企业知识产权管理规范评审验收标准

企业知识产权管理规范 评审验收标准 1 基础指标 依程度判定为合格 一般不合格 或严重不合格 1项及以上严重不合格的 5项以上一般不合格的 评定为文件审查不合格或现场审核不合格 1项至5项一般不合格的 评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格 标准 章节 二级 指标 考核内容考核要点可控点 备 注 对应标准条款 考核 结果 a 文件分类 分密级管 理规定 对于文件根据实际需要区分类别 文件或档案管理制度 或保密制 度中有文件秘密分级条款 4 2 2 c 包含了对记录文 件的要求 可结 合基础指标第6 32a 50条 提高 指标第15条审查 4 知 识产 权管 理体 系 文件 控制 1 是否建立 文件管理 程序 b 文件编号 借阅及阅 读规定 文件管理制度中有文件编号规则 文件管理或保密制度中有根据类 别或密级确定阅读权限的规定 文件管理制度中有文件发放 借 4 2 2 d 包含了对记录文 件的要求 可结 合基础指标第6 32a 提高指标第 阅规定 15条审查 c 失效文件管理规定 文件管理制度中有文件作废后处 理程序 4 2 2 7 6 c 包含了对记录文 件的要求 可结 合基础指标第6 32a 提高指标第 15条审查 d 执行记录 现场审核 按上述要求抽查 可与基础指标第3 2b 提高指标第1 5条审查 a 文件发布 修订后再 发布前审核规定 文件管理制度中有文件发布前 以及修订后发布前要经过审核的 规定 4 2 2 a 2 是否在文 件发布 修订后再 发布前进 行审核 b 审核记录 现场审核 文件封面有发布 再发 布日期 审核人 3 是否在手 册中明确 规范在企 业中的适 用的条款 适用条款及其说明 手册中说明 本手册包括标准的 全部要求 或 除第几小节节标 准涉及的所有内容 可无说明 但一旦发现有未涵 盖的内容则属于严重不合格 知识 产权 手册 4 是否在手 册中包括 知识产权 知识产权机构和职责 手册中说明了知识产权运作机构 明确了其职责 4 2 3 a 可与基础指标第1 4条 提高指标第 机构及其 职能 2 3条一起审查 5 是否在手 册中明确 知识产权 的管理制 度 流程 相关表 单及其引 用的位置 制度 流程 相关表单 或对其引用 手册中每一第后面列明了形成的 相关文件 相关文件可以是制度 流程 表单 最好有制度文件一览表 控制 程序一览表 运行记录表单一览 表 指引不明确或有错误的需为企 业指出 4 2 1 c 4 2 3 b c a 对知识产权记录文件 的标识 贮存 保护 检索 保存和处置 所需控制的规定 文件管理制度 外来文件管理制 度 记录控制程序中有外来文件 和记录文件如何标识 贮存 保 管方式和保管期限 保密 存档 失效后处置的规定 外来文件是指行政和司法过程 记录等 4 2 4 外来 文件 与记 录文 件 6 是否建立 知识产权 外来文件 和记录文 件管理程 序 b 执行记录 现场审核 按上述要求抽查 可与基础指标第3 2条 提高指标第 15条一起审查 5 管 理职 责 管理承 诺 7 是否明确 最高管理 者的知识 产权职责 a 知识产权管理的第一 责任人 手册的 管理者承诺 扉页或手 册中 管理职责 章明确 企业 知识产权管理的第一责任人是最 高管理者 5 1 必须是最高管理者签字 不能 只是打印的 b 制定知识产权方针 最高管理者职责包括 制定知识 产权方针 5 1 a c 制定知识产权目标 最高管理者职责包括 制定知识 产权目标 5 1 b a 是否经最高管理者审 核发布 手册的 知识产权方针 扉页上 有最高管理者签字 必须是最高管理者签字 不能 只是打印的 5 2 b 符合相关法律法规和 政策的要求 主观判断 5 2 a 8 是否制定 知识产权 方针并发 布 c 适应企业经营发展 主观判断5 2 b 知识产 权方针 9 知识产权 方针是否 得到全体 员工的理 解 现场审核 提问显示知识产权方 针被企业员工所熟悉 5 2 f 策划 10 是否进行 知识产权 管理体系 策划 a 分析企业知识产权管 理现状及需求的记录 有分析报告 比如咨询服务机构 的诊断报告 内审和管评报告不可替代此分 析报告 5 3 1 a b 提出企业知识产权管 理活动改进需求的记 录 有改进需求记录 比如咨询服务 机构的诊断报告里有改进建议 5 3 1 a 11 是否建立 知识产权 年度目标 并分解 明确责任人和工作进度 并可考核 相关表单中有年度目标 每一项 年度目标 1 明确责任人或责任部门 2 明确进度要求 3 明确各种类知识产权数量或质 量考核要求 不能只在手册中有年度目标 5 3 2 可与提高指标第1 条一起审查 本条指年度目标 提高指标第1条 指中长期发展目 标 a 获取适用的法律法规 和其他要求 并形成 记录 现场审核 获取法律法规和其他 要求的记录 本条侧重的是 法律法规 是 记录 5 3 3 a 可与基础指标第2 7条一起审查 注 意与基础指标第2 7条 提高指标第 14条的区别 b 及时更新有关法律法 规和其他要求的信息 现场审核 查是否及时更新上述 法律法规和其他要求 5 3 3 b 12 是否建立 获取和宣 传适用的 法律法规 的渠道 c 及时将法律法规和其 他要求传达给员工 现场审核 有传达的记录表单 宣传册或现场抽查相关员工的知 晓度 5 3 3 b 职责权 限和沟 13 是否任命 管理者代 a 任命记录 手册中有任命书 任命书由最高 管理者签署 5 4 1 必须是最高管理者签字 不能 只是打印的 表并明确 职责b 管理者代表的职责明 确 管代职责至少包括 1 确保管理体系的建立 实施和 保持 2 向最高管理者报告管理绩效和 改进需求 3 确保全体员工对方针和目标的 理解 4 落实管理体系运行和改进需要 的各项资源 5 确保外部沟通的有效性 5 4 1 通 14 是否具有 知识产权 管理的职 能部门 明确负责知识产权管理 部门的职能 手册中明确写明具有管理知识产 权工作职责的部门名称 该部门 的职能至少包括 1 制定企业知识产权发展规划 2 建立知识产权管理绩效评价体 系 3 参与监督和考核其他相关管理 机构 4 负责企业知识产权的日常管理 工作 也可委托专业机构代为管理并 承担以上职能 5 4 2第1款 15 是否配备 专职或兼 职的知识 产权管理 人员 人员岗位职责 在手册里查设定知识产权机构的 决定文件 现场审核时可查看部 门负责人档案资料 5 4 2第1句可与 基础指标第18条 一起审查 a 管理评审的规定 定 期 最高管理者组织 有管评制度或程序 制度或程序 中有开展管评的时间计划 组织 人的规定 5 5 管评可与内审条 款 基础指标第5 7 60条 一起审查 16 是否进行 知识产权 管理评审 b 管理评审记录 目的 内容 结果等 管评记录 规范的管评记录既包括时间 参加人等要素 还包括评审要求 评审输入 评审输出 改进建 议 结构化模块 5 5 管理评 审 17 是否根据 管理评审 结论进行 改进 改进记录 改进记录 不是改进建议 5 5 3 6 资 源管 理 人力 资源 18 是否建立 知识产权 工作人员 的任职条 件 任职要求 手册或人力资源管理制度中有任 职要求 最好是分岗位提任职要求 知 识产权工作人员上岗时应满意哪 些任职条件 能明确不能完全满 6 1 1 足要求时所采取的培训措施更好 19 是否建立 知识产权 培训计划 培训计划 培训制度 程序 或相关记录表 单中有培训计划 最好有分岗位的培训计划 6 1 2 a 20 是否组织 进行知识 产权管理 人员的教 育培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 现场审核 培训记录 6 1 2 b 可与基础指标第2 2b条 提高指标 第5 7条一起审查 a 劳动合同 劳务合同 查合同范本 或实际合同 劳动合 同和 或劳务合同上有 1 知识产权归属条款 2 保守商业秘密条款 知识产权管理总则中笼统的对 合同中须有上述的约定的规定不 算 此条属一般性知识产权约定条 款 提高指标第8条是对重点员工 的特殊约定条款 6 1 3前半句 可与提高指标第8 条一起审查 21 是否约定 知识产权 权属和保 守秘密条 款 b 条款设置的合理性 主观判断 a 调查记录 调查问卷 现场审核 调查记录 此款属一般性调查 提高指标 第9条是对研发人员的特殊调查 6 1 4前半句 可与提高指标第9 条一起审查 22 是否对新 入职员工 进行知识 产权调查 和培训b 入职知识产权培训 现场审核 培训记录 可与基础指标第2 0条 提高指标第 5 7条一起审查 a 谈话记录 现场审核 谈话记录 6 1 5前半句23 是否对离 职的员工 进行知识 产权相关 事项提醒 b 文件和工具交还记录 现场审核 文件和工具交还记录 7 6 c a 知识产权奖惩规定 奖惩条件 方式 时 间等 知识产权奖惩规定中无论是单独 的制度还是集合于知识产权管理 总则中 至少需明确 1 奖励条件 惩处条件 2 奖励方式 惩处方式 3 奖励时间节点 惩处时间节点 是对专利 商标等所有知识产 权类别而言 6 1 6 24 是否建立 知识产权 奖惩制度 并形成记 录 b 奖惩记录 奖惩人 时间 方式 现场审核 奖惩记录 a 办公场所 现场审核 场所条件 6 2 b 基础 设施 25 是否配备 知识产权 管理软硬 件设施 b 计算机和网络等 现场审核 自动化设备条件 6 2 a 可与提高指标第1 1条一起审查 a 预算记录 有分配到各类知识产权申请 注 册 登记 维持 检索 分析 评估 诉讼 培训 机构运行 奖励等各方面的预算记录 6 3 可与提高指标第1 2条一起审查 财务 资源 26 是否设立 知识产权 预算费用 b 支出记录 有上述相关类别的支出记录 6 3 a 信息收集渠道 知识产权管理总则或信息管理制 度中写明信息收集渠道 手册中只有笼统的 建立信息 收集渠道 之类表述不合格 本条侧重的既不是制度 也不 是记录 而是给出的渠道 6 4 a 注意与基础指标 第12条 提高指 标第14条的区别 b 信息检索分析制度 有检索分析制度 程序 手册中有相应的文件引用指明 6 4 b 信息 资源 27 是否建立 知识产权 信息收集 渠道 c 信息分析记录 有检索 分析记录 基础指标第29条 申请前的检 索 46条 研发立项前的检索 48条 研发过程中的检索评 估 56条 销售会展前的检索 分析 提高指标第39条 销售市 场检索分析 所指向的检索分析报 告都符合本款要求 a 信息发布审批规定 审批要求 有信息发布审批制度 6 4 c 28 是否建立 信息发布 审批程序 b 审批记录 现场审核 审批记录 a 获取前检索的规定 检索制度中有商标 专利等知识 产权申请前检索规定 7 1 b 29 是否进行 知识产权 获取前的 检索 b 检索记录 现场审核 知识产权申请前的检 索记录 7 1 b 结合基础指标第4 8条一起审查 参 见基础指标第33 条的说明 a 申请记录 现场审核 申请文档 官方费用 缴纳记录 7 1 c 可与基础指标第4 8b条 提高指标 第26a一起审查 7 基 础管 理 获取 30 是否保持 获取记录 b 审查和授权记录 现场审核 申请后审查过程文档 授权证书 7 1 c 可与基础指标第4 8b条 提高指标 第26a一起审查 a 署名权规定 手册 知识产权管理总则 或专 利商标申请办法 程序中有保障 发明创造人署名权的规定 7 1 d 31 是否保障 发明创造 人的署名 权b 申请记录 现场审核 申请文档中发明创造 人的署名与研发档案中技术方案 提交人的署名基本一致 7 1 d a 知识产权档案管理规 定 存放 借阅等 有知识产权档案管理制度 分类 分级管理是提高指标第1 5条 7 2 a 注意与提高指标 第15条的区别32 是否建立 知识产权 分类管理 档案并形 成记录b 档案管理记录 现场审核要点 对维护过程中产 生的文件及时归档 7 2 a 注意与提高指标 第15条的区别 与基础指标第34 35条一起审查 维护 33 是否建立 知识产权 评估程序 评估规定 评估时点 评估方式 评估流程 对知识产权授权后是否持续维持 该权利 应有专门的知识产权有 效性评估制度或程序 规定评估 时点 方式 流程等 7 2 b 与基础指标第35c 条一起审查 知识产权信息分析评估制度包括 基础指标第29 48b 是否申请知识产权前的检索分 析 本条即第33 是否维持权利有效的评估 4 6 立项前项目知识产权评估 47 研发前项目 知识产权检索分析 53 生产过程中对技术创新 的评估 56a 宣传 许诺销售 会展前做风险 规避分析 55 销售前对欲上市产品做知识产权 状况分析 提高指标第17c 转让和许可前知识产权评估 1 8 投融资前知识产权价值评估 19 企业重组 前知识产权价值评估 23b 防止自己产品侵犯 他人知识产权的风险监测评估 24b 纠纷处理方 式评估 26b 境外与欲出口产品有关的知识产权 状况分析 30 立项前包含关键技术的专利分析 32 立项前包含是否会侵犯他人知识产权的风 险评估 38 销售前对欲上市产品做知识产权风 险规避分析方案 条提及的评估制度 知识产权政策的分析评估制度包括 提高指标第20 标准化组织的知识产权政策评估 21 知识产权联盟的知识产权政策评估 25 境外知识产权宏观环境 条提及的评估制度 知识产权评估规定及相应记录中含有上述所有规 定 程序的 直接对相应验收项作出合格结论 a 知识产权权属变更流 程 在专利 商标管理制度 程序中 有权属变更流程 在手册 知识产权管理总则中 笼统地提及变更流程 在表单记 录中有详细的变更流程也可 7 2 c b 变更审批记录 现场审核 官方审批记录 34 是否建立 知识产权 权属变更 流程并形 成记录 c 变更手续记录 现场审核 企业变更手续记录 a 知识产权权属放弃流 程 在专利 商标管理制度 程序中 有权属放弃流程 在手册 知识产权管理总则中 笼统地提及放弃流程 在表单记 录中有详细的放弃流程也可 7 2 d b 放弃审批记录 现场审核 官方审批记录 35 是否建立 知识产权 权属放弃 程序并形 成记录 c 放弃评估记录 现场审核 放弃权利前启动了评 估程序 涉及评估程序 运用 36 是否促进 和监控知 识产权在 产品中的 实施 a 促进实施措施 在手册 知识产权总则 专利管 理制度或者专门的制度里写有促 进知识产权在产品中实施的措施 促进实施 应理解为对自主 知识产权或被许可使用的 买入 7 3 1 a 前半 句 可与提高指标21 条一起审查 的知识产权积极组织实施 措施 可以是产品中知识产权贡献率统 计方法的建立 奖励知识产权实 施 发生了知识产权转让 许可 质押贷款 作价入股 受让知 识产权后再运营 组建专利联盟 构建专利池 在产品上标注专 利标识以利于专利技术的知晓度 仅受让他人知识产权行为不单 独构成满足本款要求 而应进一 步体现受让知识产权的前述措施 b 实施记录 现场审核 运行记录 保护 37 是否采取 措施规避 办公生产 设备及软 件侵犯他 人知识产 权的风险 a 设备采购管理的知识 产权条款 本款指避免购买的他人产品是侵 权产品的制度性规定 本条不是指采购合同中规定 本企业最终产品 如汽车 由于 集合了采购产品 如发动机 作 为零部件 对最终产品 汽车 和零部件 发动机 作出分别的 知识产权权属规定 基础指标 7 4 1 a 8 3 a 注意与基础指标 第51条的区别 第51条的要求 本条仅要求他人产品 发动机 是否是正版 非侵权货物 知识产权风险监控制度包括 基础指标本条即第37 办公设备和软件侵犯他人知 识产权风险 38和提高指标22b 企业产品侵犯他 人知识产权风险 56 宣传 许诺销售 会展前 作知识产权风险规避预案 条所述的风险管控 提高指标第23 全面保护公司知识产权的风险管控 程序 包括搜集信息 分析和识别信息 危机评介 启动应急预案程序 32 立项时基于关键技术的专利数量 地域分布 专利权人信息 对立项项目作出的风险评估 34 研发时跟踪竞争对手 项目技术发展 作出避免 侵权的方案 39 销售市场持续监控的知识产权 风险规避方案 条所述的风险管控 知识产权风险管理规定及相应记录中含有上述所 有规定 程序的 直接对相应验收项作出合格结论 b 正版软件使用规定 知识产权管理制度中有正版软件 使用规定 7 4 1 a 8 3 a 38 是否监控监控记录 本条指定期监控企业产品可能涉7 4 1 b 前半 公司知识 产权风险 及他人知识产权的状况 目的是 防止他人起诉本企业 采用现场 审核 监控记录 本条与提高指标第22b条重合 句 与提高指标第22b 条一起审查 39 是否对合 同中有关 知识产权 的条款进 行审查 合同审查规定 合同管理制度中有对知识产权条 款进行审查的规定 7 5 a 与提高指标第29 条一起审查 a 委外合同 权属规定 保密规定 查实际合同 没有实际合同的查 合同范本或合同管理制度 委托 知识产权代理机构开展知识产权 检索 申请 维权等事务时 有 权属 保密相关规定 7 5 b 40 是否规范 知识产权 对外委托 业务合同 的知识产 权条款b 合同审查记录 现场审核 对委外合同按照上述 规定进行审查 合同 管理 41 是否规范 委托开发 或合作开 发合同的 知识产权 条款 a 委托或合作开发 知 识产权权属 许可及 利益分配 后续改进 的权属和使用 查实际合同 没有实际合同的查 合同东西或合同管理制度 委托 或合作开发时 有权属 许可或 利益分配 后需改进的权属 使 用 保密相关规定 7 5 c b 合同审查记录 现场审核 对委托开发 合作开 发合同按照上述规定进行审查 a 保密等级设定 保密制度或知识产权管理总则中 有涉密人员的保密等级管理规定 涉密人员的保密等级分为保密 不保密也可 7 6 a 42 是否明确 涉密人员 管理规定 b 接触权限设定 保密制度或知识产权管理总则中 有涉密人员的根据不同保密等级 具有不同解除权限的管理规定 7 6 a a 管理及借用规定 保密制度或知识产权管理总则中 有涉密设备的管理及借用规定 7 6 b b 涉密设备清单 单独的涉密设备清单 43 是否规范 可能造成 知识产权 流失的设 备管理规 定 c 使用记录 现场审核 涉密设备使用登记记 录 a 涉密信息管理规定 保密制度或知识产权管理总则中 有涉密信息的管理规定 7 6 c 可与基础指标第5 0a条一起审查 保密 44 是否规范 涉密信息 的管理规 定并形成 记录 b 涉密信息清单 单独的涉密信息清单 c 保存 借阅 使用记 录 现场审核 涉信息的保存 借阅 使用登记记录 a 涉密区域规定 保密制度或知识产权管理总则中 有涉密区域的管理规定 7 6 d 45 是否明确 涉密区域 管理要求 并形成记 录 b 相关记录 现场审核 涉密区域运行的登记 记录 立项 46 是否分析 所涉及的 知识产权 信息 知识产权信息分析报告 分析项目所涉及知识产权信息的 报告 有分析报告即可 不必要求过 高 8 1 a 前半句 参见基础指标第3 3条的说明 与提高指标第30 32条一起审查 47 是否进行 项目知识 产权检索 检索报告 查检索报告 检索范围要包含领 域知识产权信息 文献信息 其 他公开信息 分析是更高一层次的要求 如 项目技术发展状况 知识产权状 况 竞争对手状况 可以没有 8 2 a 可与提高指标第3 3条一起审查 研究 开发 48 是否及时 进行研发 成果评估 明确保 护方式 a 研究成果管理规定 手册 知识产权管理总则或研发 管理制度中有督促研究人员及时 报告研究开发成果的规定 8 2 d 并及时保 护 b 评估记录 包括建议 c 知识产权申报记录 现场审核 研发中形成的知识产 权是否申请专利等知识产权的评 估报告 现场审核 申报记录 同基础指 标第30条 8 2 e 参见基础指标第3 3条的说明 a 研发记录规定 手册 知识产权总则或研发管理 制度中有保留研发活动中形成的 记录的规定 8 2 f b 研发记录 设计 实 验等 现场审核 研发记录 49 是否保存 研究开发 活动中形 成的记录 c 研发档案管理记录 现场审核 研发档案管理记录 a 保密规定 保密制度或采购管理制度中有对 采购信息进行保密的管理规定 8 3 b 50 是否对采 购信息资 料进行管 理和保密 b 相关记录 供方信息 进货渠道 进价策 略 现场审核 采购记录 供方信息 进货渠道 进价策略 采购 51 是否明确 采购合同 中知识产 权规定 采购合同 知识产权权 属 许可使用范围 侵权责任承担等 查实际采购合同 没有实际合同 的查合同范本或合同管理制度 采购合同中含有知识产权权属 许可使用范围 侵权责任承担等 规定 8 3 c 8 实 施和 运行 生产 52 是否在对 外协作生 协作生产合同 知识产 权权属 许可使用范 查实际协作生产合同 没有实际 合同的查合同范本或合同管理制 8 4 b 第2句 可与提高指标第3 产的合同 中明确知 识产权规 定 围 侵权责任承担等 度 协作生产合同中含有知识产 权权属 许可使用范围 侵权责 任承担等规定 协作生产指委托加工 来料加 工 贴牌生产等对外协作生产 7条一起审查 a 生产创新的规定 知识产权总则 生产活动知识产 权管控程序中有促进生产过程中 产品与工艺方法改进和创新的规 定 53 是否对涉 及产品与 工艺方法 的技术改 进与创新 及时评估 b 评估记录 对上述改进和创新及时作出是否 能形成知识产权的评估 形成报 告 参观基础指标第3 3条的说明 54 是否有效 保存生产 活动中形 成的记录 相关记录和规定 先查知识产权总则 生产活动知 识产权管控程序中有保存生产活 动记录的规定 再查生产过程记录 8 4 C 55 销售前 对产品的 知识产权 分析 产品知识产权分析记录 现场审核 销售前做了与产品相 关的知识产权检索分析 8 5 a 前半句 参观基础指标第3 3条 销售和 售后 56 是否在产 品宣传 销售 会 展等商业 a 风险规避预案 是否在宣传 许诺销售 会展等 商业活动开展前对许诺销售产品 作了知识产权风险规避预案 8 5 b 参加基础指标等3 3 37条的说明 活动前制 定产权保 护或风险 规避预案 b 检索分析记录 上述风险规避预案中应包括检索 分析记录 a 内部审核规定和计划 记录 手册 知识产权总则或单独文件 中有内部审核规定 并且有内部 审核计划 9 2 b 内部审核记录 有内部审核记录表单 57 是否建立 内部审核 程序并实 施内部审 核 c 内部审核报告 有内部审核报告 内部 审核 58 是否具有 合格内部 审核人员 考核证明 内审员证 注意核实该人员是否 是企业工作人员 59 是否分析 内部审核 结果并制 定改进措 施 改进措施 内审报告中有改进建议或措施 9 3 9 审 核和 改进 分析和 改进 60 是否监督 检查改进 效果并形 成记录 改进记录 有针对内审报告提出的改进措施 所做的改进记录 9 3 注 企业不涉及的业务 并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格 2 提高指标 标准 章节 二级 指标 考核内容考核要点可控点 备 注 对应标准条款 考核 结果 a 目标审批记录 手册的 知识产权中长期目标 上有最高管理者的签字 5 3 2 基础指标第11条是 指年度目标策划 1 是否建立知识 产权中长期发 展目标 b 目标与方针保持 一致 主观判断5 3 2 b a 独立的知识产权 管理部门 手册中显示企业成立了独立的知 识产权管理部门 不必然将原商标管理部门划入 5 4 2第1款 2 是否建立独立 的知识产权管 理部门 b 职能明确 手册中明确该独立的知识产权管 理部门的职能 5 4 2第1款 3 是否明确其他 机构的知识产 权职责 其他机构的知识产 权职责明确具体 手册中明确其他知识产权职责 5 4 2第2款 相比于基础指标第 14条增加了其他机 构的知识产权职责 5 管 理职 责 职责权 限和沟 通 4 是否建立知识 产权沟通渠道 内部沟通记录 时 间 人员 内容等 现场审核 管理者代表建立了知 识产权沟通渠道 并有记录沟通 时间 人员 内容的表单 沟通渠道形式为座谈会 电话 5 4 3 联系 网络联系等 5 是否组织进行 不同岗位的知 识产权培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 现场审核 培训记录 培训记录详细 有效果 改进 文章发表的可得高分 6 1 2 b 可与基础指标第20 条一起审查 6 是否组织进行 与研发等和知 识产权密切岗 位的人员进行 知识产权培训 培训记录 时间 内容 参训人 效果 现场审核 培训记录 培训记录详细 有效果 改进 文章发表的可得高分 6 1 2 d 可与基础指标第20 条一起审查 7 是否组织进行 中高层管理人 员的知识产权 培训 培训记录 时间 内容 参训人 效 果 现场审核 培训记录 培训记录详细 有效果 改进 文章发表的可得高分 6 1 2 c 可与基础指标第20 条一起审查 8 是否签署重点 员工的竞业限 制和补偿协议 竞业限制协议 查入职合同或入职补充合同 必 须有竞业限制条款 此条是对入职合同的要求 与 提高指标第10条离职协议不同 知识产权管理总则中笼统的对 合同中须有上述约定的规定不算 此条是对重点员工的特殊约定 条款 不适用于所有员工 6 1 3第3句 可与基础指标第21 a条一起审查 人力 资源 9 是否要求研究 开发等于知识 知识产权声明 现场审核 知识产权声明记录 此条是对研发等知识产权密切 6 1 4后半句 可与基础指标第22 产权密切岗位 的新入职员工 签署知识产权 声明 岗位新入职人员的特殊要求 条一起审查 10 是否要求核心 员工签署离职 知识产权协议 离职知识产权协议 现场审核 离职知识产权协议或 离职协议中的知识产权条款 知识产权管理总则中笼统的对 离职人员有保守企业商业秘密 遵守国家知识产权法律法规的规 定不算 此条是对研发等知识产权核心 岗位离职人员的特殊要求 6 1 5后半句 可与基础指标第23 条一起审查 基础 设施 11 是否使用知识 产权管理软件 专业的知识产权管 理软件 现场审核 软件 6 2 a 财务 资源 12 是否设立知识 产权风险准备 金 相关记录 主要是看有没有风险准备金设立 的真实记录 6 3 d 信息 资源 13 是否建立专业 的知识产权数 据库 建立合同及相关记 录 有开发建立企业知识产权数据库 的劳务合同 现场审核 数据库建设情况 6 4 d 7 基 础管 理 获取 14 是否明确知识 产权获取的方 式和途径 获取的途径及方式 在专利 商标申请制度 程序中 写明什么样的知识产权由企业自 己申请 什么样的委托代理机构 申请 或者 以及什么样的知识产 7 1 a 权要向国外申请 注意与基础指标第12 27条所 述 渠道 的区别 a 分级管理规定 文件管理制度 程序中有分级管 理规定 企业一般都可做到 7 2 e 可结合基础指标第 1 6 32a条一起 审查 维护 15 是否建立知识 产权分级档案 管理并形成记 录 b 管理记录 现场审核 档案管理记录 7 2 e 可结合基础指标第 1 6 32a条一起 审查 16 是否对产品中 知识产权贡献 度进行统计 统计记录 有一套适合企业的统计方法 并 且有统计结果 7 3 1 a 后半句 a 知识产权转让和 许可规定 知识产权管理制度中有转让和许 可规定 包括转让和许可前进行 调查 评估 7 3 1 b b 知识产权许可和 转让事前调查 现场审核 调查记录 17 是否在知识产 权许可和转让 前进行调查和 评估 c 知识产权转让和 许可前的评估 现场审核 评估报告或记录 运用 18 是否在投融资 前进行尽职调 a 尽职调查记录 现场审核 调查记录 7 3 2 查和价值评估 b 价值评估记录 现场审核 评估报告或记录 19 是否在企业重 组前进行知识 产权调查 a 尽职调查记录 b 价值评估记录 现场审核 调查记录 重组 包括合并 并购 出 售 剥离资产 7 3 3 a 知识产权政策评 估记录 现场审核 评估报告或记录 指为主制定或只是参与了国际 标准 国家标准 行业标准 地 方标准 产业聪明标准 地方标 准的一种 如地理标志产品标准 制修订工作 对标准中的知识产权政策进行 的评估 包括制度复述 制定对 策 相关工作流程 7 3 4 a 参见基础指标和33 条的说明 20 是否在标准化 工作中明确其 知识产权政策 b 明确知识产权联 盟的原则 牵头制定上述标准时 组织制定 了标准工作组的知识产权政策和 工作程序 7 3 4 b a 知识产权政策评 估记录 现场审核 评估记录 7 3 5 a 能见基础指标第33 条的说明 21 是否在组建或 参加知识产权 联盟前明确其 知识产权政策 b 明确知识产权联 盟的原则 组建知识产权能联盟时遵守公平 合理 无歧视原则 7 3 5 b 保护 22 是否建立知识 产权防范预案 a 预案内容 应制定万一发生本企业产品侵犯 他人知识产权时该如何处置的防 7 4 1 b 后半句 范预案的流程 b 监控记录 本款同基础指标第38条 一般 都能达到 7 4 1 a 与基础指标第38条 一起审查 参见基础指标第37 条的说明 c 警示记录 企业重视防范教育 有警示方面 的培训教育记录 a 风险管理程序 建立了全面的知识产权风险 预 警 管理体系或程序 包括搜集 信息 分析和识别信息 危机评 价 启动应急预案程序等适合企 业特点的一套程序 可单独成为一个制度或存在于 其他制度中 但必须内容 全面 7 4 1 c 与基础指标第56条 一起审查 参见基础指标第37 条的说明 23 是否建立全面 的知识产权风 险管理程序 b 评估和监测记录 现场审核 风险监测记录不 风 险评估记录 参见基础指标第33 条的说明 24 是否评估知识 产权纠纷处理 方式 a 评估规定 制度中有纠纷处理方式的评估规 定 处理方式例如诉讼 仲裁 和 解 调解 交叉许可 行政处理 等 7 4 2 参见基础指标第33 条的说明 b 评估记录 现场审核 评估记录 25 是否在向境外 销售产品前进 行知识产权风 险分析 知识产权风险分析 报告 法律 政 策 侵权状况 现场审核 有欲销售地的境外宏 观知识产权环境分析 分析其知 识产权法律 政策 保护状况 7 4 3 a 前半句 参见基础指标第33 条的说明 a 专利申请记录 现场审核 向外申请文档 官方 费用缴纳记录 申请后审查过程 文档 授权证书等 7 4 3 b 可与基础指标第30 条一起审查 26 是否在向