此些措施录入到 环境因素识别 风险机 会分析及应对措施表 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 8 10 工作流程图工作流程图工作内容说明和过程输入工作内容说明和过程输入过程输出过程输出 6 46 4审批与实施审批与实施 组织环境因素识别 风险机会分析及应对措施表 由战略小组成员会签 经管理者代表审核 总经理批准后生效实施 6 56 5组织环境信息的监视 评审和更新组织环境信息的监视 评审和更新 战略小组在年度管理评审前对组织环境信息进行收集 通过评审确定是否存在变化的环境因素 对变化的环境因素按6 2 6 3 6 4的相关要求实施分析 理解组织环境 分析风险和机会及制定措 施 更新等 总经理根据需要临时组织会议对组织环境收集 评审 更新 以保证其充分性和有效性 战略小组成员在日常工作中应适时关注并提出组织环境变化的信息 由战略小组组织评审 分析 和理解 制定措施并更新相关内容 6 66 6记录保持记录保持 本程序涉及的成文信息 由质量课按 记录控制程序 执行 7 附加说明附加说明 无无 8 8 相关文件 相关文件 8 1 记录控制程序 XXXXXX 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 9 10 9 9 相关记录 相关记录 9 1 环境因素识别 风险机会分析及应对措施表 XXXXXXX 公司文化和价值观 企业宗旨 公司愿景 内部环境其他因素 环境因素环境概况 优劣势 风险和机 会分析 风险风险 严重严重 性性 风险风险 可能可能 性性 风险风险 系数系数应对风险和机遇的措施负责部门备注 回款周期较长资金不足劣势中风险 财务 全部为自有资金 无贷款 优势 产品技术已申请专利保护 已建立知识管 理平台 初步形成了研发 生产 质量管 理的知识积累 组织知识 产品研发技术平台 优势 公司制定了目标合理并已达成 各项工作 进展顺利 优势 绩效因素 公司现有产能不足以支持盈利能力 自动 化生产设备不足 劣势 基础设施情况厂房租赁 租期风险 原材料 产品及包装物固废需处理 少量危废需要处理 存在废气 废水 温室气体排放 环境风险 内 部 环 境 重要环境影响因 素及危险源 存在航空煤油贮存及使用环境 火灾风险 文件编号 理解组织及其环境控制程序理解组织及其环境控制程序 版 次 文件类别程序文件生效日期 分发 编号 XXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制 10 10 存在管道氢气使用爆炸风险 国内政治稳定机遇 政治环境 铁路总公司铁总办运函 2014 235号 动 车组零部件放开市场工作方案 鼓励铁路 零部件深度国产化 机遇 需要遵守环境法律法规 法律法规环境 高温环境需要定期监测 违规风险 顾客技术标准