2015年安徽省基金从业资格：衍生工具考试试题

20152015 年安徽省基金从业资格 衍生工具考试试题年安徽省基金从业资格 衍生工具考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 基金托管人在保管基金财产时 无须 A 保证基金财产的安全 B 对基金投资损失承担赔偿责任 C 依法处分基金财产 D 严守基金商业秘密 2 份额净值保持在 1 元人民币不变的是 A 股票基金 B 债券基金 C 混合基金 D 货币市场基金 3 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 A 员工自律 B 部门各级主管的检查监督 C 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D 独立董事的检查 监督 控制和指导 4 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有 A 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B 对基金销售机构日常经营活动的监管 C 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D 对基金销售机构基金销售各环节的监管 5 下列关于基金的信息披露 说法不正确的是 A 能有效地提高基金运作的透明度 B 有利于防止利益冲突与利益输送 C 在我国具有自愿性的特点 D 有利于提高证券市场的效率 6 关于债券的基本性质 下列描述错误的是 A 债券本身有一定的面值 通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B 债券与其代表的权利联系在一起 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D 债券代表债券投资者的权利 这种权利是一种债权 7 目前 我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 专业基金销售机构 8 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 保存期 不少于 年 A 10 B 15 C 20 D 25 9 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的 A 资产价值 B 账面价值 C 清算资金 D 实际价值 10 下列关于基金销售流程的说法 不正确的是 A 基金销售基本流程包括投资者风险测试 产品适用性分析及风险提示 提供投资咨询 建议 受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投 资者确认 C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询 提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议 11 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 12 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件 在约定的时间内定期交换现金流的金融 交易 称之为 A 金融股权 B 金融期货 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具 13 根据中国证监会的有关规定 基金认 申 购费率将按 为基础收取 A 认 申 购份额 B 净认 申 购份额 C 认 申 购金额 D 净认 申 购金额 14 下列各项中 基金信息披露不包括 A 登记信息披露 B 募集信息披露 C 运作信息披露 D 临时信息披露 15 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内 容 A 50 B 60 C 70 D 80 16 下列各要素中 基金促销手段不包括 A 人员推销 B 广告促销 C 内部公告 D 营业推广 17 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 A 中国国际期货香港公司 B 香港中银集团 C 格林期货香港公司 D 南华期货香港公司 18 承购包销和 等方式 A 私募发行 B 招标发行 C 私下发行 D 网上发行 19 货币市场基金的份额净值 A 固定在 1 元人民币 B 随市场利率的上升而减少 C 随市场利率的上升而增加 D 随平均剩余期限的增加而增加 20 某基金的债券投资比重为 70 股票投资比重为 20 货币市场工具投资比重为 10 按照 证券投资基金运作管理办法 的规定 该基金属于 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 21 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法 正确的是 A 开放申购 赎回后法定节假日的收益公告 应于节假日结束后的第一个自然日披露 B 开放日的收益公告 应在当日进行披露 C 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益 7 日年化收益率及月度平均收益 率 D 开放申购 赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益 节假 日最后一日的 7 日年化收益率 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化 收益率 22 下列关于开放式基金认购与申购的说法 不正确的是 A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B 股票基金 债券基金认购时按照面值认购 而在申购时不知道成交价格 C 股票基金 债券基金申购以金额申请 赎回以份额申请 D 货币市场基金认购时按照面值认购 申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 23 对基金营销反应弱的客户更加重视 A 基金产品的未来收益 B 新产品 新服务 C 销售机构的营销和服务 D 基金产品的外在表现形式 24 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高 这主要得益于 A 基金的强制信息披露制度 B 基金从业人员较高的专业水平 C 基金管理人员较高的道德水准 D 基金管理人设立了内部流程控制 25 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内 容 A 50 B 60 C 70 D 80 26 基金信息披露的内容不包括 A 募集信息披露 B 预期信息披露 C 运作信息披露 D 临时信息披露 27 基金的分析和评价应遵循的原则包括 A 长期性原则 B 针对性原则 C 强制性原则 D 一致性原则 28 配股与转增股本的表述正确的有 A 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B 转增股本使得股东权益总量发生变化 C 配股是面向原有股东 按持股数量的一定比例增发新股 原股东可以放弃配股权 D 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 29 基金宣传推介材料可以 A 违规承诺收益或者承担损失 B 夸大或者片面宣传基金 C 登载基金的过往业绩 D 登载单位或者个人的推荐性文字 30 基金托管人在基金运作中的作用主要有 A 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B 对基金管理人的投资运作进行监督 C 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 D 对基金资产进行会计复核和审查 31 关于上市开放式基金 LOF 的上市交易 下列说法错误的是 A 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C 买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍 申报价格最小变动单位为 0 001 元人民币 D 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10 自上市日第二个交易日起执行 32 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制 其中 注册制实行 A 公开管理原则 B 实质管理原则 C 成本控制原则 D 质量控制原则 33 基金销售人员从事基金销售活动 不得有的行为包括 A 为扩大市场 发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担 但特别注明该约定与基金销售机构无 关 C 个人担保该基金会盈利 D 接受投资者全权委托 直接代理客户进行基金认购 申购 赎回等交易 34 目前 我国基金管理的主管机关是 A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国人民银行 D 证券交易所 35 下列属于我国基金交易费用的有 A 印花税 B 开户费 C 过户费 D 经手费 36 合规情况 并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告 予以存档备查 A 5 B 10 C 15 D 20 37 首次公开发行股票的定价方式是 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 38 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 39 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 A 50 B 60 C 80 D 90 40 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 A 股票名称 B 股票编号 C 股票的记载方式 D 股东权利 41 在银行间债券市场中 人民币债券交易的交易方式有 A 期权交易 B 回购交易 C 现券买卖 D 信用交易 42 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 要求销售机构信息管理平台应 A 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B 具备基金销售费率的监控机制 C 具备基金销售人员的管理 监督和投诉机制 D 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 43 根据 不同 可将基金分为封闭式基金与开放式基金 A 法律形式 B 运作方式 C 投资目标 D 投资对象 44 投资者参与认购开放式基金 投资者 T 日提交认购申请后 一般可于 日后到办理认 购的网点查询认购申请的受理情况 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 45 下列关于基金份额持有人大会的说法 不正确的有 A 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的 应当向基金管理人提出书面提议 B 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后 基金托管人不得 自行召集会议 C 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开 D 代表基金份额 5 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的 应 当向基金管理人提出书面提议 46 关于交易型开放式指数基金 ETF 份额的上市交易规则 下列说法错误的是 A 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B 实行价格涨跌幅限制 涨跌幅设置为 10 从上市首日开始实行 C 买入申报数量为 100 份及其整数倍 不足 100 份的部分可以卖出 D 基金申报价格最小变动单位为 0 01 元 47 下列金融产品中 具有较好流动性的是 A 证券投资基金 B 银行理财产品 C 券商集合计划 D