证券金融基础押题卷二(题目)

证券金融基础押题卷二 一 单选题 1 世界上最早的证券交易所出现在 A 荷兰 B 美国 C 英国 D 中国 2 下列选项中不属于货币市场的是 A 回购市场 B 票据市场 C 同业拆借市场 D 债券市场 3 无面额股票的价值与公司净资产 A 反方向变化 B 同方向变化 C 无关 D 相等 4 下列属于短期金融资产市场的是 A 股票市场 B 货币市场 C 债券市场 D 资本市场 5 深圳证券交易所于 正式营业 A1989 年 5 月 3 日 B1990 年 8 月 3 日 C1991 年 7 月 3 日 D1992 年 6 月 3 日 6 全国中小企业股份转让系统又称 A 创业板 B 二板市场 C 新三板 D 中小企业板 7 我国债券市场的主体部分是 A 固定收益债券市场 B 交易所市场 C 企业债市场 D 全国银行间债券市场 8 我国中小企业板块市场设立在 创业板市场设立在 A 上海证券交易所 上海证券交易所 B 上海证券交易所 深圳证券交易所 C 深圳 证券交易所 上海证券交易所 D 深圳证券交易所 深圳证券交易所 9 为了加强市场准入管理 对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由 制定 A 国务院证券监督管理机构 B 商务部 C 中国人民银行 D 中国证券业协会 10 下列不属于影响债券利率因素的是 A 筹资者的资信 B 借贷资金市场利率水平 C 债券票面金额 D 债券期限长短 11 下列关于政府机构的说法中 错误的是 A 我国国有资产管理部门通过国家控股 参股来支配更多社会资源 B 政府机构参与证 券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控 C 政府可成立专门机构参与证券市 场交易 减少理性的市场震荡 D 中央银行通过买卖政府债券或金融债券 影响货币供 应量 进行宏观调控 12 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为 15 60 元 1000 股 15 50 元 800 股 15 35 元 100 股 即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为 15 25 元 500 股 15 20 元 1000 股 15 15 元 800 股 若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统 价格 为 15 50 元 600 股 该委托的交易数量情况可能为 A 买入价格为 15 35 元 成交数量为 100 股 买入价格为 15 50 元 成交数量为 500 股 B 买入价格为 15 35 元 成交数量为 200 股 买入价格为 15 50 元 成交数量为 300 股 C 买入价格为 15 35 元 成交数量为 200 股 买入价格为 15 50 元 成交数量为 400 股 D 买入价格为 15 35 元 成交数量为 500 股 买入价格为 15 50 元 成交数量为 100 股 13 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例 计算公式为 A 融券保证金比例 保证金 卖出证券数 卖出价格 100 B 融券保证金比例 保 证金 融券卖出证券数量 卖出价格 100 C 融券保证金比例 保证金 融券卖 出证券数量 收盘价 100 D 融券保证金比例 保证金 融券卖出证券数量 证券 市价 100 14 下列关于上海证券交易所的特点的描述 错误的是 A 国内首家证券交易市场 B 交易采用电脑自动撮合成交的方式 C 交易时间为每周 一至周五 D 上海证券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日 15 取得证券执业证书的人员 连续 年不在证券经营机构从业的 由证券业协会注 销其执业证书 A2 B3 C4 D5 16 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求 通常将那些经营业绩较好 具有 稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为 A 法人股 B 红筹股 C 蓝筹股 D 外资股 17 投资机构通过 从各个方面规范自己的投资行为 保护客户的利益 维护自己 在社会上的信誉 A 规避监管 B 科学管理 C 廉洁自律 D 自律管理 18 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过 A 参加股东大会 行使表决权 B 购买优先股票 C 优先分红 D 优先配股权 19 下列属于国有股权组成部分的是 A 法人股 B 国家股 C 社会公众股 D 外资股 20 下列关于证券承销与保荐业务的说法中 错误的是 A 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B 证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为 C 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D 证券公司履行保 荐职责 应按规定注册登记为保荐机构 21 设立证券市场的目的是为了 A 结块商品销售速度 B 解决资本供求矛盾和流动性 C 提高 GDP D 提高商品 质量 22 投资者在证券交易所买卖证券 是通过委托 来进行的 A 上海证券交易所或深圳证券交易所 B 证券经纪商 C 中国金融结算公司上海分公 司或深圳分公司 D 中国证券业协会 23 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是 A1978 1992 年 B1981 1990 年 C1993 1998 年 D1999 年至今 24 深圳证券账户 T 日开立 即可用于交易 AT BT 1 CT 2 DT 3 25 上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益 消除 A 股市场股份 转让制度性差异的过程 是为非流通股可上市交易作出的制度安排 A 固定对价机制 B 均分机制 C 平衡协商机制 D 行政指令机制 26 相对普通股而言 优先股的特征不包括 A 股息分派优先 B 股息率固定 C 具有优先认股权 D 剩余资产分配优先 27 目前 在我国对投资者 包括个人和企业 买卖基金单位 印花税 A 暂不征收 B 征收 1 C 征收 2 D 征收 4 28 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权 这一权利体现了其在 的要求上 A 股东义务 B 股权大小 C 经济利益 D 所持股份多少 29 我国证券交易所的证券交易采取 一般投资者只能委托会员间接进行交易 A 代理制 B 代销制 C 经纪制 D 委托制 30 社会保险基金的结余额应全部用于购买 和存入财政专户在银行 严禁投入其他 金融和经营性事业 A 股票 B 国债 C 金融债 D 企业债 31 申请证券投资咨询从业资格的机构 应有 万元人民币以上的注册资本 A100 B200 C300 D50 32 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中 错误的是 A 全国股份转让系统实行主办券商制度 B 是经国务院批准的全国性证券交易场所 C 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管 股东人数不可 以超过 200 人 D 主要为创新型 创业型 成长型中小微企业服务 33 下列 经济现象会引起股票市场的行情看涨 A 财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B 宏观经济发展数据低于预期 C 宏观经 济发展数据低于预期 D 人民币汇率上升 34 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和 不超过该上市公司股份总数的 A10 B20 C30 D40 35 我国创业板在深圳交易所开市的时间为 年 10 月 A2009 B2010 C2011 D2012 36 欧洲货币市场是指非居民之间以 为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货 币借贷业务的市场 A 保险公司 B 基金公司 C 券商 D 银行 37 一般性货币政策工具属于对货币 的调节 A 规模 B 流通时间 C 流通速度 D 总量 38 下列不属于创业板市场功能的是 A 承担风险资本的退出窗口作用 B 促进产业升级 C 优化资源配置 D 有 宏 观经济晴雨表 之称 39 下列不属于银行承兑汇票特点的是 A 节约资金成本 B 流动性强 灵活性高 C 信用好 承兑性强 D 支付需要特 定条件 40 一般来说 中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其 业务 A 公开市场操作 B 融资性 C 收益性 D 投资性 41 投资者在委托买卖证券时 需要支付的交易费用不包括 A 过户费 B 印花税 C 佣金 D 增值税 42 上证综合指数以股票 为权数 按加权平均法计算 A 成交额 B 发行量 C 流通股本 D 市值 43 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于 在一级 市场购买国债 其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托 管 A 股票 B 期货 C 银行存款 D 有价证券 44 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票 在股名前 加 AD BN CS DW 45 投资者通过 持有证券 记录持有证券余额及变动情况 A 交收账户 B 投资账户 C 银行账户 D 证券账户 46 通过 的证券 由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果 直接 将证券登记到其持有人名下 A 场外发行 B 交易所发行 C 网下发行 D 证券交易所交易系统发行 47 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段 机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投 资者出现在 A 发展期 B 萌芽期 C 再度发展期 D 整顿期 48 我国 A 股账户不可用于买卖 AB 股 B 人民币普通股票 C 上市基金 D 债券 49 我国国有资产管理部门或其授权部门持有 履行国有资产的保值增值和通过国 家控股 参股来支配更多社会资源的职责 A 法人股 B 国有股 C 流通股 D 限售股 50 我国证券公司的设立实行 A 报备制 B 备案制 C 审批制 D 注册制 51 金融期权的基本功能包括 I 套期保值 II 投机 III 套利 IV 价格转移 AI II III BI II IV CII III DII III IV 52 金融期货与金融期权的区别包括 I 基础资产不同 II 现金流转不同 III 盈亏特 点不同 IV 履约保证不同 AI II BI II III IV CI II IV DII IV 53 套期保值的基本做法是 I 持有现货空头 买入期货合约 II 持有现货空头 卖出期 货合约 III 持有现货多头 卖出期货合约 IV 持有现货多头 买入期货合约 AI III BI IV CII III DII IV 54 我国 1981 年后发行的国债品种有 I 储蓄国债 II 记账式国债 III 凭证式国债 IV 人民胜利折实公债 AI II BI II III CI II IV DII III IV 55 间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险 具体表现为 I 在间接融资 中 资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系 II 相对于直接融资来说 间 接融资的信誉程度较高 III 通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资 到期均必须返还 并支付利息 具有可逆性 IV 间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配 世界各国 对于金融机构的管理一般都较严格 使间接融资风险性相对较小 融资的稳定性较强 AI II III IV BI II IV CII IV DIII IV 56 货币市场基金利润分配的规定有 I 每日进行收益分配 II 货币市场基金每周五 进行利润分配时 不包括周六和周日的利润 III 当日申购的基金份额自下一个工作日起享 有基金的分配权益 IV 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 AI II III IV BI II IV CI III IV DIII IV 57 普通股股东的权利包括 I 出席股东大会 参与公司重大决策 II 查阅公司章程 股东名册 公司债券存根 股东大会会议记录 董事会会议决议 监事会会议决议 财务 会计报告 有权对公司的经营提出建议后者质询 III 在股份公司解散清算时 有权要求取 得公司的剩余财产 IV 依法转让其所拥有的公司股份 AI II III IV BI II IV CII III IV DII IV 58 金融期货交易与普通远期交易的区别是 I 交易场所和交易组织形式不同 II 交 易的监管程度不同 III 金融期货交易是标准化交易 远期交易具有较大的灵活性 IV 保证 金制度和每日结算制度导致违约风险不同 AI II III BI II III IV CI III IV DII III IV 59 企业集团财务公司发行金融债券应具备 I 良好的公司治理机制 II 资本充足率 不低于 10 III 风险监管指标符合监管机构的有关规定 IV 近 3 年无重大违法违规记录 AI II III BI II III IV CI III IV DII III IV 60 基金招募说明书说明了基金的 I 投资目标 II 销售渠道 III 申购和赎回方式 IV 收益分配方式 AI II BI II III IV CI II IV DII III IV 61 股权类期权包括 I 单只股票期权 II 股票组合期权 III 认股权证期权 IV 股票 指数期权 AI II III IV BI II IV CI IV DII III IV 62 基金托管人的职责包括 I 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 II 对 所托管的不同基金财产分别设置账户 III 安全保管基金财产 IV 办理与基金托管业务活动 有关的信息披露事项 AI II III BI II III IV CI II IV DII III IV 63 国债公开招标方式中关于 荷兰式 下列说法正确的是 I 标的为利率或利差 时 以最高中标价格为当期国债的承销价格 II 标的为利率或利差时 均按面值承销 III 标的为价格时 最高中标价格为当期国债的承销价格 IV 标的为价格时 均按发行价承销 AI II III IV BI III CII III IV DII IV 64 关于股票市场价格的说法中 正确的是 I 股票的市场价格一般是指股票在二级 市场上交易的价格 II 股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 III 股票的市场价格 由股票的价值所决定 IV 股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 AI II III BI II IV CI III IV DII III IV 65 上海清算所托管的债券全额结算方式有 I 现券交易 II 质押式回购 III 开放式 回购 IV 债券借贷 AI II III IV BI II IV CI III DII III IV 66 基金管理人 的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现 I 个 人的性格特征 II 过往的业绩 III 投资管理水平 IV 风险控制能力 AI II BII III CII III IV DIII IV 67 金融风险的特点包括 I 确定性 II 周期性 III 可管理性 IV 扩散性 AI II III BI II IV CI III IV DII III IV 68 经国务院同意 2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是 I 北京 II 上海 III 浙江省 IV 深圳 AI II IV BI III IV CII III IV DIII IV 69 金融租赁是指出租人收取一定租金 让渡一个时期固定资产 的交易 I 所有权 II 占有权 III 使用权 IV 收益权 AI II BI II III CI II III IV DII III IV 70 金融债券发行的目的是 I 增强负债的稳定 II 缓解短期资金周转不灵 III 获得 长期资金来源 IV 扩大资产业务 AI II III BI II IV CI III IV DII III IV 71 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息 其中孳息包括 I 送 股 II 分红 III 派息 IV 资本公积转增股本 AI II III BI II III IV CI II IV DII III IV 72 我国的企业债券和公司债券在 方面有所不同 I 发行方式以及发行的审核方式 II 担保要求 III 发行主体的范围 IV 发行定价方式 AI II III BI II III IV CI II IV DII III IV 73 国际债券的发行人主要是 I 各国政府 政府所属机构 II 银行或其他金融机构 III 自然人 IV 一些国际组织 AI II III IV BI II IV CI III IV DIII IV 74 鉴于传统风险管理存在的缺陷 现代风险管理强调采用以 VaR 为核心 其主要优势有 I VaR 计算简便 II VaR 考虑了不同组合的风险分散效应 III VaR 限额是动态的 IV VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应 AI II III IV BI II IV CII III IV DII IV 75 期货交易与现货交易的区别是 I 交易的对象不同 II 交易的目的不同 III 对交 易价格的定义不同 IV 交易的方式不同 AI II BI II III IV CII III IV DIII IV 76 美国次贷危机爆发的原因有 I 美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放 抵押贷款 II 美国的利率上升和住房市场持续降温 III 过剩的流动性纷纷涌向证券市场和 房地产市场 引起资产泡沫 IV 次贷违约率不断上升 AI II BI II III CI II III IV DII III IV 77 金融期货的交易制度主要包括 I 集中交易制度 II 大户报告制度 III 限仓制度 IV 每日价格波动限制及断路器规则 AI II III BI II III IV CI II IV DII III IV 78 交易型开放式指数基金的特征包括 I 被动投资的指数型基金 II 独特的实物申 购 赎回机制 III 独特的现金申购 赎回机制 IV 实行一级市场与二级市场并存的交易制 度 AI II BI II III CI II IV DII IV 79 我国发行的国际债券品种主要有 I 政府债券 II 金融债券 III 可转换公司债券 IV 熊猫债券 AI II III BI II III IV CI II IV DII III IV 80 可转换债券的双重选择权包括 I 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 II 转债发行人可自行选择是否转股 III 投资者可自行选择是否转股 IV 投资者拥有是否实 施赎回条款的选择权 AI II III IV BI III CII III IV DII IV 81 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括 I 财务公司已发行 尚未兑付的金 融债券总额不得超过其净资产总额的 100 发行金融债券后 资本充足率不低于 10 II 财务公司设立 2 年以上 经营状况良好 申请前 1 年利润率不低于行业平均水平 且有稳 定的盈利预期 III 近 3 年无重大违法违规记录 IV 申请前 1 年 不良资产率低于行业平均 水平 资产损失准备拨备充足 AI II III BI II III IV CI III IV DII III IV 82 金融衍生工具的发展动因包括 I 避险 II 金融自由化 III 金融机构的利润驱动 IV 新技术革命 AI II III IV BI II IV CII III IV DIII IV 83 金融期货交易与金融现货交易的区别包括 I 交易主体不同 II 交易方式不同 III 交易目的不同 IV 结算方式不同 AI II III BI II III IV CI III IV DII III IV 84 宏观经济对股票价格影响的特点是 I 波及范围广 II 干扰程度深 III 作用机制 复杂 IV 导致股价波动幅度较大 AI II III IV BI II IV CI IV DII III IV 85 投资债券基金主要面临的风险包括 I 利率风险 II 操作风险 III 流动性风险 IV 信用风险 AI II III BI II III IV CI III IV DII III IV 86 国际金融市场惯用的参考利率中 除国债利率外 还包括 I 伦敦银行间同业拆 放利率 Libor II 香港银行间同业拆放利率 Hibor III 欧洲美元定期存款单利率 IV 联邦基 金利率 AI II BI II III CI II III IV DII III IV 87 开展转融通业务时 将 借给证券公司 以供其办理融资融券业务的经营活动 I 依 法筹集的资金 II 自有资金 III 自有证券 IV 依法筹集的证券 AI II BI II III IV CI II IV DII III IV 88 记账式国债的承销程序包括 I 招标发行 II 远程投标 III 债券托管 IV 分销 AI II III IV BI II IV CI III DII III IV 89 我国混合资本债券的特点包括 I 期限在 15 年以上 发行之日起 10 年内可以赎 回 II 混合资本债券到期前 如果发行人核心资本充足率高于 4 发行人可以延期支付利 息 III 当发行人清算时 混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之 后 先于股权资本 IV 混合资本债券到期时 如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前 的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务 发行人可以延 期支付该债券的本金和利息 AI II III BI II III IV CI IV DIII IV 90 基金托管人为基金份额持有人办理 业务 I 安全保管基金财产 II 对所托管的不 同基金财产分别设置账户 确保基金财产的完整与独立 III 依法募集资金 办理基金份额 的发售和登记事宜 IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 AI II III IV BI II IV CI IV DII III IV 91 金融衍生工具的基本特征包括 I 跨期性 II 杠杆性 III 联动性 IV 低风险 AI II III BI II III IV CII III IV DII IV 92 国际债券的特征包括 I 存在汇率风险 II 资金来源广 III 以自由兑换货币作为 计量货币 IV 发行