西方经济学第一章导 论

第一章第一章 导导 论论 案例案例 1 1 案例名称 经济学帝国主义案例名称 经济学帝国主义 案例适用 经济学的假设与模型案例适用 经济学的假设与模型 案例来源 根据案例来源 根据 经济学消息报经济学消息报 经济学帝国主义经济学帝国主义 张五常撰写 张五常撰写 2005 年年 3 月月 18 日第日第 8 版的内容编写 版的内容编写 案例内容案例内容 经济学帝国主义 英文为 Economic Imperialism 出自于贝克尔 1976 年的论著 它 是指什么意思呢 萨缪尔森谈到 经济学是社会科学的皇后 这是说 在所有社会科学中 只有经济学是 公理性的 公理 是指无须证明或不可争辨的出发点 也即是作分析的基础假设 是对是 错皆要首先接受的 行外人不容易明白 这里要说的 是所有自然科学都是公理性科学 但在社会科学中 包括社会学 人类学 政治学 历史学等 只有经济学是公理性的 因 此 在科学方法上 经济学与自然科学 生物 物理 化学等 是完全一样的 经济学的公理 三至五个 组合不同 是行内一般接受的 其中最重要的是每个人在约 束条件下争取利益最大化 我俗称为 自私的假设 因为是公理 本身无须证明 而更重 要的是大家同意不容许有例外 我们不能说一个人有时争取最大化 有时不争取 或有些 人争取 有些不争取 如果容许例外 逻辑无从推出可以被事实验证 或可以被事实推翻 的假说 这样 作为一门科学 经济学就不可能有解释能力了 接受了公理 加上理论逻辑 推出可以被事实或行为或现象推翻的假说 然后验证其含 意 是经济学解释人类行为的法门 这与自然科学没有两样 只是经济学解释人的行为 而自然科学则解释物体的行为 现象不同 方法一样 问题是 人的行为有多种 可以分门别类 经济学可以解释的究竟是哪种类呢 新古典 经济学的大师一般认为 经济学解释的是起于资源缺乏而导致的资源使用与财富分配等行 为或现象 这样处理 经济学集中于市场分析 当然 很多起于资源缺乏的现象没有通过 市场 无价不成市 经济学帝国主义起于市场之外的另一面 好些表面看来与资源使用和财富分配扯不上 关系的行为 可以同样地用经济理论作解释 这观点起自经济学鼻祖斯密 而现代的首要 推广人是贝克尔 后者在 20 世纪 50 年代的博士论文 种族歧视的经济分析 分析的是传 统市场的题外话 其后贝克尔进军家庭 生育 犯罪 离婚等现象 皆遵守着经济学的公 理与逻辑 这些行为在贝克尔以前主要是由社会学处理的 遵守着经济学的公理与理论 把解释的范围推广至人类的所有行为去 是把萨缪尔森 的社会科学皇后提升为社会科学皇帝 这就是所谓的经济学帝国主义了 成功了吗 有的 但说不上有大成 因为分析着实不易 大概来说 不成市的行为起 于两种原因 其一是因为交易费用过高而没有市价 原则上可以有价 但没有 政治上的 权力 组织的需求 文革时搞关系等都是例子 可以有价但因为交易费用的存在而不成价 所引起的行为 处理虽然不易 但知道可以有价 知道利益最大化要选的是什么 我们还 可以用金钱或财富来排列选择 分析不会太困难 其二就较为困难了 这是原则上没有市价的 物品 例如个人的声誉 捐钱可以买 一点 行骗可以骗一点但一般买不到 骗不来 纯真的友情 李白要以桃花潭水深千尺来 度量 儿女的爱 有些轻于鸿毛 有些重于已命 等 有关行为的经济分析很头痛 我们 还可以加上自杀 恐怖活动等行为 头痛要再加心痛了 经济学公理说 损人不可以毫不 利已 但我们有时不知损人的已利何在 原则上不可能有市价的物品被称为非金钱物品 贝克尔与阿尔钦认为要以效用 Utility 来度量 效用是经济学者的思想概念 真实世界没有效用这回事 说争取效用 最大化 是说一个公理 效用本身看不到 从何以事实验证呢 一个人跳楼自杀 说是争 取效用最大化 不可能错 但说了等于没有说 半点解释力也没有 效用是抽象之物 真实世界不存在 理论往往要从抽象起笔 不过 我们可以以两个或 更多的可以观察到的现象变量入手 来验证假说的含义 这些非金钱物品虽然不可以在市 场上成交 但原则上可与金钱物品替换 例如我与儿女之间的爱不可以买卖 但放弃自己 的某些金钱物品 例如工作时间 我可以多点与儿女相聚 这替换在边际上可以鉴定 可 以观察 于是原则上可以用金钱度量来推出以事实验证的含意 案例分析案例分析 经济学有两个最基本的假设 一是经济个体是理性的 二是经济资源是相对稀缺的 理性是指人们在约束条件下追求预期效用最大化的行为 例如消费者在其收入约束下追求 效用最大化 生产者在其成本约束下追求利润最大化 经济个体在追求其最大化目标时 其理性行为是受限制的 所以经济学特别强调约束 条件下的最大化 任何资源都不是取之不尽 用之不竭的 资源被用于某一用途就不能被 用于其他用途 正如鱼和熊掌不可得兼 因此我们在使用有限资源时 就必须考虑它的第 二种最好用途的价值 即机会成本 机会成本是指一定数量的某种经济资源投入某项生产 而放弃该资源其他用途的最高代价 假设 模型与检验是经济学分析问题的 三部曲 在上述公理性假设下 经济学借 用数学上的逻辑推导 然后得出一般性结论 由于这些公理性假设比较抽象 无法验证 经济学通常采用间接检验 即检验理论所提示的规律或论断是否与实际经验相符 案例案例 1 2 案例名称 价格到底谁说了算案例名称 价格到底谁说了算 案例适用 市场与政府案例适用 市场与政府 案例来源 根据经济学阶梯教室 案例来源 根据经济学阶梯教室 价格到底谁说了算价格到底谁说了算 2003 年年 8 月月 11 日编日编 写 写 案例内容案例内容 2003 年 7 月 15 日 民航国内航空运输价格改革方案听证会在北京举行 虽然此次听证 会受非典影响延期两个多月 但社会对它的关注丝毫没减 值得回味的是 中国的改革就是从价格改革入手的 问题是 为什么改革这些多年 我 们还停留在要由政府出面 为民航这样的垄断行业扩价格听证会的阶段 而不能由市场来 决定价格呢 实事求是地说 这些年政府为了把垄断行业推向竞争的市场 是做了不少工作的 1999 年底 中国电信一分为四 民航也早就各路诸侯分治 航空公司林立 于是乎 真的 竞争来了 为打折打得头破血流 消费者得到了实惠 一片叫好 经济学家也喜出望外 总算与市场接轨了 该来个优胜劣汰了 可这时 婆婆 忍不住出面了 都是国有资产 嘛 手心手背都是肉 干吗非拼个你死我活呢 在政府的倡导下 民航各路诸侯今日歃血 明日盟誓 又是 生死合约 又是价格联盟 但结果总是拧不过市场法则的 大腿 该 打折还是打折 该降价还是降价 只不过 明火执仗 变成了 暗度陈仓 结果 竞争总 是深入不下去 该死的死不掉 该长的长不大 市场真的 失灵 了 价格成了苦孩子 打折变成了瞎折腾 政府总 舍不得 放手让市场来裁决价格 苦孩子也永远不能长大成 人 经济学家常说 市场具有比任何权力更绝对的权威 1992 年诺贝尔经济学奖得主加 里 贝克尔认为 国营企业应该民营化 过去十几年来 经营不善的国企转为民营已经成 为世界潮流 美国将邮政民营化了 英国在撒切尔零售价当政期间 就将原来由政府经营 的航天 汽车 电子通讯甚至铁路移转为民营 成效显著 我们的民航 铁路 电力等为 什么就不能姓 民 为会么不能像食品 家电 服装等行业 取消政府管制 取消那么 多的 局 部 呢 案例分析案例分析 我们经济生活中有两种主要的经济组织形式 市场机制和命令经济 所谓市场机制是 指这样一种经济组织形式 即单个消费者和企业通过市场相互发生作用 来决定经济组织 的三个中心问题 生产什么 如何生产和为谁生产 所谓命令经济是指这样一各制度 其 资源的分配由政府来决定 命令个人和企业按照国家经济计划行事 亚当 斯密把市场机制比喻为 看不见的手 所谓 看不见的手 是指当每个人追 求他自私自利的目标时 他好像被子一只看不见的手引导着去实现最好的公共福利 家庭 和企业在市场上相互交易 他们仿佛被一只 看不见的手 所指引 引导着社会资源的合 理配置 政府和其他机构根本不需要干预社会资源的配置 看不见的手 就能做到这一点 那么 在市场机制作用下 政府有什么作用呢 根据微观经济学 政府的作用体现在 两方面 一是提高效率 二是促进公平 在提高效率方面 主要体现在三个方面 一是政 府有必要利用法律手段维持一个竞争的市场环境 如反垄断法 反不正当竞争法等 二是 解决外部性问题 如污染 政府可通过环境保护来增加经济福利 三是提供公共物品 如 国防及法治 支持纯科学和公众健康等 在促进公平方面 主要是指政府通过再分配政策来缩小收入差距 来保障人民的基本 生活需要 再分配政策包括 一是累进税制 即收入越高 税率也越高 二是转移支付制 度 如失业保险制度 对低收入阶层给予消费补贴 如提供食品券 经济适用房等等 案例案例 1 3 案例名称 水资源的稀缺性案例名称 水资源的稀缺性 案例适用 稀缺性案例适用 稀缺性 案例来源 根据案例来源 根据 中国水利中国水利 水资源的经济特性分析水资源的经济特性分析 1999 年年 5 月月 12 日日 编写 编写 案例内容案例内容 作为自然资源之一的水资源 其第一大经济特性就是稀缺性 经济学认为稀缺性是指相对于消费需求来说可供数量有限的意思 从理论上来说 它 可以分成两类 经济稀缺性和物质稀缺性 假如水资源的绝对数量并不少 可以满足人类 相当长的时期的需要 但由于获取水资源需要投入生产成本 而且在投入某一定数量生产 成本条件下可以获取的水资源是有限的 供不应求的 这种情况下的稀缺性就称为经济稀 缺性 假如水资源的绝对数量短缺 不足以满足人类相当长的时期的需要 这种情况下的 稀缺性就称为物质稀缺性 经济稀缺性和物质稀缺性是可以相互转化的 缺水区自身的水资源绝对数量都不足以 满足人们的需要 因而当地的水资源具有严格意义上的物质稀缺性 但是 如果将跨流域 调水 海水淡化 节水 循环使用等等增加缺水区水资源使用量的方法考虑在内 水资源 似乎又只具有经济稀缺性 只是所需要的生产成本相当高而已 丰水区由于水资源污染浪 费严重 加之缺乏资金治理 使可供水量满足不了用水需求 这也变成为水资源经济稀缺 性的区域 当今世界 水资源既有物质稀缺性 可供水量不足 又有经济稀缺性 缺乏大量的开 发资金 正是水资源供求矛盾日益突出 人们才逐渐重视到水资源的稀缺性问题 中国水资源总量居世界第六位 但是人均占有量只相当于世界人均的 1 4 中国已被 列为全球 13 个贫水国之一 据统计 目前中国农业缺水 300 亿立方米 城市缺水 60 亿立 方米 到 2000 年 中国至少缺水 600 亿立方米 水的稀缺已经成为中国最大的忧患之一 既然水资源稀缺性是与水资源价值密不可分的 其稀缺性就应通过价格反应出来 水 价应包含水资源稀缺性因素 如进一步动态地分析 水资源在不同地区 不同丰枯年份 季节 其稀缺程度是变化的 那么水价也应是一个动态的 连续体现水资源稀缺变化的过 程 例如 1991 至 2004 年间 北京市曾进行了九次水价的调整 居民生活用水的价格从每 立方米 0 12 元上涨至目前的 2 8 元 据透露 2007 年南水北调用水将送到北京 届时水价 将提到每立方米 7 元 案例分析案例分析 稀缺性 Scarcity 在经济学中特指相对于人类欲望的无限性而言 经济物品或者生产这 些物品所需要的资源等的相对有限性 稀缺资源则不能无限制地被人使用 例如 一个苹 果被一个人吃掉了 那么另外一个人就吃不到了 可以说传统经济学理论的大厦就是围绕 稀缺资源的概念而建立起来的 传统经济学理论认为 一种商品或者服务的价值与它的稀 缺性直接相关 这里要注意的是 经济学上所说的稀缺性是指相对的稀缺性 这也就是说 稀缺性强调的不是资源的绝对数量的多少 而是相对于人类欲望的无限性来说 再多的物 品和资源也是不足的 经济学中的经济物品是指一切可以通过交换取得 但又不能充分满足各人欲望的商品 或服务 空气是人需要的 但它的供应无限 因而也不必通过交换取得 淡水也是人需要 的 对于守在大江大湖边上的人 淡水不具有稀缺性 但在大多数场合下 自来水要通过 付费才能得到 可见稀缺性因时因地而不同 但只要有一个市场存在 一件商品稀缺到什 么程度就不是一个主观评价的结果 它会由市场上的价格来精确地作出回答 稀缺性强烈 或者是因为供应有限 或者是因为需求太多 越是稀缺的东西越是具有更高的交换价值 所以稀缺性又相当于交换价值 人们希望得到健康 友爱等等 这些东西也是稀缺的 但 却不能通过交换去买到 所以不属经济学所研究的稀缺性 经济学是研究一个国家或社会 如何克服稀缺性的学问 案例案例 1 4 案例名称 水污染案例名称 水污染 案例适用 产权与外部性案例适用 产权与外部性 案例来源 根据人民日报 案例来源 根据人民日报 江河泣血为哪般 四川水污染情况的调查江河泣血为哪般 四川水污染情况的调查 2004 2004 年年 5 5 月月 2525 日 以及新浪花网 日 以及新浪花网 排污权交易长三角区域试点排污权交易长三角区域试点 排污指标可买卖排污指标可买卖 20042004 年年 9 9 月月 1717 日编写 日编写 案例内容案例内容 2004 年 2 月下旬到 3 月初 一场突如其来的灾难骤然降临在流经四川省中南部的沱江 下游两岸 50 万公斤鱼类被毒死 百万人断水 造成经济损失达 3 亿元 在社会各界的努 力下 因污染事故影响正常生活用水的内江 资中 简阳等地在事隔近 1 个月后 恢复了 从沱江取水 然而 5 月初 沱江再次遭到污染 10 万公斤侥幸逃过上次劫难的鱼儿被毒死 沿江群众不得不拧紧家中的水龙头 举家提着小桶去寻找水源 近年来 中国不断发生重大突发污染事故 造成巨大损失 统计显示 2001 年 全国 发生各类污染事故 1800 起 直接经济损失达到 1 2 亿元 2002 年全国共发生 11 起特大和 重大污染事故 共造成 12 人死亡 近 3000 人中毒 2003 年一季度 中国又发生突发性 重大污染事故 8 起 中国主要污染物排放量位居世界前列 2003 年 中国二氧化碳排放量 2100 多万吨 位居世界第一 超过环境容量的 33 化学耗氧物排放量 1300 多万吨 位居世界第一 超 过七大流域环境容量的 66 中国的烟尘排放量为 1013 万吨 工业粉尘排放量为 941 万吨 目前 中国的年废水排放总量已达到 439 5 亿吨 日排污水量 1 3 亿吨左右 超过环 境容量的 82 七大水系近一半河段严重污染 五类劣质水占 40 9 75 的湖泊出现不同 程度的富营养化 城市河段 90 以上遭受严重污染 海河 辽河和淮河的有机污染已经不 亚于英国污染最为严重时期的泰晤士河 近岸海域水质恶化 赤潮频繁发生 中国的全国大气污染排放总量多年来一直居高不下 城市空气污染普遍较重 大气环 境符合国家一级标准的城市不到 1 大气环境质量达到国家二级标准的城市也只有 1 3 一些大城市的颗粒物和二氧化硫浓度已经超过世界卫生组织及国家标准的 2 倍 5 倍 酸 雨面积已占国土面积的 1 3 中国被监测的 343 个城市的近四分之三居民呼吸着不清洁的 空气 全球污染最严重的 10 个城市中 中国占了一半 严重的水污染引起党和国家的高度重视 国家环保总局自 2002 年起在全国部分省市 开展了排污权交易的综合试点工作 探索在市场经济条件下 运用经济杠杆的作用 充分 调动企业主动削减污染物排放总量的积极性 以最小成本实现减排目标 据专家介绍 所谓排污权交易制度 是指在实施排污许可证管理及排放总量控制的前 提下 鼓励企业通过技术进步和污染治理节约污染排放指标 这种指标作为 有价资源 可以 储存 起来以备自身扩大发展之需 也可以在企业之间进行商业交换 那些无力或 忽视使用减少排污手段 导致手中没有排放指标的企业 可以按照商业价格 向市场或其 它企业购买指标 在发达国家 排污权交易制度对排污总量控制起到了重要作用 专家认 为 实行排污权交易这种市场化手段 将有效地促使打破排污者以有利自身发展的方式主 动排污 削减排污总量 排污权交易制度最先被美国付诸实践 美国于上个世纪 70 年代开始排污权交易的试验 其中主要为二氧化硫的排污权交易 运用交易的手段控制污染 不仅效果卓著 而且大大 降低了治理成本和管理成本 美国 1980 年至 1999 年发电量增加 20 以上 二氧化硫排放 量却下降了 20 以上 截至目前 每年二氧化硫排污权交易量高达 3500 万吨 中国排污权交易的第一个典型案例就出现在江苏省 2002 年夏 江苏省太仓市计划扩 建太仓港环保发电有限公司 以下简称 太仓港 公司每年要多排放二氧化硫 2000 吨 且江苏省排污总量控制指标已无存量 太仓港 的扩建工程面临搁置 而当时南京下关电 厂刚经过烟气脱硫系统改造 下关电厂每年二氧化硫的实际排污量比环保部门核定的总量 指标减少了 3000 吨 在江苏省环保厅的协助下 太仓港 与南京市下关发电厂达成协议 从 2003 年 7 月起至 2005 年 太仓港 每年从南京市下关发电厂异地购买 1700 吨的二氧 化硫排污权 并以每公斤 1 元的价格支付 170 万元的交易费 双方还商定到 2006 年之后 将根据市场行情重新决定交易价格 太仓港 的扩建工程由此得以如期投产 国家环保总 局局长解振华认为 这是一个 用最小的代价减少最多的污染物 的有益探索 案例分析案例分析 外部性的概念是由马歇尔和庇古在 20 世纪初提出的 某种外部性是指在两个当事人 缺乏任何相关的经济贸易的情况下 由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束 当决 策者在做出某项环境决策时 那些处于决策之外的人并不知情 却不得不承担该决策的某 些后果 由此产生环境外部效应 环境外部性的内涵包括以下主要内容 1 当一个人的 行为不是通过影响价格而影响另一个行为人的环境时 便有了外部性存在 2 将可觉察 的利益或损失加于某些人 而这些人并没有完全赞同或间接导致该事件决策 3 某个人 行为的个人成本不等于社会成本 个人收益不等于社会收益 环境外部效应有正 负之分 正外部性是指私人成本大于社会成本 私人收益小于社 会收益 如上游居民种树 保持水土 下游居民的用水得到保障 负外部性是指私人成本 小于社会成本 私人收益大于社会收益 如上游伐木造成洪水泛滥和水土流失 对下游的 种植 灌溉运输和工业生产产生不良影响 一般说 行为人对其任何行为都要承担因行为 所导致的任何成本或获得因其行为带来的任何收益 只有这样 才会对行为人产生良好行 为的激励和对不良行为的抑止 在环境保护领域 对促使人们无偿享受福利或收益的行为 应予补偿 使行为人对其行为产生的环境正外部性内部化 对使人们受损害行为应采取措 施进行规制 以防其行为产生的负外部性的蔓延 诺斯从 搭便车 入手 对正外部性进行分析 几一定经济主体行为收益的溢出或渗 透 意味着第三方不用付费就可享受收益 导致