股东自查报告格式模板 (16页)

股东自查报告格式模板股东自查报告格式模板 16 16页页 本文部分网络 本司不为其真实性负责 如有异议或侵权请及时联 系 本司将立即删除 本文为word格式 下载后可方便和修改 股东自查报告格式篇一公司治理自查报告公司治理自查报告一 特 别提示公司自1994年上市以来 一直努力致力于完善公司内部治理结 构 提升公司治理水平的工作 并按照中国证监会 上海证券交易所等 相关法律法规 结合公司的实际情况 逐步建立了严格的股东会 董事 会 监事会三会运作制度 及明晰的决策授权体系 同时公司也加强了 对内部各项制度的建设 为公司的内部控制与治理提供了基础的制度 保障 公司治理总体来说比较规范 但也还存在以下一些问题 1 公 司章程 尚未完全按照 上市公司章程指引 xx年修订 修改 根据 公司的实际情况 公司已在xx年度股东大会对 公司章程 中股东大 会召开通知等内容作了部分修改 但是还有大部分条款未进行修改 公司将在情况明了后对 公司章程 进行全面修改 并提交股东大会 审议通过 2 公司部分制度尚待修订与完善 1 公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告 2 公司需建立 募集资金管理办法 3 公司股权分置改革工作尚 未完成 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股 改方案未达成一致意见 公司非流通股股东提出的两次股改方案都未 获通过 公司将促进大股东之间加强沟通 尽快就股改方案达成一致 意见 以启动第三次股改 4 期权激励工作尚未开展由于公司未完成 股改 无法实施有效的期权激励 董事会将结合公司实际情况出台期 权激励方案 待股改完成后实施 为了向广大投资者全面扼要地揭示 公司的治理架构 使投资者能更全面地了解公司治理情况 公司对治 理情况进行了自查 并拟订了该份治理报告 针对上述几方面的问题 公司已制订了整改计划 并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网 站及公司网站 诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议 促进公司提升治理水平 以更持久 更健康 更稳健的发展回报投资者 二 公司治理概况公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监 会有关规定的要求 不断完善股东大会 董事会 监事会和经营层独立 运作 相互制衡的公司治理结构 下 股东大会方面 股东大会为公司 最高权力机构 公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权 严格 遵守表决事项和表决程序的有关规定 公司历次股东大会的召集 召 开均由律师进行现场见证 并出具股东大会合法 合规的法律意见 董 事与董事会方面 公司共有9名董事 其中独立董事3名 董事会人数和 人员构成符合法律 法规和 关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见 的要求 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选 举董事 公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会 在召开会议前 能够主动调查 获取做出决议所需要的情况和资料 认真审阅各项议案 为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备 工作 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权 利 义务和责任 监事与监事会方面 公司共有5名监事 其中职工监事 2名 监事会的人数和人员结构符合法律 法规的要求 公司监事能够 认真履行自己的职责 能够本着对股东负责的态度 对公司财务和公 司董事 高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 与控股股东 的关系方面 公司与控股股东严格执行 五分开 公司与控股股东基 本上实行了人员 资产 财务分开 机构 业务独立 各自独立核算 独 立承担责任和风险 公司没有为控股股东及其控股子公司 附属企业 提供担保或提供资金 控股股东及其他关联企业也没有挤占 挪用本 公司资金 公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业 之间的日常关联交易 控股股东提出并保证切实履行股东的职责 确 保与公司在人员 资产 财务上分开 在机构 业务方面独立 不越过公 司股东大会 董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生 产经营活动 不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益 内部控制制度方面 公司根据政策要求和自身经营情况需求 制定了 各项内控制度 并得到较好的落实 公司制定了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 和 总经理工作细则 使股东大会 董事会和监事会在运作中 总经理在工作中严格按照 上述规则执行 公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度 公 司明确各部门 岗位的目标 职责和权限 建立相关部门之间 岗位之 间的制衡和监督机制 并设立了内部审计部门 信息披露方面 公司指 定 中国证券报 上海证券报 为公司信息披露的报纸 严格按 照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露信息 并主动 及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质 性影响的信息 保证所有股东有平等的机会获得信息 绩效评价与激 励约束机制方面 公司已经建立了公正 透明的高级管理人员的绩效 评价标准与激励约束机制 并逐步加以完善 由于公司未完成股改 无 法实施有效的期权激励 相关利益者方面 公司能够充分尊重和维护 相关利益者的合法权益 实现股东 员工 社会等各方利益的协调平衡 共同推动公司持续 健康的发展 三 公司治理存在的问题及原因公 司按上市公司规范要求制定了较为完善 合理的内控制度 这些制度 得到了有效的遵守和实行 公司治理总体来说比较规范 但是针对公 司过去几年在工作中出现的问题 在以下几方面需要做出改进 1 公司章程 尚未完全按照 上市公司章程指引 xx年修订 修改根 据公司的实际情况 公司已在xx年度股东大会对 公司章程 中股东 大会召开通知等内容作了部分修改 但是还有大部分条款未进行修改 主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见 公司股改工作未 完成 公司股权结构 选举董事 监事时是否采取累计投票制 股东大 会 董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性 公司希望能在 情况明了后对 公司章程 进行全面修改 根据证监会发布的 上市 公司章程指引 xx年修订 公司已准备了 公司章程 草稿 待相 关事宜明确后再对草稿进一步修订 并提交股东大会审议通过 2 公 司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制 度 但对照上海证券交易所 上市公司内部控制指引 公司还需要 对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告 公司将督促职能部 门尽快完成对内控制度的检查监督 作出自我评估报告 通过本次自 查发现 公司未制订 募集资金管理制度 公司财务部与董事会办 公室将尽快建立 募集资金管理制度 建立对公司募集资金的存储 使用和管理的内部控制制度 3 公司股权分置改革工作尚未完成由 于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未 达成一致意见 公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过 公 司将促进大股东之间加强沟通 尽快就股改方案达成一致意见 以启 动第三次股改 4 期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改 无法 实施有效的期权激励 董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案 待股改完成后实施 四 整改措施 整改时间及责任人公司的规范治 理是一个循序渐进与不断完善的过程 针对本次治理自查结果 近阶 段我公司主要对下列问题进行重点整改 在情况明了后对 公司章程 进行全面修改 根据证监会发布的 上市公司章程指引 xx年修订 公司准备了 公司章程 草稿 待相关事宜明确后再对草稿进一 步修订 并提交股东大会审议通过五 有特色的公司治理做法1 公司 比较积极的开展投资者关系管理工作 制定了 投资者关系管理制度 明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长 董事会秘 书为公司投资者关系管理事务的业务主管 董事会办公室为公司的投 资者关系管理职能部门 具体有以下方面 1 在公司网站上设立了投资者关系专栏 设立了信息披露 公司治理 会议事项等子栏目 网站上还开设了投资者论坛 提供一个投资者之 间以及投资者与公司之间的交流平台 安排专门人员对投资者关心的 问题及时予以解答 并将一些问题汇集提交给公司经营层 2 积极 认真地接待投资者的来访来电 在百货业日益被市场看好的 情况下 机构投资者的调研要求也有所增多 公司予以积极接待 希望 公司能更多的被投资者了解 对电话咨询的股东则予以耐心解答 并 作来电记录 考虑逐步设立股东数据库 为公司股票全流通的管理打 好基础 2 公司对企业文化建设非常重视 将企业文化建设提高到战 略规划的高度 关于企业文化建设 公司主要做了三方面工作 第一是 对公司的企业文化进行了梳理 找出了百大企业文化的 优秀基因 第二是对公司核心理念体系进行了设计 第三是对企业文化进行整合 结合公司现状 对设计的核心理念体系进行贯彻并调整 结合以上三 方面工作 公司形成了关于企业文化建设的专门报告 其中对企业精 神 公司宗旨 核心服务理念等进行了列示 具体如下 1 企业精神 团结创业求实创新 1989年 2 公司宗旨 以 一流的设施 一流的服务 一流的管理 满足社会各 界不同层次消费者的需求 努力将公司办成多层次 多功能 全方位 现代化的大型企业集团 向国际市场迈进 为公司积累资金 为全体股 东和公司职工谋取利益 1992年 3 经营理念 信誉恒一 服务第一 品质如一 1995年 4 二十六条服务理念 1997年 5 核心服务理念 百分之百为大家 1997年 6 企业生命线 诚信 1998年 7 四大品牌 企业品牌 服务品牌 员工品牌 商品品牌 xx年 3 公司 建立了合理的绩效评价体系 从公司经营层到基层员工都有相应的考 核体系 公司高级管理人员实行年薪制 其年薪与公司职工人均应发 工资 净资产收益率 利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管 理人员的考核结果发放 公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬 与考核委员会具体负责 对于各分公司人员 都有相应的经营指标及 其他指标 在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬 六 其他需 要说明的事项不存在需要说明的其他事项 篇二财务自查报告范文三 篇财务自查报告范文三篇财务自查报告范文三篇 一 一 整改活动开展情况公司根据贵局下发的 xxxx 109号 关于在深 圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通 知 以下简称 通知 要求 以及 调查问卷 常见问题 中对相关具体问题的描述 我司xxxx年11月20日前开展了第一阶 段的自查工作 认真分析了自查中发现的问题 确定了具体整改期 限 明确整改责任人 财务自查报告怎么写 对深圳证监局走访过程中提出的问题 我们已严格按照要求整改 在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见 建 议 本次整改以会议 邮件 现场检查等形式督促 跟进整改进度 落 实整改情况 二 自查发现的问题及整改情况根据 通知 的目标和要求 各公 司的财务会计基础工作应达到以下要求 一 各公司应当建立符合 规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构 做到岗位职责清晰 授权明确合理 不相容职务相互分离 相互制约 财务会计人员 具备相关专业知识和专业技能 具备会计从业资格 公司对财务会 计人员后续教育有制度性安排 二 各公司应当根据相关法律法规的规定 建立健全符合公司自 身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善 明确 制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序 制度中应包含责任追究条款 对需要进行责任追究的范围 责任认 定的具体标准 处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规 定 责任追究应与绩效考核挂钩 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度 对财务负责人和会 计机构负责人的任职条件 职责 权限 考核等做出规定 财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准 三 各公司应加强财务信息系统的建设和管理 保证财务信息系 统的独立性 不得与控股股东 实际控制人共用财务信息系统 也 不得向控股股东 实际控制人提供任何能够查询 修改公司财务信 息系统的权限 公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定 的要求 满足公司的实际需要 公司应加强对财务信息系统用户及 其权限的管理 四 各公司应当加强会计核算基础工作的规范性 凭证填制符合 要求 会计档案归档及时 保管安全 应当切实提高会计核算和财 务信息披露水平 能独立编制合并财务报表和报表附注 应当根据 企业会计准则 及相关规定 结合公司所处行业特征和自身生产 经营特点 制定明确 恰当的会计政策 并在财务报表附注中详细 披露 不得以 企业会计准则 中的原则性规定代替公司的会计政 策 根据上述通知要求 一 我们在自查中依托财务管理组织架构 明确了各岗位职责 优化了工作流程 根据各岗位业务变化 及时 进行了修订更新 对集团内各公司会计人员基本情况进行统计 了 解会计人员是否具备从业资格 在xxxx年12月份公司组织安排了 财务部门201X年度教育训练计划 根据上述通知要求 二 自查中公司根据 深圳证券交易所股票 上市规则 中华人民共和国会计法 企业会计准则 会计基础工作规范 会计电算化管理办法 会计档案管理 办法 企业内部控制基本规范 等相关法律法规及公司章程的 规定 具体制定了公司内部相关制度 具体业务实施细则 如 财 务负责人制度 等 此次整改中又补充完善了 会计人员继续教育管理制度 会计 档案管理办法 等制度 根据上述通知要求 三 自查中公司规模急速发展 经营模式的 不断创新 流程操作更新加快 在财务信息系统方面已加强建设和 管理 公司erp系统已升级至用友8 9 0版本 人员操作权限由信息 部严格控制 职责分明 为适应公司发展需要 公司已增加了费用预算模块 采用用友软件 中的集团预算应用模式 包括深圳 苏州 南昌的预算与业务报销 都使用了该模式进行管理 从预算管理设定 预算表的编制 预算 的控制与分析 以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行 这种模式有利于集团的集中管控 并能够独立部署预算与报销的it 系统 利于进行日常维护和风险的管理 合同管理模块 主要为设备 工程 维修 租赁等大型资产合同从 签订到付款等全部流程都在erp系统中管理 固定资产请购单采用系 统打印代替手工单据 极大方便了公司资产合同的管理 网上报销 委外加工 人力资源工资系统 供应商管理平台等模块 这些模块已陆续投入使用 针对在自查中发现问题及具体整改情况如下1 财务人员和机构设置 基本情况存在的问题财务部分人员暂未取得会计从业资格证 整改措施根据 会计法 深圳市会计条例 中对会计人员资格 的相关规定 按照 深圳市会计条例 中第十条 取得会计从业资 格证书的人员 方可从事会计工作 要求 公司对集团内各公司会 计人员基本情况进行统计 审查各会计人员的从业资格 通知未取 得会计证人员在最近一个周期考取 人事部门将此作为后续财务人 员招聘录用条件之一 整改结果未取得会计证人员将在201X年6月份深圳财政局会计证资格 考试报名期间内考取 12月参加财会电算化考试 预计年底可取得 会计从业资格证书 2 会计核算基础工作规范性情况存在的问题对合并范围往来定期对 账 每月一次明细账核对 只是核对正确 未对结果签字确认 整改措施进一步明确 规范各会计人员岗位职责 完善各往来对账 手续 从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与 苏州 南昌子公司往来对账 在次月10号前完成对账工作 由双方 签章确认 现已遵照执行 整改结果从xxxx年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认 后续持续监督执行 3 资金管理和控制情况存在问题 1 出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单 2 部分银行存款余额调节表未复核 整改措施 1 明确出纳岗位工作职责 加强出纳工作管理 更换由其他会计 人员从银行索取银行对帐单 做到相互牵制 明确责任 2 监督检查银行存款余额调节表签批手续完整 并且指定专人复 核 在每一账户银行存款余额调节表完成后 对银行存款余额调节 表统一填制汇总表 核对银行存款明细科目 以防相关表档遗漏 整改结果 1 出纳人员从银行获取银行对账单 已整改安排由财务部会计人 员从银行索取银行对帐单 2 部分银行存款余额调节表未有专人复核 已整改由资金部负责 人复核 并且签名确认 4 企业财务管理制度建设和执行情况存在问题公司财务制度体系建 设不完善 相关制度没有更新 存在部分已在执行的工作流程 没 有形成书面制度文件 整改措施公司依据企业会计制度 企业会计准则 企业内部控制基 本规范等相关法律法规 结合公司业务特点 完善相关财务管理制 度 并将已经实际执行的制度书面固化 根据公司业务发展变化 及时修订更新相关制度 整改结果现已补充部分制度如 会计人员继续教育管理制度 会计档案管理办法 等 后续据实补充修订 进一步完善公司制度建设 并严格遵照执行 5 母公司对子公司财务管理和控制情况存在问题公司对子公司的资 金情况进行不定期的财务 审计专项检查 财务 审计检查资料尚 未形成明确 固定的制度控制 整改措施发布公司相关审计 财务检查工作规范制度 后续对子公 司检查结果形成书面报告材料 对子公司财务人员的录用 晋升 调动均通过母公司集团财务中心 审核 报母公司总经理批准后执行 子公司经营支出须经母公司进行审批 由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批 最后经董事长 批准 母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理 子公司每 日发银行 现金日报表到母公司资金部负责人 负责人根据资金申 请情况邮件指令补充收付款所需资金 整改结果公司制定发布 内部审计制度 对子公司专项检查结果 出具了书面的内部审计 检查报告材料 通过整改 进一步加强巡检工作管理 规范人员招聘流程 切实履 行好资金审批权限 不断提升财务 审计检查工作效率 保证公司 资产安全 三 证监局走访提出问题及整改情况深圳证监局于xxxx年12月份对 我公司现场走访检查了有关财务制度 资金管理 财务核算 内部 控制 信息系统等相关方面问题 针对证监局提出的问题 我公司 按照要求已全部整改并取得良好的效果 现就整改情况报告如下1 关于票据管理问题存在问题支票管理登记 领用记录不齐全 规范 只有领用记录 未有登记购买记录 整改措施建立票据管理登记台账 严格登记购买支票日期 数量及 支票号码 签收人 单位等票据信息 整改结果票据管理在整改中已按要求改正 严格票据管理 完善了台账登记内容 并遵照执行 2 现金日记账 银行日记账登记问题存在问题缺少手工登记现金日 记账 银行存款日记账 整改措施专项活动自查开展时 即已安排出纳补录现金 银行存款 日记账 贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账 整改结果手工现金 银行存款日记账现已按要求补录完毕 后续出 纳严格按照要求及时登记 日清月结 3 关联方 董高监日常出差报销用借款问题存在问题存在关联方 关联股东 关联自然人 董事 监事 高管在公司有临时借款 此 借款全部为日常出差用的临时借款 整改措施公司已通知要求有在公司借款的关联方 关联股东 关联 自然人 董事 监事 高管立即归还所借日常未报销完款项 公司发布了 防范大股东及关联方资金占用专项制度 并且已遵 照执行 整改结果经过整改公司在xxxx年12月31日前所有关联方 董高监在 公司的日常出差部分借款已报销 未报销借款部分已全部归还公司 四 持续完善事项的长效机制和责任人通过此次会计基础工作专项 自查整改活动 我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实 际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系 建立了财务会 计基础工作规范化的长效机制 对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思 并进行了认真整改 进 一步提高我公司财务会计管理工作 今后我们将不断学习有关法律 法规和 规章制度 加强与监管部门 的联系 不断提高依法规范运作的水平 二 根据 xx市审计局关于开展201X年度财政财务收支自查自纠 工作的通知 精神 我局结合自身实际情况 对本单位的财政财务 收支情况进行了认真的自查 现就自查情况报告如下 一 健全组织 强化领导为确保此次自查工作顺利进行 我局成立 了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组 积极开展自查自纠工作 二 严格清查 不走过场成立清查小组后 局领导要求认真学习文 件精神 对照自查内容进行自查 做到不走过场不留死角 及时发现和解决存在的问题 三 认真自查 及时自纠按照 xx市审计局开展xxx年度财政财务收 支自查自纠工作的通知 的要求 我局对本单位执行财经纪律及有 关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了 自查 篇三自查报告结尾怎么写篇一财务自查报告怎么写财务自查报告怎 么写 一 整改活动开展情况公司根据贵局下发的 201X 109号 关于在深 圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通 知 以下简称 通知 要求 以及 调查问卷 常见问题 中对相关具体问题的描述 我司201X年11月20日前开展了第一阶 段的自查工作 认真分析了自查中发现的问题 确定了具体整改期 限 明确整改责任人 对深圳证监局走访过程中提出的问题 我们已严格按照要求整改 在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见 建 议 二 自查发现的问题及整改情况根据 通知 的目标和要求 各公 司的财务会计基础工作应达到以下要求 二 各公司应当根据相关 法律法规的规定 建立健全符合公司自身经营特点的财务管理和会 计核算制度体系并不断予以完善 明确制度的制定和修订流程以及 应当履行的决策程序 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度 对财务负责人和会 计机构负责人的任职条件 职责 权限 考核等做出规定 根据上述通知要求 二 自查中公司根据 深圳证券交易所股票 上市规则 中华人民共和国会计法 企业会计准则 会计基础工作规范 会计电算化管理办法 会计档案管理 办法 企业内部控制基本规范 等相关法律法规及公司章程的 规定 具体制定了公司内部相关制度 具体业务实施细则 如 财 务负责人制度 等 根据上述通知要求 三 自查中公司规模急速发展 经营模式的 不断创新 流程操作更新加快 在财务信息系统方面已加强建设和 管理 公司erp系统已升级至用友8 9 0版本 人员操作权限由信息 部严格控制 职责分明 为适应公司发展需要 公司已增加了费用预算模块 采用用友软件 中的集团预算应用模式 包括深圳 苏州 南昌的预算与业务报销 都使用了该模式进行管理 从预算管理设定 预算表的编制 预算 的控制与分析 以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行 这种模式有利于集团的集中管控 并能够独立部署预算与报销的it 系统 利于进行日常维护和风险的管理 合同管理模块 主要为设备 工程 维修 租赁等大型资产合同从 签订到付款等全部流程都在erp系统中管理 固定资产请购单采用系 统打印代替手工单据 极大方便了公司资产合同的管理 根据上述通知要求 四 自查中公司进一步强调凭证填制规范要 求 摘要简明清晰 科目使用规范 合理 会计档案及时归档 保管 制定了 会计档案管理办法 并已遵 照执行 针对在自查中发现问题及具体整改情况如下1 财务人员和机构设置 基本情况2 会计核算基础工作规范性情况3 资金管理和控制情况存 在问题整改措施 1 明确出纳岗位工作职责 加强出纳工作管理 更换由其他会计 人员从银行索取银行对帐单 做到相互牵制 明确责任 整改结果 1 出纳人员从银行获取银行对账单 已整改安排由财务部会计人 员从银行索取银 4 企业财务管理制度建设和执行情况整改措施公司依据企业会计制 度 企业会计准则 企业内部控制基本规范等相关法律法规 结合 公司业务特点 完善相关财务管理制度 并将已经实际执行的制度 书面固化 根据公司业务发展变化 及时修订更新相关制度 整改结果现已补充部分制度如 会计人员继续教育管理制度 会计档案管理办法 等 5 母公司对子公司财务管理和控制情况整改措施发布公司相关审计 财务检查工作规范制度 后续对子公司检查结果形成书面报告材 料 对子公司财务人员的录用 晋升 调动均通过母公司集团财务中心 审核 报母公司总经理批准后执行 子公司经营支出须经母公司进行审批 由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批 最后经董事长 批准 整改结果公司制定发布 内部审计制度 对子公司专项检查结果 出具了书面的内部审计 检查报告材料 三 证监局走访提出问题及整改情况深圳证监局于201X年12月份对 我公司现场走访检查了有关财务制度 资金管理 财务核算 内部 控制 信息系统等相关方面问题 针对证监局提出的问题 我公司 按照要求已全部整改并取得良好的效果 现就整改情况报告如下1 关于票据管理问题存在问题支票管理登记 领用记录不齐全 规范 整改结果票据管理在整改中已按要求改正 2 现金日记账 银行日记账登记问题3 关联方 董高监日常出差报 销用借款问题整改措施公司已通知要求有在公司借款的关联方 关 联股东 关联自然人 董事 监事 高管立即归还所借日常未报销 完款项 整改结果经过 四 持续完善事项的长效机制和责任人通过此次会计基础工作专项 自查整改活动 我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实 际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系 建立了财务会 计基础工作规范化的长效机制 对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思 并进行了认真整改 进 一步提高我公司财务会计管理工作 篇二自查报告格式范文图片已关闭显示 点此查看图片已关闭显示 点此查看图片已关闭显示 点此查看篇三企业自查报告范文企业 自查报告范文 报告 一 认真贯彻总厂政治 部署反腐败工作年初 根据重组后的实际 结合总厂纪检监察工作要点 我们研究制定了 xx厂二oo五年度 纪检监察工作意见 对全年纪检监察工作进行了一是采取多种形 式 扎实开展党风廉政教育 二严肃党的 促进干部 三是加强监 督力度 提高勤政平 四是加大信访处理力度 坚决查办违法违纪 案件 五是加强制度建设 促进源头治理工作逐步深化 六是加强 认真落实党风廉政建设责任制 七是抓好 加强队伍建设 在此基础上 针对重组期间干部职工活跃容易出现问题的新形势 为强化各级干部的责任意识 分厂党委责成分厂纪委根据党风廉政 建设责任制的要求 对班子 班子成员及各车间 处室的党风廉政 建设责任目标进行了细化 分解到了部门和责任人 同时 印制了 xx厂南阳分厂党风廉政建设目标责任书 拟定了 分厂党政负责人与分厂班子成员签订的目标责任书内容14项 班子 成员与分管部门签订的目标责任书内容12项 并于4月隆重召开了由 各部门一把手 各支部书记 纪检监察信息员和重点业务部门的干 部职工共计200多人参加的全厂政治工作 会上不仅部署了年度政治 工作 同时也对全年的纪检监察工作进行了全面安排 并在班子成 员之间 班子成员与分管部门负责人之间层层签订了党风廉政建设 目标责任书 二 采取多种形式 加强党风廉政教育主要开展了以下几方面的工 作第一是加强了节前教育 节日期间是各种不正之风易发期和高发期 加强对领导干部的监督 和 节日病 的治理是节日期间工作的重点 为此 双节前夕 分厂纪委专门下发文件 及时转发了中纪委 关 于201X年 期间严格遵守廉洁自律规定坚决禁止奢侈浪费行为的通 知 并结合企业实际 明确提出了六点具体要求一是各部门要组 织本部门干部职工 认真 通知 精神 把上级规定和要求传达到 每一名干部职工 教育和引导领导干部牢固树立廉洁意识 增强纪 律观念和法制观念 始终保持谦虚谨慎 不骄不躁的 保持艰苦奋 斗 朴素 廉洁奉公的良好风气 二是强调了各级干部要严格廉洁 自律的有关规定和纪律 重申了领导干部不准收受有关和的现金 有价证券 支付凭证的规 定 三是严禁党员干部以任何形式参与赌博 要求各部门负责人要 切实加强对本部门干部职工的教育 对直接管辖范围内发生的党员 干部参与赌博问题不制止的 要追究部门主要负责人及其他有关负 责任人的责任 四是要认真转变作风 切实关心群众 领导干部要深入基层 加强同群众的密切关系 五是要倡导 的新风尚 要坚决抵制和反对各种封建迷信非法 六是各部门节后要组织干部 认真搞好 并结合学习和执行 通知 规定的写出部门书面自查 节后一上班 24个部门都上报了负责的自查报告 未发现一例违反 廉洁自律规定的事件 第二是大力开展了学习宣传贯彻 建立健全教育 制度 监督并重 的惩治和预防腐败体系实施纲要 和总厂 制度汇编 活动 实施纲要 是当前和今后一个时期开展党风廉政建设和反腐败工 作的一个指导性文件 为使全厂党员干部全面把握纲要的基本精神 和主要内容 把建立健全惩治与预防腐败体系的工作纳入企业发展 的总体规划 为落实好 实施纲要 奠定坚实的思想基础 分厂纪委把 实施纲要 的学习宣传教育作为的工作重点 一方面 我们购置了 实施纲要 单行本100本 连同总厂 制度汇 编 一并发放到中层以上干部 做到人手一册 使全厂各级干部对 纲要内容熟读牢记 入脑入心 另一方面 又购置了由中纪委宣教室录制的 实施纲要 学习辅导 光盘 集中进行了放映观摩学习 同时 为检验干部的学习效果 六月中旬 分厂纪委又组织全体中 层以上干部开展了一次学习 实施纲要 和 制度汇编 知识测试 活动 较好地调动了各级干部学习的自觉性 收到了较好的效果 测试率达95 以上 真正达到了以考促学的目的 三 严肃党的纪律 促进领导干部廉洁自律工作领导干部廉洁自律 是深入开展党风廉政建设和反腐败工作的关键 确提出全厂上下务必要与总厂党委 厂部在思想上 政治上 行动 上保持高度一致 认真落实总厂党委 厂部关于企业生产 经营 管理与改革 稳定 发展的一系列方针 政策 决定和工作部署 有令必行 有禁必止 确保政令畅通 与此同时 我们还要求各级领导干部要按照总厂的要求 认真对照 检查 及时自查 要特别加强对配偶 子女和工作人员的管理 要 把检查对照的过程作为的过程 从细微处入手 防微杜渐 警钟常 鸣 在广大干部职工中树立起艰苦奋斗 清正廉洁 勤政为民的形 象 二是继续落实领导干部不准收受有关单位和个人的现金 有价证券 支付凭证的规定 并把此项工作同治理 节日病 捆绑进行 从节前教育 节中监督 节后检查三个方面入手 重点加大了节后监督检查力度 特别是在传统节日春节过后 厂纪检监察室即印发通知 要求各部 门上报节日期间落实上级精神和贯彻执行有关规定情况的自查报告 从上报的情况看 各部门都能够加强思想教育 认真贯彻执行省党 组精神 针对厂纪委提出的六条要求 干部和各部门都能够严格遵 守 有2个部门对业务单位赠送的慰问品进行了登记 未发现据为己有现 象 四 拓宽监督渠道 认真组建纪检监察信息网络组建由广大职工参 与的纪检监察信息网络 是充分发挥职工群众监督作用的有效渠道 这一制度在南阳分厂已多年 今年 我们继续实施了这一有益做 法 在年初的政治工作会议上 分厂党委把纪检监察信息工作也作为一 项重要内容进行了全面部署 会上 对去年的活动情况进行了 对今年的工作进行了布置 明确 了工作重点 同时 对去年涌现的3个信息组和21名优秀信息员进行了表彰 并对 今年新产生的56名信息员予以大会聘任 重新组建了纪检监察信息 网络 会后 我们还开展了年度信息收集活动 有32名信息员提供了各种 信息52条 经归纳为10条 这些信息为纪检监察工作提供了第一手 同时也为厂领导洞察职工 的思想状况 正确进行决策提供了依据 五 强化责任意识 切实搞好责任制半年自查认真搞好党风廉政建 设责任制的组织协调和督促检查是纪检监察部门的一项重要工作 也是强化领导干部责任意识的有效手段 六月初 根据年度工作安排 分厂纪委就着手组织半年党风廉政建 设责任制自查工作 要求各部门要以目前正在开展的保持共产党员 先进性教育活动为契机 根据党风廉政建设责任制规定的责任内容 和部门工作实际 结合与分管厂领导签订的党风廉政建设目标责任 目标书中所规定的内容 全面进行党风廉政建设责任制自查 重点自查贯彻落