效能监察工作实施细则

1 中铁隆昌铁路器材有限公司中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察工作实施细则效能监察工作实施细则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为进一步规范效能监察工作 完善企业管理 促进 企业管理者正确履行职责 提高企业效能 依据有关法律 法 规 规章 国资委办公厅 关于加强中央企业效能监察工作的 意见 和集团公司 关于开展效能监察工作的实施意见 以及 企业内部制度 结合公司实际 制定本实施细则 第二条第二条 效能监察以 三个代表 重要思想为指导 紧密围 绕公司深化改革 加快发展的主要任务 充分发挥效能监察在 企业生产经营管理中的重要作用 促进企业党风廉政建设工作 的开展 促进企业自我完善和发展 提高经济效益和管理水平 第三条第三条 效能监察必须坚持行政主管领导挂帅 监察部门主 办 有关部门 车间 配合 依靠广大职工积极参与 形成效 能监察的整体优势和合力 第四条第四条 本细则规定的效能监察 是指公司依法对本公司执 行国家法律 法规 上级指示 决定 公司内部制度和重大决 策的情况进行监督检查 重点是依法对公司生产经营管理中的 2 效能情况进行监督检查 第五条第五条 效能监察遵循以下基本原则 一 效能监察工作必须坚持为公司改革发展 经营管理和 提高效益服务 以公司效益 效率 质量 安全 资产运作的 合法性为切入点开展工作 立足服务 注重实效 二 效能监察应当坚持效能监察与加强和改善公司管理 治本抓源头相结合 建章立制与完善公司内部监督机制相结合 坚持过程监督与重点监控相结合 监察部门组织协调与相关业 务部门密切配合相结合 第六条第六条 效能监察的主要职能和任务是 一 监督检查公司经营管理人员遵守法律 法规 规章 股份公司 集团公司的有关规定及公司内部制度的执行情况 监督检查公司对国有资产的使用 管理及保值 增值的情况 监督检查公司重大改革措施 重大经营决策 经营管理活动及 生产经营目标的实施情况 监督检查公司领导人员 经营管理 人员执行廉洁从业有关规定情况 二 纠正和处理生产经营和管理工作中的违规违纪问题 分析研究影响公司效能的原因 提出解决问题和完善管理的措 施及建议 3 三 总结 宣传和推广公司效能监察的做法和经验 四 效能监察要从公司生产 经营管理的薄弱环节和易产 生腐败的关键部位入手 主动发现和解决问题 堵塞管理漏洞 促进公司生产经营管理的完善和优化 达到效率 效益 廉洁 和质量的统一 充分体现监察部门为公司改革与发展提供政治 保证这一根本任务 注重研究和开展在企业重组 国有资产流 动等方面的效能监察 要通过效能监察 揭露违规违纪问题 整章建制 促进公司生产经营管理水平的整体提升 维护国有 资产的安全 第二章第二章 组织领导与工作机制组织领导与工作机制 第七条第七条 效能监察按照分级负责方式开展工作 一 公司纪检监察部门负责落实上级统一部署和公司统一 安排的效能监察项目的组织 协调与实施 二 凡是公司开展的效能监察项目 公司均需成立领导小 组 由行政主管领导任组长 党委书记 纪委书记 副总经理 任副组长 审计监察部 财务部等相关部门负责人参加并抽调 工作人员组成办公室 具体抓落实 第三章第三章 效能监察的对象 范围和内容效能监察的对象 范围和内容 4 第八条第八条 效能监察的对象 公司各级管理人员 各相关职能 部门 第九条第九条 效能监察的范围 效能监察范围涵盖企业运转的各个环节的活动 包括 经 营销售 安全生产管理活动 物资设备采购 储备 供应管理 活动 工程建设管理活动 财务及资金管理活动 劳动人事教 育活动 企业改制重组 清产核资 资产评估 产权交易等活 动 项目招投标活动活动 业务接待活动等 第十条第十条 效能监察的内容 一 监察对象是否遵守国家法律法规以及正确执行上级 公司有关规定 公司章程和各项规章制度的情况 二 监察对象是否尽职尽责地完成任期责任制的年度计 划任务 预算等规定的经济指标 工作目标的情况 三 监察对象是否强化管理 堵塞漏洞 节能降耗 优 化资本运营 提高企业经济效益的情况 四 监察对象是否正确履行职责和权利的情况 五 法律法规及上级公司规定的其他职责履行的情况 第四章第四章 效能监察的方式效能监察的方式 第十一条第十一条 根据监察的内容不同 区分情况 可采取综合监 5 察 专项监察 随机监察 重点监察 例行监察等方式 第十二条第十二条 根据监察要求 效能监察可以采取谈话 座谈 明察 暗访 部门联合等形式 还可以采取听 看 查 访 录 评等方法 第十三条第十三条 效能监察工作的开展 要紧扣公司改革发展这个 中心 找准切入点 既可以对某一项工作的某一个环节或某一 方面问题进行 也可以对某一部门或某个项目全方位全过程进 行 第五章第五章 效能监察工作程序效能监察工作程序 第十四条第十四条 效能监察项目的立项 本着 先易后难 逐步推进 注重实效 的原则 做好选 题立项工作 一 统一立项 落实集团公司纪检监察部对企业生产经 营管理工作的重点选题立项 认真开展公司效能监察 二 自立项 紧紧围绕公司生产经营管理的重点和薄弱 环节 群众反映较大的问题和领导交办的任务 选出管理中急 需解决的问题 结合公司生产经营管理的实际 自立项目开展 效能监察 三 完成集团公司监察部统一部署的效能监察项目 6 四 立项工作由审计监察部负责 经公司行政主要领导 批准后正式立项 并报集团公司纪委备案 第十五条第十五条 效能监察项目的实施 一 明确承办部门和承办人 视立项内容 可由监察部 门单独承办 也可由监察部门牵头组织协调有关部门主办或共 同承办 涉及面广的统一立项可专门成立领导小组和临时工作 机构负责承办 二 对已立项目及时以文件形式下发专项通知 做出具 体安排和部署并提出工作要求 三 组织实施和监督检查 监察部门在监察对象自查自 纠基础上听取其工作汇报 查阅有关原始资料 深入现场实地 检查 走访有关人员和职工或召开座谈会听取意见 在调查研 究基础上认真分析查找问题的原因 并积极组织协调帮助解决 问题 建章立制 重要情况要及时报告 四 形成效能监察项目工作总结报告 报告内容包括 开展情况 工作成效 存在问题 整改意见 五 向公司行政领导和集团公司纪检监察部提交效能监 察情况报告 六 根据效能监察结果 作出监察决定或者提出监察建 议 对效能监察中发现的问题 及时提出处理意见 可采取监察 7 建议书或监察决定书的方式通知相关部门和个人 督促执行并落 实整改 第十六条第十六条 整理归类 立卷归档 效能监察项目实施完毕 监察部门会同相关业务部门进行立卷归档 归档材料有 效能 监察立项表 监察方案 监察建议书 对有关人员的奖惩决定 有关会议记录和其他需要记入档案的材料 每个效能监察项目 工作完成后 由监察部门收集整理 并将效能监察的全部材料 收集 整理 立卷归档 第六章第六章 效能监察的权限效能监察的权限 第十七条第十七条 在开展效能监察工作中 监察部门应履行的职责 是 一 负责制定效能监察工作计划 并组织实施和进行工 作总结 二 负责效能监察的调查研究 信息收集和提出立项 实施的建议 三 负责组织协调有关单位 部门和人员参与效能监察 的实施 四 负责查处在效能监察中发现的监察对象违法违纪的 问题 8 五 完成集团领导交办的职责范围的其他监察事项 第十八条第十八条 在开展效能监察工作中 监察部门享有以下权限 一 监察部门负责人可以列席有关的行政办公会议 监察 人员可以参加效能监察有关的会议 可以列席被监察单位的有 关会议 二 有权要求被监察部门和人员提供与效能监察事项有关 的文件 资料 财务帐目及其他有关的材料 并可复制和查阅 三 有权要求被监察部门和人员就效能监察事项涉及的问 题做出解释和说明 四 有权要求被监察部门和人员停止违反法规 纪律 损 害国有企业利益和员工合法权益的行为 五 建议公司和部门暂停涉嫌违纪违法人员的职务 六 向监察对象提出改进工作 加强管理的建议或作出相 应的监察决定 重要的监察决定应经企业主要领导同意 七 有关法规和企业领导授权的其他措施 第十九条第十九条 在效能监察工作中有权对下列问题作出处理 一 对于不执行 不正确执行或拖延执行国家法律 法 规和上级指示 决定 企业内部制度 重要决策 决议的 责 9 令其纠正 二 对于做出的不适当指示 决定 决策 建议其纠正 或予以撤销 三 对管理不善 规章制度不健全的 建议其整改 完 善 四 对已经和可能给国家 企业造成经济损失的 要求 采取措施挽回经济损失 五 对于违纪违法的 移送纪检监察部门立案调查 情 节严重的移送司法机关处理 六 对于干扰 阻碍 严重影响效能监察工作的部门或 个人 按照有关规定严肃处理 七 对于忠于职守 认真履行职责 工作突出的 建议 给予表扬或奖励 对好的做法和经验建议总结推广 第二十条第二十条 被监察部门或个人对处理意见 监察建议和监察 决定有异议时 可按有关规定提出申诉 第二十一条第二十一条 承办效能监察事项的部门和工作人员要实事求 是 按规定和工作要求办事 履行职责 严格执行工作纪律和 回避制度 第七章第七章 效能监察奖惩制度效能监察奖惩制度 10 第二十二条第二十二条 优秀项目申报制度 实施效能监察 成果是最 终体现 效能监察项目完成后 应对实施效果进行考核评估 项目整体效果显著或某一方面成效突出的 可申报优秀项目 成果 优秀项目 成果 申报标准如下 一 在开展效能监察项目工作中 对监察对象不执行 不正确执行或拖延执行国家法律 法规和上级指示 决定 公 司章程 重大决策 违规等行为及时给予纠正 二 对监察对象做出的不适当指示 决策 决定进行了 制止或纠正 对失职 渎职等行为给予了查处 三 对已经和可能给国家 公司造成经济损失的积极采 取了措施 挽回或避免了经济损失 四 对公司管理中存在的漏洞和薄弱环节提出了改进建 议 协助整章建制 改进了经营管理 五 通过本项效能监察为公司节约或减少了支出 创造了 经济效益 六 对发现的案件线索进行核查 立案查处了违纪违法 案件 七 在开展效能监察中 利用正反两方面的典型事例对 干部 职工进行了从业清廉 遵章守纪教育 增强了干部职工 的责任心 提高了工作效率 11 八 本项效能监察成果被大多数人所公认 基本达到了 公司领导 管理人员和职工 纪检监察组织三满意 九 为企业取得明显经济效益和社会效益 防止和挽救 事故有功 爱护公共财物 使国家和人民利益免受损失 效能 监察工作取得突出成效单位和人员 第二十三条第二十三条 申报优秀项目成果的 需经单位主管领导同意 后 报总公司纪检监察部审批 第二十四条第二十四条 被监察对象有下列行为之一的 应依法依规追 究责任 一 违反国家方针 政策 法律法规和上级公司有关规 定 公司制度等 有令不行 有禁不止 造成不良政治影响的 行为 二 擅自或盲目决策造成重大经济损失的行为 三 不认真履行职责 失职渎职 官僚主义或工作推诿 扯皮 效率低下 造成不良影响或重大经济损失的行为 四 滥用职权 侵占国家 企业或群众利益 谋取私利 的行为 第八章第八章 其它规定其它规定 第二十五条第二十五条 公司各级领导干部要高度重视效能监察工作 12 带头执行好上级及公司的有关决议 决定和各项规章制度 自 觉接受效能监察 切实履行好各项职责 第二十六条第二十六条 公司效能监察工作要与执行各级规章制度相结 合 依法依规开展工作 凡是涉及党纪 政纪 公司规章制度 以及经济处罚的 按照有关规定执行 第二十七条第二十七条 本办法由公司监察科负责解释 第二十八条第二十八条 本办法自下发之日起施行 附件 1 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察立项计划书 2 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察通知书 3 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察终结报告书 4 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察建议书 5 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察决定书 6 中铁隆昌铁路器材有限公司效能监察成果核定表 13 中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察立项计划书 立项部门 序号 项目名称 项目负责人项目实施人 项目实施时间计划完成时间 依据 针对 问题 效 能 监 察 项 目 立 预期 目标 14 内容项 要求 实施计划 项目所在 部门意见 监察部门 意 见 主管领导 意 见 填表人 填表时间 年 月 日 中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察通知书 依据 公司法 公司章程 以及国有资产监督管理的有 关规定 公司将对你部门 情况进行监察 检查 调查 请按要求于 年 月 日前做好相关材料的准备 并予协助配合 特此通知 15 年 月 日 16 中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察终结报告书 立项部门 序号 项目 名称 项 目 负责人 立项 时间 完成时间 实施 情况 附详细报告 社会效益 增加和创造效益 万元 经济 效益 挽回和避免经济损失 万元 改进管理 查堵漏洞 个 建章立制 项 实 施 效 果 项目所在部门 意 见 领导签字 年 月 日 监察部门意见 领导签字 年 月 日 主管领导意见 领导签字 年 月 日 综 合 评 定 上级纪检监察 机构意见 领导签字 年 月 日 填表人 填表时间 年 月 日 17 中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察建议书 依据 效能监察工作实施细则 经对你部门 的情 况 问题 进行检查 调查 后 认为 现提出监察建议如下 请于 年 月 日前将办理结果书面报告公司监察 部门 联 系 人 联系电话 年 月 日 18 中铁隆昌铁路器材有限公司 效能监察决定书 依据 效能监察工作实施细则 和有关规定 经对你部门 的问题进行详细检查和调查后认为