HACCP体系内审检查表(完整版)

HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 管理者代表 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 1 4 1 1 4 1 2 1 4 1 2 2 4 1 2 3 总要求的内容 1 HACCP 管理体系是否形成 文件 是否实施 保持 持 续改进 2 是否充分识别所 需过程 确定次序和相互作 用 3 是否确定必要的准则 和方法 4 是否提供必要的 资源 5 是否测量 监视和 分析相关过程等 食品安全方针的内容 1 是否确定体系所覆盖的产 品和生产现场 2 方针和目 标内容是否与食品安全要求 相符 是否在各层次上得到 理解 贯彻和保持 3 是否 有并实施与外界的沟通程序 职责和权限 是否规定与 HACCP 管理体系 运作相关人员的职责和权限 并形成文件 HACCP 小组组长 是否任命一名 是否给予相应 的职责和权限 询问管理者代表 查阅相关文 件 询问管理者代表 查阅相关文 件 询问管理者代表 查阅相关文 件 询问管理者代表 查阅相关文 件 符合 体系形成文件 已按标 准要求进行确保体系有效性 文件充分识别各个过程 确定 了必要的准则和方法 提供了 必要资源 具有监视 测量和 分析的相关过程 符合 体系覆盖了所有产品和 生产现场 方针和目标内容与 食品安全要求相符 抽查车间 部分员工有个别人员对方针和 内容了解不全面 有并实施与 外界的沟通程序 符合 已规定与 HACCP 管理体 系运作相关人员的职责和权限 并形成文件 符合 已任命 HACCP 小组组长 职责和权限明确 4 1 3 4 5 1 HACCP 小组 1 小组成员是否满足多专业 具有相关知识和经验的要求 2 是否有外部专家 其职责 和权限是否规定并形成文件 管理评审 是否形成文件规定 有否实 施 记录 HACCP 管理体系的保持的总 要求的内容 是否通过与 HACCP 小组的沟 通 验证和确认的结果 公 司食品安全方针和目标的变 化来定期更新 保持和改进 HACCP 管理体系 询问管理者代表 查阅相关文 件 询问管理者代表 查阅相关文 件 记录 询问管理者代表 查阅相关文 件 符合 小组成员由不同专业组 成 具有相关知识和经验 没 有外部专家 符合 形成文件规定 保持每 年一次管理评审 符合 能够通过与 HACCP 小 组沟通 验证和确认的结果 公司食品安全方针和目标的变 化定期更新 保持和改进 HACCP 管理体系 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 HACCP 小组 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 2 1 4 2 2 4 2 3 1 4 2 3 2 4 2 3 3 HACCP 管理体系策划的内容 1 策划是否符合规范要求 公司食品安全方针和目标以 及总要求的要求 2 识别与 评估危害是否充分 3 当 HACCP 管理体系变更时 是 否保持管理体系的完整性 4 是否建立与供方 顾客及 相关方的沟通渠道 HACCP 管理体系基本要素 HACCP 管理体系是否满足基 本要素的要求 产品描述 对原料及成品的描述是否满 足规范的要求 预期用途 是否确定产品的潜在使用人 和消费者特别是容易受到伤 害的消费群体 是否进行必要 的描述 流程图及布置图 流程图及布置图是否充足及 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 符合 HACCP 管理体系策划 内容符合相关规范的要求 充 分识别与评估危害 当 HACCP 管理体系变更时 能 够有效保持管理体系完整性 良好建立与供方 顾客及相关 方的有效沟通 符合 HACCP 管理体系满足基 本要素的要求 符合 产品描述满足规范要求 符合 确定预期用途 进行了 必要的描述 符合 流程图及布置图充分有 4 2 3 4 4 2 4 1 是否满足规范的要求 危害分析 1 识别评估危害是否充分 合理 2 显著危害是否通过 CCP 来控制 3 其它潜在危 害是否通过 SSM 来控制 SSM 方案 1 是否建立 识别所有与 食品安全有关的 SSM 方 案 2 SSM 方案是否满 足规范要求 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 效 满足规范要求 符合 有充足正确的危害分析 显著危害通过 CCP 控制 其他 危害通过 SSM 控制 符合 建立了所有与食品安全 相关的 SSM 方案 SSM 方案是 否满足规范要求 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 HACCP 小组 N NO O 2 2 条款检查内容审核方法记录或结果 4 2 4 3 4 2 4 4 4 2 5 4 2 6 4 2 7 关键控制点的内容 1 是否形成文件 是否充分 2 每个 CCP 是否有控制措施 是否有监视参数 关键限值的内容 1 是否有形成文件的关键限 值及其相应的规范 2 人员能 力是否能够支持 监视的内容 1 是否对 CCP 必要的过程 建立监视系统及是否实施 2 CCP 是否受控 过程能力 是否能证实 监视人员 评 估人员能力 职责是否规定 3 CL 偏离时是否采取相应 措施 纠正和纠正措施的内容 1 CCP 及必要过程是否有偏 离 是否及时纠正 2 是否 对偏离期间受影响产品的处 置 3 是否分析原因制定纠 正措施 HACCP 计划的内容 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 记录 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 记录 符合 关键控制点已形成文件 且充分有效 每个 CCP 点有控 制措施 有监视参数 符合 关键限值形成文件 并 有相应规范 人员能力足以支 持 符合 监视系统有效实施 CCP 受控 过程能力能被证实 规定了监视人员 评估人员的 能力与职责 CL 偏离时有相应 措施 符合 CCP 及必要过程没有偏 离 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 HACCP 小组 N NO O 3 3 条款检查内容审核方法记录或结果 4 4 5 4 5 2 4 5 2 1 4 5 2 2 4 5 2 3 HACCP 的科学性 合理性及 实施的有效性 沟通的内容 1 沟通是否建立程序 2 沟通方法 效果及沟通人员 的能力 与外部沟通的人员 是否得到授权 验证 验证策划是否形成文件 保 持验证记录及其有效性 确认的内容 是否在建立和实施 HACCP 体 系过程中进行了确认及其证 据 关键控制点验证的内容 是否对 CCP 进行验证 验证 的符合性及有效性 是否证 实 CCP 处于受控状态 内部审核的内容 是否进行内审 内审的符合性 及有效性 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 记录 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 记录 询问 HACCP 小组 查阅相关文 件 记录 符合 HACCP 计划内容合理有 效 符合 建立沟通程序 沟通方 法 效果及沟通人员的能力 与外部沟通的人员得到授权 符合 验证策划形成文件 并 合理有效 符合 在建立和实施 HACCP 体 系过程中进行了确认 符合 对 CCP 进行验证 验证 合理有效 确定 CCP 点受控 符合 按照制度进行内审 内 审合理有效实施 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查体系内审检查 受审部门 质检部 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 1 2 4 4 2 4 1 4 2 4 2 4 2 5 4 2 8 4 3 能力 培训和食品安全意识 的内容 是否确定能力要求 相关人 员是否胜任 SSM 方案 涉及品管部的是否有实施 可追溯性的内容 1 是否有形成文件 2 记录是 否满足追溯的需要 3 记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求 监视的内容 1 是否对 CCP 必要的过程 实施监视 2 CCP 是否受控 过程能力是否能证实 3 CL 偏离时是否采取相应措施 应急准备和响应的内容 1 是否建立相应程序 是否 识别充分 2 是否有定期演 练及之后的评价 修订等 文件和记录控制的内容 文件管理规定的符合性和实 施的有效性 外来文件的充 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 4 分性等 有关 HACCP 管理体系的记录 的内容 记录是否完整 清晰 保存 条件是否适宜 是否规定保 存期限 是否定期复核 是 否真实可靠等 不合格品控制的内容 1 是否形成文件规定 2 不合格品是否得到适宜处置 是否得到控制和重新验证 通知和召回的内容 1 是否形成文件 2 是否 在生产过程中对产品进行唯 一 测量设备和方法的控制的内 容 1 是否充分识别 2 能力是否 满足需要等 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 审核员 审核组长 H HA AC CC CP P 审审核核检检查查表表 受审部门 质检部 N NO O 2 2 条款检查内容审核方法记录或结果 4 4 2 4 4 3 4 4 4 不合格品控制的内容 1 是否形成文件规定 2 不合格品是否得到适宜处置 是否得到控制和重新验证 通知和召回的内容 1 是否形成文件 2 是否 在生产过程中对产品进行唯 一性标识并记录 3 当有召 回要求时 相应措施是否能 及时有效的实施 测量设备和方法的控制的内 容 1 是否充分识别 2 能力是否 满足需要等 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 询问质检部 查阅相关文件 记录 符合 有专门的文件 有钱在 不合格品的处理程序 符合 召回程序及时有效 每 年定期演练 符合 可以充分识别 现有设 备满足需要 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 生产部 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 2 4 1 4 2 4 2 4 2 5 4 2 8 SSM 方案 涉及生产部的是否有实施 可追溯性的内容 1 是否有形成文件 2 记录是 否满足追溯的需要 3 记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求 监视的内容 1 是否对 CCP 必要的过程 实施监视 2 CCP 是否受控 过程能力是否能证实 3 CL 偏离时是否采取相应措施 应急准备和响应的内容 1 是否建立相应程序 是否 识别充分 2 是否有定期演 练及之后的评价 修订等 询问生产部 查阅相关文件 记录 询问生产部 查阅相关文件 记录 询问生产部 查阅相关文件 记录 询问生产部 查阅相关文件 记录 SSM 方案有效实施 部分生产 人员健康证没有收集 有相关文件 记录可追溯 生 产 加工记录未保存五年以上 培训记录不详细 符合 对 CCP 必要过程实施 监视 CCP 受控 过程能力能 证实 CL 偏离时具有相应措施 符合 建立应急准备和响应程 序 识别充分 有定期演练 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 营销部 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 2 4 1 4 2 4 2 SSM 方案 涉及营销中心的是否有实施 可追溯性的内容 1 记录是否满足追溯的需要 2 记录保存期是否符合法律 法规及顾客的要求 询问营销部 查阅相关文件 记录 询问营销部 查阅相关文件 记录 符合 涉及营销部的 SSM 方案 有实施 有顾客满意度调查 符合 记录满足可追溯性的要 求 记录保存期符合法律法规 及顾客要求 审核员 审核组长 HACCP 体系内审检查表体系内审检查表 受审部门 综合部 N NO O 1 1 条款检查内容审核方法记录或结果 4 1 2 4 4 2 4 1 4 2 8 能力 培训和食品安全意识 的内容 是否确定能力要求 相关人 员是否胜任 SSM 方案 涉及总经办的是否有实施 应急准备和响应的内容 1 是否建立相应程序 是否 识别充分 2 是否有定期演 练及之后的评价 修订等