制度建设管理制度

XXXX 有限公司有限公司 制度建设管理制度制度建设管理制度 第一章第一章 总总 则则 第第1 1条条 为加强 XX 规章制度建设 不断提高规章制度的系统化 科学化 规范化 适应 XX 发展需要 特制定本制度 第第2 2条条 本制度适用于 XX 及其控股公司的制度建设工作 投资参股公司 参照执行 第第3 3条条 本制度所称制度是指根据本制度所制定和生效的章程 制度 规 程 作业指导书等 第第4 4条条 XX 制度建设实行分类分级管理原则 4 1 按照制度内容 分为公司章程 战略文化管理 风险与内控管理 人力资源管理 财务管理 资产管理 投资管理 行政管理 信息管理 安全管理 工程管理 招商管理 健康医疗管理等类别 4 2 按照制度级别 分为四个级次 4 2 1 公司章程 4 2 2 基本制度 指根据公司章程和管理需要所制定的某一管理领域具 有全局性或重要性的制度 统一以 制度 作为制度文体名称 4 2 3 专项规定 指基本制度之下就某一方面作出的专项规定或对基本 制度难以涵盖领域的补充 统一以 办法 或 规定 作为制度文体名 称 2 4 2 4 实施细则 具体流程和规范 指专项规定之下对制度某一方面的 细化或就制度本身的实行所制订的实施细则 手册 守则 标准等 统 一以 作业指导书 规程 或 实施细则 作为制度文体名称 第二章第二章 工作职责工作职责 第第5 5条条 公司综合管理部负责公司制度建设的统筹及牵头管理工作 第第6 6条条 公司各职能部门负责本部门职能范围内的制度建设和执行监督工 作 第第7 7条条 公司行政领导班子负责制度建设和执行的总体把控和监督管理 第第8 8条条 制度建设工作小组全面负责制度建设和执行情况监督的具体工作 制度建设工作小组办事机构设在综合管理部 组长由综合管理部部 门负责人兼任 成员由各职能部门选派相关人员组成 第三章第三章 制度的起草制度的起草 第第9 9条条 根据制度的结构 一个完整的可操作的制度应包含三部分内容 8 1 制度基本内容 制度制定的目的 适用范围 工作职责 工作流程 正文约束条例 考核 附则等内容 8 2 制度操作流程 依据基本内容绘制出制度操作的流程图 8 3 制度操作表单 依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单 第第1010条条 公司各职能部门负责本部门职能范围内制度的起草工作 并负 责向各相关业务部门征求意见 第第1111条条 制度的起草工作具体包括 对制度编制的需求进行识别与确认 3 前期调研 起草初稿 研讨并征询各部门意见等 第四章第四章 制度的审议制度的审议 第第1212条条 制度起草部门根据征询意见情况对规章制度做进一步修改完善 后 提交制度建设工作小组进行初审 第第1313条条 初审的主要内容是制度是否符合公司制度建设的总体框架 定 级 编写格式 用词是否规范 有无相应的流程与表单 有无检查计划 和培训计划表 与其它制度的衔接情况 与管理要求是否存在冲突等方 面 第第1414条条 经制度建设工作小组初审后 形成书面的审核意见 由制度起 草部门负责将规章制度草案会同审核意见 根据各制度的层级提交各权 力部门进行审议 14 1 公司章程 提交公司董事会 股东 大 会审议通过 14 2 基本制度 专项规定 提交公司公司董事会审议通过 14 3 实施细则 具体流程和规范 提交公司行政领导班子办公会审议 通过 凡未向各相关业务部门征求意见或未经制度建设工作小组初审的制 度 不得提交公司行政领导班子办公会议审议 第五章第五章 制度的颁布 修订和废止制度的颁布 修订和废止 第第1515条条 制度审议通过后 由公司正式发文颁布实施 未经颁布的制度 不具有效力 第第1616条条 制度适用部门应根据相关法律 法规 政策 上级部门管理要 4 求 公司自身改革发展需要 以及执行中存在的问题等情况及时对制度 或其中个别条款进行修订 第第1717条条 制度的修订流程 由认为有需要修订的部门提出制度修订的书 面申请或建议 并按制度审议审批流程完成制度修订 第第1818条条 制度的废止 18 1 因制度修订需废止原有制度 在修订后的制度附则中予以明确 18 2 单独废止制度时 由负责该项制度管理的起草部门提出废止建议 根据该项制度的层级及通过权限进行审批 第第1919条条 经批准废止的制度由公司正式发文通知 第六章第六章 制度的培训 执行制度的培训 执行 第第2020条条 制度颁布前 制度起草部门要编写制度培训教案 并会同人力 资源部制订培训计划 制度颁布后一个月内 由制度起草部门根据制度 的适用范围对相关人员进行培训 第第2121条条 人力资源部每年应将制度培训纳入年度培训工作计划 制度培 训是员工入职培训的必要组成部分 第第2222条条 制度必须严格执行 制度起草部门应根据该项制度的适用范围 对执行情况进行检查 对未能严格执行制度的情况提出整改意见并监督 落实 第第2323条条 制度落实的监督检查 23 1 制度下发时 应附一年内制度执行情况的检查计划 制度下发执行 的三个月内 制度起草部门对各相关单位执行制度情况进行一次全面检 5 查 而后在制度下发一年内最后一个月对制度的落实情况再检查一次 每次检查都需将结果填入制度检查 制度评审 报告单交给制度建设工 作小组 23 2 制度检查主要内容 制度是否得到严格贯彻执行 制度本身存在 什么问题 第第2424条条 制度执行中特殊情况的处理 24 1 制度执行过程中 如果认为制度脱离实际难以落实时 要及时与 制度起草部门或各部门分管领导进行书面沟通 24 2 制度执行过程中 如果发现重大情况确实不能按制度执行的 制 度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序 经审议批准制度的部 门同意后方可灵活处理 并要对此过程存档备查 24 3 各部门不能以上述理由拒绝或不完全执行生效的制度 第七章第七章 制度的评审制度的评审 第第2525条条 定期评审 制度下发执行一年后 每年第四季度 综合管理部 组织公司各制度相关部门对公司的制度进行一次评审 并将评审结果填 入制度检查 制度评审 报告单 第第2626条条 不定期评审 发生下列情况时 综合管理部应适时组织公司制 度体系或有关制度的评审活动 26 1 国家宏观经济政策调整 重要法律法规实施 竞争对手的竞争态 势发生变化等影响公司经营环境改变时 26 2 公司资源配置 经营方向和领域 组织机构等发生重大变化时 6 26 3 公司对本公司的经营 管理策略进行重大调整时 26 4 其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时 第第2727条条 制度评审结果的运用 27 1 识别并确定公司制度建设的需求 确定公司有关制度的培训 编 制 修改 执行中止 废止等事项 确定公司制度管理改进创新的空间 和实施措施 27 2 编制公司制度管理与建设的评价报告 综合管理部在每年的12月 底 应根据制度定期和不定期的评审结果 结合制度日常检查和有关数 据与信息的情况 编制公司制度管理和建设的综合评价报告 并提交公 司行政领导班子办公会 27 3 将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据 第八章第八章 制度的档案管理制度的档案管理 第第2828条条 各制度起草部门要指定专人负责制度的存档管理工作 要求用 专门的档案盒 袋 存放各类制度 第第2929条条 每项制度需体现管理 痕迹 每项制度的档案应包括以下基本 内容 1 制度初稿 2 审核单 3 经过会议研究讨论的会议纪要 若进行会签的 复印 会签页 制 度 编制过程 4 发文通知 7 宣传贯彻 5 制度下发一个月内组织培训的记录 6 制度下发后三个月内的1份执行检查报告 7 制度下发一年内最后一个月 1份执行检查报告 检查执行 过 程 8 制度执行一年后 每年的第四个季度 1份评审报告 9 提出制度修改申请 建议 单 修订过程 10 重复1 7项内容 第九章第九章 附附 则则 第第3030条条 本制度由董事会制定 修改 第第3131条条 本制度解释权归董事会 第第3232条条 本制度自颁布之日起生效实施 附件 1 制度编写格式规定 2 制度流程图绘制的要求 附表 1 制度审核表 2 制度检查 制度评审 报告单 3 制度修改申请 建议 单 8 附件附件 1 1 制度编制度编写格式规定写格式规定 第一条第一条 制度名称的确定 制度名称的确定 1 1 制度一般由 单位名称 全称 管理的对象 过程 活动名称 制度 文体名称 构成 如 有限公司制度建设管理制度 1 2 文体名称 一般二级制度的后缀为 制度 三级制度的后缀为 办法 规定 四级制度的后缀可以为 作业指导书 规程 实 施细则 第二条第二条 制度编写的内容要求 制度编写的内容要求 2 1 制度的第一章为总则 总则的内容应包括 制度的目的 依据 适 用范围 具体规定涉及的专用名词的解释等内容 2 2 制度的最后一章是附则 附则的内容应包括 明确制定部门 解释 权 生效日期 相关规章制度的废止或继续有效等内容以及该制度的附 件 若有 2 3 制度的中间章节 用来规定职责分工 制度执行的步骤 方法以及 管理要求等主体内容 2 4 新制定或修订的规章制度应在篇头注明 年 月 日第 次董事会 行政领导班子办公会 审议通过 或审议修订 年 月 日颁布实 施 等字样 2 5 试行或暂行的制度 应在附则中明确试行或暂行期限 一般不超过 一年 试行或暂行期满后 需要继续实施的 经各层级权限批准后应重 新颁布 并取消 试行 或 暂行 用词 不需继续实施的 经批准后 9 废止 第三条第三条 制度编写的格式要求 制度编写的格式要求 3 1 制度正文按照章 节 条 款的格式编写 正文的章 节 条用 第 章 第 节 第 条 分别表示 其中正文的 条 不分章 节 采用连续顺序号表示 正文的 条 下设 款 以第一条第一 二 三款为例 用阿拉伯数字 1 1 1 2 1 3 表示 若有下一层 级 以 1 1 1 1 1 2 1 1 3 表示 若有再下一级 以 1 2 3 表示 3 2 页面设置 所有制度均用 A4纸纵向编制 不分栏 不设页码 上 下页边距分别为3 4厘米 2 4厘米 左 右页边距分别为3厘米 2 6 厘米 正文行间距一般为1 5倍行间距 3 3 字体及字号 3 3 1 页眉页脚文字为仿宋5号字 3 3 2 正文 章 节 条 的顺序号用4号仿宋加粗 正文的其他部分 一律用4号仿宋字体 附件 用4号仿宋加粗 3 3 3 制度中的附件 主要包括流程和表单 可根据实际需要选择合适 的字号 标题和其它文字均用仿宋字体 3 3 4 制度正文的每个段落 首行缩进两个字符 第 章 第 条 后面空一个字符 总则 和 附则 的两字之间均空一个字符 附件 在页面左端顶部顶格写 不空字符 章 节 的标题以及表 单 流程均居于页面中间 其它文字两端对齐 10 第第4 4条条 制度编写格式规定适用范围制度编写格式规定适用范围 4 1 二级 三级制度必须严格执行制度编写格式规定 4 2 四级制度可以另行执行其他统一的制度编写格式规定 11 附件附件 2 2 制度流程图绘制的要求 制度流程图绘制的要求 第第1 1条条 制度流程图 采用图形符号和 二维 坐标的方式进行绘制 第第2 2条条 图形符号 应使用 WORD EXCEL PPT 中 自选图形中流程图和 连接线 符号 或使用 VISIO 规定的符号 第第3 3条条 二维 坐标 应按制度中规定的管理活动 工作 的步骤和责任 者 部门或岗位 建立 第第4 4条条 流程图绘制的要求 4 1 严格依据制度中规定的职责 管理活动 工作 步骤和逻辑关系用最 简明的图形描述 4 2 对有时限要求的工作 应在相关图形连线上 用 d 表示工作日 h 表示工作小时 注明 4 3 对于 判断 事项 必须要表达明确的意思 并在 判断 连线 上 用 Y 同意 或 是 和 N 不是 或 不同意 表示 第五条第五条 流程图常用符号规定 过程文档多文档 决策准备终止 12 附表附表 1 1 制度审核表 制度审核表 制度审核表 制度名称 新增 修订 废止 制度分类 公司章程 基本制度 专项规定 实施细则 具体流程和规范 情况说明 1 说明制度的背景 依据 主要内容 请以下部门会签 制度起草部门负责人签字 日期 部门会签 意见 会签意见 采纳情况 说明 制度起草部门负责人签字 日期 建议本制度最终审批人为 董事会 行政领导班子会 制度建设 工作小组 初审意见 1 内容与法律法规 公司章程 公司规定相抵触 是 否 2 不符合制度文件格式规定 是 否 3 有关方面意见分歧大 需做较大调整 是 否 4 条文内容不明确 适用性 可操作性差 是 否 是否同意上报 是 否 制度建设工作小组组长签字 日期 行政领导 班子意见 董事长 意见 注 本表一式三份 由制度起草部门填写 制度管理部门和制度起草部门各留一份 备案 余下一份作为发文会签附件 如会签意见或人员较多 可另附页 13 附表附表 2 2 制度检查 制度评审 报告单 制度检查 制度评审 报告单 制度检查 制度评审 报告单 制度名称 新增 修订 废止 制度分类 公司章程 基本制度 专项规定 实施细则 具体流程和规范 起草部门 制度执行 情况 制度设计 存在的问 题 初审意见 1 制度培训是否如期完成 是 否 2 是否需要 修订 执行中止 废止 3 是否有新制度编制需求或其他创新需求