第六章--与贸易有关的其他法律制度分析.ppt

第六章与贸易有关的其他法律制度 第一节WTO的法律制度 一 从GATT到WTO GATT八轮回合谈判见下页 二 WTO的运行机制 WTO的宗旨与范围1 提高生活水平 保障充分就业 提高实际收入和有效需求2 可持续发展 合理开发和利用世界资源 保护和维护环境3 扩大生产和商业交易 扩大服务贸易4 保证发展中国家贸易 经济的发展5 建立一体化的多边贸易体制 GATT主持的关税减让谈判有三类 1 多边贸易谈判 亦称 回合谈判 RoundNegotiations 这是在减少贸易壁垒或障碍方面最有影响和最有成效的谈判 2 加入谈判 由新加入方与主要贸易伙伴的原有缔约方 其出口占新加入方国内市场5 10 的份额 和有实质利害关系的缔约方之间进行 3 重新谈判 任何缔约方由于国内形势变化需要修改执行中的关税减让表 它应根据GATT第28条规定 与初始谈判国和对修改有实质利害关系的缔约方进行谈判 GATT多边回合谈判及其主要谈判成果 表格 注1 东京回合达成的9个守则和协议游离于GATT无条件最惠国原则之外 不要求全体缔约方接受 仅对少数签字国有效 即签字国因受这些守则和协议的约束 所可能给其他缔约方带来的好处只能给予其他签字国 对非签字国不适用 同时 这些守则和协议要求签字国确保本国的法律规章和行政程序与之相符合 这样 临时适用议定书 中关于缔约方可在不违背现行国内立法的最大限度内实施总协定第二部分的规定在这些守则和协议范围内不适用 如补贴与反补贴措施 技术性贸易壁垒 进口许可程序 政府采购 海关估价 反倾销 牛肉协议 国际奶制品协议 民用航空器贸易协议等 注2 乌拉圭回合主要成果有 进一步改善了货物贸易市场准入条件 关税减让和约束的成果显著 将长期游离于GATT之外的纺织品服装 农产品纳入多边贸易规则管辖 强化了管理多边贸易的法律规则框架 完善了管理多边贸易的机构体制 谈判达成了GATS TRIPs TRIMs协议 弥补了GATT调整货物贸易的单一性的不足 充分考虑发展中国家特殊需要 给予其差别的更优惠待遇 身份 WTO是政府间国际组织 其成员是主权国家和在对外贸易方面有充分自主权的单独关税领土的政府 截止2011年12月WTO第八次部长级会议 俄罗斯 萨摩亚和黑山加入世贸组织 世贸组织共有成员156个 WTO的成员 组织机构和决策方式 世界贸易级别规则也只能约束其成员的政府 要求他们保持政策法律的透明度 所制定的政策和法律 所采取的措施应与WTO规则相符 这里的 政府 是广义的 包括中央政权机关的所有机构 立法 行政 司法机构 同时根据有关规则 对地方政权机构也有间接约束作用 但对成员国内企业和个人无约束力 1 成员 Member 权利 WTO成员可以享有的权利有 享有其他成员给予本国出口商品和服务的最惠国待遇和国民待遇 享有其它成员根据协议开放市场消除或减少非关税贸易障碍的好处 可利用其争端解决机制公平合理地解决贸易争议 可参与世界贸易组织的立法决策活动 方便地获得其它成员对外贸易信息资料 发展中国家可享有特殊优惠 合理利用WTO规则中的例外条款 保护本国经贸利益 义务 WTO成员应承担的义务是 根据协议要求给予其他成员商品或服务国民待遇和最惠国待遇 承担关税减让和约束义务 禁止使用视性非关税贸易限制措施 扩大服务业市场开放 根据协议健全知识产权 保护立法和执法措施 按WTO争端解决原则和程序解决争议 保护对外贸易政策法律的透明度 交纳会费 分类 WTO成员分为创始成员和加入成员 创始成员 WTO协议第11条规定 GATT1947缔约方和欧共体在WTO协议于1995年1月1日生效前表示同意接受该协议及其附件多边贸易协定的约束 不包括诸边贸易协定 并向WTO提交了关税减让表和专项承诺表 附于GATT1994和 服务贸易总协定 之后 就成为WTO创始成员 在1995年1月1日前未能满足上述条件的GATT1947缔约方可以在WTO协议生效以后2年过度期内 完成上述条件 仍可成为WTO创始成员 否则 将按WTO协议第12条规定 以加入方式成为WTO成员 截止1996年8月1日有125个国家和地区成为WTO创始成员 其中包括美 加 欧共体 日等主要发达国家 加入成员 即任何国家或在对外贸易关系和与WTO协定相关事务方面有充分自主权的单独关税领土 可以按照它与WTO议定的条件加入WTO 同意接收新成员的方式由部长会议作出 经WTO2 3以上的成员批准 以加入方式成为WTO新成员的最重要工作是同原有成员进行关税减让和服务贸易市场准入谈判 组织机构 StructureoftheWTO 组织机构 StructureoftheWTO 部长级会议 MinisterialConference 部长级会议是WTO的最高决策机构 依WTO协定第4条第一款的规定 部长级会议由WTO所有成员的代表组成 至少每2年召开一次会议 部长级会议的职能 履行世贸组织的职能 并为此采取必要行动 根据其成员的请求 在符合WTO协议和多边贸易协议决策程序的特别要求情况下 有权对多边贸易协议中的任何事项作出决定 另外一点就是 WTO还可以通过谈判创立 修改WTO属下的各项法律规则 因此 部长级会议可称为WTO的立法机构 第一次部长级会议 一九九六年十二月九日至十三日在新加坡召开 会议主要审议了世界贸易组织成立以来的工作及上一轮多边贸易谈判即 乌拉圭回合 协议的执行情况 并决定成立贸易与投资 贸易与竞争政策 政府采购透明度三个工作组 同时将贸易便利化纳入了货物理事会的职责范围 会议最后通过了 新加坡部长宣言 西雅图 西雅图 日内瓦 第三次部长级会议 一九九九年十一月三十日至十二月三日在美国西雅图市召开 会议原本希望就展开新一轮谈判以继续推动全球贸易自由化达成协议 但因成员意见分歧和阻挠会议的示威造成混乱而暂停 未有达成任何协议 最终以失败告终 第二次部长级会议 一九九八年五月十八日至二十日在瑞士日内瓦举行 会议主要讨论了已达成的贸易协议的执行情况 既定日程和未来谈判日程等问题以及第三次部长级会议举行的时间和地点 通过了关于电子商贸的宣言 第四次部长级会议 二00一年十一月九日至十四日在卡塔尔首都多哈举行 会议启动了被称为 多哈发展议程 即所谓 多哈回合 的新一轮多边贸易谈判 会议的另一个重要成果是批准中国加入世贸组织 会议最后通过了 部长宣言 等三个文件 第五次部长级会议 二00三年九月十日至十四日在墨西哥坎昆举行 来自世贸组织一百四十六个成员的近五千名代表以及非政府组织代表出席了是次会议 会议对世贸组织新一轮谈判进行了中期评估 发表了 部长会议声明 会议原本计划就主要谈判范畴确立谈判形式框架和展开新议题谈判 藉此开展第二阶段的多哈发展议程谈判 不过 这次会议最后未能达成共识 这是世贸组织成立八年来无果而终的第二次部长级会议 年 月 日至 日世界贸易组织第六次部长级会议在香港会展中心举行 包括世贸组织 个正式成员和一些国际组织官员在内的 多名官方代表 以及 多名非政府组织代表出席会议 本次会议通过了 部长宣言 规定发达成员和部分发展中成员 年前向最不发达国家所有产品提供免关税 免配额的市场准入 发达成员 年取消棉花的出口补贴 年年底前取消所有形式农产品出口补贴 2005年7月12日 WTO非正式小型部长会议在中国大连召开 来自WTO30个成员负责贸易的部长以及WTO总干事素帕猜 WTO总理事会主席和各谈判委员会主席出席会议 2008年7月22日 商务部部长陈德铭在日内瓦WTO总部出席小型部长会议 在此次部长会上 中国首次进入了G7集团 美国 欧盟 日本 澳大利亚 中国 印度 巴西 中国进入了 WTO规则制定的核心层 2009年11月30日 12月2日 WTO第七次部长级会议在总部日内瓦举行 会议的主题是 WTO 多边贸易体制和当前的全球经济环境 本次部长级会议的三大议题是应对全球经济危机和贸易困境 盘点多哈回合谈判现状和讨论WTO未来改革 世界贸易组织第八次部长级会议于2011年12月15日在瑞士日内瓦拉开帷幕 为期三天的会议在全球经济金融形势日趋复杂的情形之下 就 多哈发展议程 多边贸易机制的重要性 等议题展开讨论 俄罗斯 萨摩亚和黑山加入世贸组织 世贸组织现共有成员156个 2013年12月 WTO第九次部长级会议在印尼巴厘岛召开 2013年12月7日 在印度尼西亚巴厘岛 世界贸易组织总干事罗伯托 阿泽维多 左二 与世贸组织第九届部长级会议主席 印尼贸易部长吉塔 维亚万 前右二 在闭幕式上握手 世界贸易组织 WTO 第九届部长级会议7日上午在印度尼西亚巴厘岛闭幕 会议发表了 巴厘部长宣言 达成 巴厘一揽子协定 多哈回合谈判12年僵局终获历史性突破 世界贸易组织 WTO 第十次部长级会议将于2015年12月15 18日在肯尼亚首都内罗毕举行 总理事会 GeneralCouncil 总理事会是WTO常设执行机构 在两届部长级会议之间主持WTO日常工作 履行部长级会议的职能 批准各委员会的决议 总理事会也是WTO争端解决机构和贸易政策评审机构 它们根据不同的职权范围召开会议 在履行各自职能时由各自的主席领导 适用各自的规则程序 上述三个机构由所有成员的代表组成 向部长级会议负责和报告工作 贸易政策评审 分理事会 货物贸易理事会 CouncilforTradeinGoods 监督GATT1994及相关协议的运作 服务贸易理事会 CouncilforTradeinServices 负责 服务贸易总协定 的实施 与贸易有关的知识产权理事会 CouncilforTrade RelatedIntellectualPopertyRights CouncilforTRIPs 负责 与贸易有关的知识产权协定 TRIPS 的执行 分理事会成员资格向WTO所有成员的代表开放 并按履行职务的需要召开会议 专门委员会 工作组 第一类由总理事会以及根据部长会议决议设立的工作机构 履行WTO协议及总理事会授予的职能 包括 贸易与环境委员会 贸易与发展委员会 区域贸易协定委员会 国际收支平衡委员会 最不发达国家小组委员会 此外还包括根据诸边贸易协定设立的政府采购委员会 民用航空器贸易委员会 根据诸边贸易协定设立的委员有义务保持与总理事会的沟通 使之了解它们活动的情况 但总理事会及WTO其他机构的权力对这些委员会无约束力 总理事会下设若干工作组协助其工作 第二类是由分理事会设立的工作机构 货物贸易理事会管理的所有货物贸易多边协议 除 装运前检验协定 外都设立了相应的工作委员会 11个 还设立纺织品监督机构和国营贸易企业工作组 他们监督各自协议的实施 向货物贸易理事会报告工作 服务贸易理事会负责 服务贸易总协定 的实施 设立了金融服务贸易委员会 具体承诺委员会和职业服务工作组 各专门委员会成员资格向所有WTO成员代表开放 专门委员会 工作组 总干事和秘书处 世贸组织下设秘书处 由部长会议任命的总干事和若干副总干事领导 总干事的职责和任职条件由部长会议制定的规则确定 总干事是世贸组织规则监护人 通过对成员施加影响 促进规则的遵守和实施 WTO总干事在诸多情况下 他虽非决策人 但却在监督管理条约执行上 举足轻重 象联合国秘书长对联合国的影响一样重大 秘书处的职责是为WTO各代表机构 理事会 委员会 工作组 进行谈判和执行协议提供行政和技术支持即后勤支持 包括准备各种背景资料 为发展中国家特别是最不发达国家提供技术援助 由WTO经济学家 统计学家对贸易实绩和贸易政策进行分析 解决争议如何涉及对WTO规则和惯例进行解释 由WTO法律雇员提供帮助 处理成员的加入谈判 为准备加入的国家提供咨询等 总干事及其工作人员的责任具有专门性和国际性 他们在履行职务时不得寻求或接受来自于任何政府或世界贸易组织以外的其他当局的指示 世界贸易组织成员应当尊重这种国际性 不应对其施加影响 另外 总干事根据规则决定工作人员资格 同其他组织比较起来 WTO的秘书处要精干得多 它现有工作人员约750多名 来自于不同国家 世贸组织首任总干事雷纳托 鲁杰罗 1995年5月 1999年 意大利前外贸部长 世贸组织第二任总干事迈克 穆尔 1999年9月 2002年9月 新西兰前总理 世贸组织第三任总干事素帕猜 巴尼巴滴 泰国前副总理兼商业部长 2002年9月 2005年9月 2005年 月 日正式就任联合国贸易和发展会议秘书长 任期 年 世贸组织第四任总干事帕斯卡尔 拉米 2005年9月 2013 8 31 欧盟前贸易谈判代表 法国人 在香港部长级会议上 2013年5月 世界贸易组织 WTO 正式宣布 巴西人罗伯托阿泽维多为下任总干事 阿泽维多将9月1日正式接替现任总干事法国人帕斯卡尔拉米 成为WTO首位来自拉丁美洲的世贸组织总干事 决策方式 WTO的决策机制沿袭了GATT的惯例 GATT在其近半年世纪的运转中 几乎全都是靠谈判磋商与达成共识来决策的 这里达到 共识 Consensus 或称 协商一致 是整个决策过程中的关键因素 什么叫 共识 Consensus WTO协定第9条的 注释1 中第一次为这种程序规则下了定义 在提交讨论事项的会议上 如果到会的成员没有人对做出的决定正式地提出反对 就视为该机关以共识做出了决定 投票表决制 就WTO协定本身而论 它在第9条 决策 开宗明义第一句话就说 WTO要继续采用GATT1947所循的以共识作决策的办法 除另有规定者外 凡以共识不能做出决定时 该问题应以表决做出决定 在部长会议和总理事会中每个WTO成员方只有一票 即采用一成员一票制 按所讨论问题的性质 以多数票作决定的情况有几种 也就是说 对某些事项应以WTO成员投票表决决定 若属修改WTO总原则 如最惠国待遇等 则需全体一致赞成通过 对条款的解释和解除或豁免一成员方义务 则需四分之三 3 4 多数通过 修改除总原则以外的一般规定时 需三分之二 2 3 多数票通过 其他情况下 以超过二分之一 1 2 多数做出决定 WTO的运行机制四 WTO的法律框架 世界贸易组织成员对WTO多边贸易协定采取 一揽子接受 方式 除4个诸边贸易协定可有选择地自愿参加外 WTO协议与其所涵盖的全部多边贸易协议 谅解是不可分割的组成部分 应一并加入 接受前者也构成对后者的接受 这意味着WTO成员不得把其中任何单一的协议文件排除在外 拒绝接受 但是 在接受有关的多边协议时 经其他成员同意并在协议允许的范围内 可以对协议中某些条款作出保留 多边贸易协定的效力关系是 当WTO协议与其涵盖的多边贸易协议不符时 在不符的范围内 前者优先适用 当GATT1994与其他多边协议不符时 后者优先适用 五 WTO的基本原则 最惠国待遇原则 MostFavouredNation MFN 最惠国待遇是指 一成员将在货物贸易 服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家 无论是否是世贸组织成员 的优惠待遇 立即和无条件地给予其他各世贸组织成员方 国民待遇原则 NationalTreatment 国民待遇是指 对其他成员方的产品 服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇 不低于本国同类产品 服务和服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇 逐步削减关税原则 是指缔约方通过谈判减让关税 大幅度降低关税和进出口其他费用水平 以促进贸易自由化的原则 一般取消数量限制原则 数量限制是非关税壁垒的主要形式 是指一国 或地区 政府在一定期限内 通常是一年 规定某种商品进出口数量的行政措施 一般取消数量限制原则指为了逐步促进贸易的自由化 在一般情况下 不允许国家对其进出口的商品数量进行限制 关贸总协定第11条第1款规定 任何缔约国除征收关税或其他税费外 不得设立或维持配额 进口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约国领土的产品的输入 或向其他缔约国领土输出或销售出口产品 这一规定 被称为一般禁止数量限制原则 透明度原则透明度原则是指 成员方政府在制定 实施和改变与过境货物 国际服务贸易与知识产权保护有关的各项贸易措施 法律 法规及政策时 必须予以公布 不公布的不得实施 同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织 成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议 也在公布和通知之列 六 1994年关税与贸易总协定 世界贸易组织法律框架 第1层WTO 第2层GATTGATSTRIPs 第3层TRIMs GATS GeneralAgreementonTradeinServicesTRIPs Trade RelatedAspectsofIntellectualPropertyRightsTRIMs Trade RelatedInvestmentMeasures 第二节WTO关于服务贸易的法律制度 一 国际服务贸易的定义 范围和主要特点 服务 服务是活的劳动 它是由服务提供者凭借体力 智力和技能 借助一定的的工具 设施和手段 在服务接受者的参与下完成某种活动 以直接满足其需要的过程 服务贸易的内容和领域 十分广泛 涉及一百多个项目 国际服务贸易的定义与范围 1 GATS协定按照服务提供者与消费者的来源以及提供服务时服务提供者和消费者所在的领土界线 提出了协定适用的四种服务贸易的类型 过境交付 CrossBorderSupply 又称跨境交付或者跨境提供 指由一个成员境内向另一个成员境内提供的服务 没有人员和物资的流动 但有资金的流动 境外消费 ConsumptionAbroad 又称国外消费 即一成员方的服务消费者包括一国人员 运输工具到另一成员方境内接受服务提供者提供的服务 商业存在 CommercialPresence 又称商业到位 即一成员方的服务提供者到另一成员方境内设立商业实体向该国提供服务 自然人存在 MovementofPersonnel 又称自然人流动 即一成员方的服务提供者个人到另一成员方境内 单独或受雇于外国公司 机构等 向外国提供服务 这种形式涉及到提供者作为自然人的跨国流动 历年真题 根据世界贸易组织 服务贸易总协定 下列哪一选项是正确的 2013 1 42 A 协定适用于成员方的政府服务采购B 中国公民接受国外某银行在中国分支机构的服务属于协定中的境外消费C 协定中的最惠国待遇只适用于服务产品而不适用于服务提供者D 协定中的国民待遇义务 仅限于列入承诺表的部门 答案 D 历年真题 服务贸易总协定 规定了服务贸易的方式 下列哪一选项不属于协定规定的服务贸易 2012 1 40 A 中国某运动员应聘到美国担任体育教练B 中国某旅行公司组团到泰国旅游C 加拿大某银行在中国设立分支机构D 中国政府援助非洲某国一笔资金 答案 D 2 此外 根据服务贸易是否伴随着货物贸易的发生 分为国际追加服务和国际核心服务 国际追加服务 是伴随着商品出口的追加的服务 上游阶段 产品出口 产品设计 开发 投资 可行性研究等 中游阶段 生产过程服务 产品检验 设备租赁 职工社会福利保障服务等 下游阶段 广告 仓储 运输 售后服务 法律服务等 远距离服务 国际通讯 信息服务 面对面服务 如需求地服务 提供地服务 服务提供者与消费者通过第三国完成的服务等 国际核心服务 与货物贸易无直接关系 其本身的效用就是消费者所追求的核心 国际服务贸易的主要特点 1 服务贸易是无形贸易2 服务贸易具有非单一性3 某些服务贸易的发生不需要跨越国境 不能通过边境措施 即不通过海关 来管制 而主要依靠国家政策 法规 行政措施来管理 4 服务贸易具有同时性 非储存性和非转移性等特征 5 服务是一个过程 是不含所有权转移的特殊交易方式 无法独立存在于合同之外 二 GATS协定的产生背景 1 20世纪下半叶 世界服务贸易的增长速度很快 2 国际服务贸易的发展呈现明显的不平衡性 3 各国实行的限制外国服务业进入的政策 法律和做法 主要表现在 开业权限制 经营权限制 税收岐视 补贴 外汇管制 公民出入境限制 三 GATS协定的基本内容 第一部分 框架协议 由6个部分 39个条文组成 规定了国际服务贸易的一般概念 原则和规则 成员国基本权利和义务 是GATS的主体和实质部分 第二部分 成员国服务贸易承诺清单 它规定成员国承诺开放的本国服务业部门和分部门 具体承担的关于国民待遇和市场准入的义务以及限制条件 第三部分 是框架协议的8个附件 规定了某些重要服务贸易部门的多边自由化规则 GATS框架协议 第一部分 如下 第一部分 第l条 定义和范围第二部分 第2条至第15条 一般义务和纪律即MFN 透明度原则第三部分 第16条至第18条 最为关键 规定各成员具体承担的义务 即市场准入和国民待遇第四部分 关