房产公司工程资料管理细则-

置业工程资料管理细则置业工程资料管理细则 征求意见稿 征求意见稿 1 1 目的目的 为进一步规范 置业房产项目工程资料收集 编制 组卷 发放管理 明确文件资料的管理内容和范围 确保满足工程施工 移交和归档的要求 根 据国家 地方建设工程文件归档整理规范和标准 结合 项目的具体实施情况 特编制本标准 2 2 适用范围适用范围 适用于浙江 置业 下称集团 下属的所有房产项目 3 3 职责职责 3 13 1 工程技术部工程技术部 3 1 1 负责本细则的制定 实施 运行和改进 3 1 2 督促 检查和指导工程口的资料管理工作 3 1 3 不定期检查项目工程部的工程资料存档情况 3 23 2 项目工程部项目工程部 3 2 1 设立资料管理员负责本部门的文件传递 管理工作 3 2 2 保管本部门的指定范围的文件资料 3 2 3 对变更 作废的文件及时做好标识 工程结束后统一移交工程资料 3 33 3 项目行政部项目行政部 3 3 1 保管本部门的指定范围的文件资料 3 3 2 负责项目结束后统一接收工程资料 文件 4 4 资料分类和归口管理部门资料分类和归口管理部门 4 1 项目前期资料 项目前期与政府职能部门之间的各类报告 批复 证 明 协议 许可证等文件资料的归口责任部门为项目公司行政部 经办人取得 文件资料后即移交办公室 其他部门有需要的 留复印件备查 4 2 工程设计文件资料 项目公司工程部 设计部 为过程管理责任部门 过程管理期间设专人负责 各类设计招投标文件在招标结束后移 交项目公司 行政部归档 图纸发放至项目成本管理部 行政部等相关部门 4 3 工程管理资料 包括工程技术资料 工程签证资料 监理资料等 项目工程部为过程管理责任部门 设工程部资料室 并由资料员负责 在项目 竣工交付后统一移交项目行政部归档 其他部门有需要的 留副本 复印件 4 4 工程招投标资料 项目成本部为过程管理责任部门 单项招投标结束后 统一整理归类 在项目竣工交付后统一移交项目行政部归档 其他部门有需要的 留副本 复印件 4 5 工程竣工文件资料 其中结算及决算文件资料 项目成本管理部为过 程管理责任部门 结算 决算完成后移交项目公司行政部归口 其他部门有需 要的 留复印件备查 4 6 安全生产管理资料 其中安全应急预案 检查整改纪要 自查报告及 日常安全管理台帐等 项目工程部为过程管理部门 归口部门为项目公司行政 部 4 7 过程管理责任部门对各自过程管理中资料的准确性 完整性负责 根 据工程展开的各相应阶段向项目公司行政部办理归口移交 移交后归口部门对 资料的准确性 完整性负责 4 8 建立文件收文 发放登记本 填写档案号 流水号 页数 名称 性 质等 各部门 经办人向行政部移交的资料必须整理完整 编制目录 并经过 移交核对签收程序 4 9 资料管理流程 资料收集组织整理 数据采集 织整理 归档 数据采集 合资料收 集 采数据集 归归档档 项 目 前 期 资 料 工 程 设 计 资 料 工 程 管 理 资 料 工 程 招 投 标 资 料 工 程 竣 工 资 料 安 全 生 产 资 料 5 5 资料内容和范围 资料内容和范围 建设工程资料是指在建设过程中形成的各种形式的信息记录 包括工程前 期准备阶段文件 监理文件 施工文件 竣工图和竣工验收文件 具体内容范 围如下 5 15 1 项目前期资料项目前期资料 5 1 1 可行性研究报告 含附件 及审批意见 5 1 2 计划 立项报告及批复文件 5 1 3 建设项目选址意见书 含勘设红线图 5 1 4 划拨 出让建设用地文件 划拨决定书 出让合同及过程文件材料 拆迁安置文件 意见 协议 方案等 5 1 5 建设用地规划许可证 附件及附图 国有土地使用证 复印件 6 建设项目列入年度计划的申报 批复文件或年度计划项目表 7 勘测定界 宗 征 地测量 灰线报验材料 含定位 0 00 检测 8 工程 水文 地质勘察报告 景观 日照分析 5 1 6 有关行政主管部门 消防 人防 规划 环保 交通 交评 园林 市政 电力 文物 抗震 教育 卫生等批准文件或取得的有关协议 5 1 7 方案 初步设计 文本 及批复文件 含附图 规划会审纪要 初步会审纪要 5 1 8 施工图审查文件及审批意见 5 1 9 建设工程规划许可证 附件及附图 5 1 10 投资许可证 审计证明 基础设施配套 散装水泥 墙改 白蚁防 治 含合同 等规费证明 5 1 11 人防工程质监手续 建筑工程质监手续 建筑工程安监手续 建设 工程施工许可证 5 1 12 建设工程勘察 设计 施工 监理 采购等合同及补充协议等 二 5 25 2 工程设计文件资料工程设计文件资料 5 2 1 建筑方案 初步 扩初 设计 5 2 2 施工图 5 2 3 景观图纸 5 2 4 室内精装修图纸 5 2 5 综合管网图纸 5 2 6 智能化图纸 5 2 7 专项设计 幕墙 钢结构 基坑围护图纸等 5 2 8 各类设计专篇 节能 消防 人防 防水 5 2 9 各类设计招投标文件 设计任务书 评标和询标记录 中标通知书 及中标单位的投标文件 合同 补充协议 5 35 3 工程管理资料工程管理资料 5 3 15 3 1 工程准备阶段工程准备阶段 1 监理规划 监理细则及审批表 2 图纸会审纪要 设计及工程交底记录 3 工程施工进度计划及审批表 4 施工组织设计 施工方案 及审批表 5 3 25 3 2 工程施工阶段工程施工阶段 1 开工报告 竣工报告 2 桩基施工记录 3 工程部施工进度计划审批表 4 工程管理日记 5 工程变更审批单 6 设计变更单 工程联系单及洽商记录 7 供方评价表 8 供方考核表 9 甲供材料管理资料 根据公司甲供材料管理规定 j 设备进场验收 记录 10 工作联系函 11 工程部整改通知单 含工程质量事故及事故调查处理资料 12 分部分项工程质量验收记录等 13 工程例会纪要 14 监理月报 监理会议纪 15 工程开工 复工报审表 工程暂停令 16 监理通知书 通知回复单 质量事故报告及处理意见 17 监理工作总结 5 3 35 3 3 工程竣工阶段工程竣工阶段 1 分户验收记录 2 单位工程质量验收记录 3 竣工验收证明书 4 竣工验收报告 5 竣工验收备案表 6 工程质量保修书 5 3 45 3 4 工程招投标资料工程招投标资料 1 招标文件及其附件 2 招标答疑 3 评标记录 4 询标纪要 5 考察报告 推荐报告及定标意见 6 中标通知书 7 中标单位投标文件 5 45 4 工程竣工文件资料工程竣工文件资料 5 4 1 工程竣工技术资料 见附件一 工程竣工技术资料 见附件一 由施工单位成套提供 5 4 2 竣工验收文件 1 工程竣工总结 建设单位工程竣工验收报告 住宅小区综合竣工验收 报告 根据各地实际要求 勘测 设计 施工 监理单位质量检查 评估 报告 2 竣工验收记录 竣工验收备案表 综合竣工验收文件 根据各地实际 要求 政府职能部门各专项验收认可文件 规划 消防 环保 卫生 人防 交警 绿化 安防 节能专项验收 自来水 燃气 电信 档案馆等 及消防 环保 室内环境检测报告 自来水 防雷 白蚁等检查文件 3 地下综合管线竣工测量资料 4 声像 缩微 电子档案 5 其他竣工验收文件 竣工验收会议纪要 整改回复等 5 4 3 结算及决算文件资料 1 送审结算资料 含送审结算书 竣工图 变更资料 结算资料预审表 等 2 结算审核资料 双方确认的审核报告 3 工程决算资料 5 4 4 竣工监理资料 目录同过程监理资料 工程竣工验收后 由监理单位成套提供 5 55 5 安全生产管理资料安全生产管理资料 5 5 1 各项目公司安全综合目标管理责任书 5 5 2 安全责任体系及组织构架 5 5 3 安全管理制度 食堂 车辆 防盗 工程 5 5 4 安全应急预案 5 5 5 各类检查整改纪要 自查报告及安全管理台帐 6 6 归档资料 文件的质量要求归档资料 文件的质量要求 6 1 归档的工程资料应为原件 其内容必须真实 准确 与工程实际相符 工程资料应字迹清楚 图样清晰 不得采用圆珠笔或其它易褪色的墨水书写和 绘制 且图表整洁 签字盖章手续完备 6 2 归档的工程资料要求收集完整 整理系统 编有卷内目录和移交目录 对于档案的形成过程和完整 准确状况要有简要说明 要有立卷人的签字等 6 3 工程资料中文字材料幅面尺寸规格为 A4 幅面 不同幅面的工程图纸 应统一折叠 图标栏露在外面 移交给当地的城建档案馆 室 的资料 必须 与其制作的卷盒统一 组卷成册 6 4 工程资料的纸张应采用能够长期保存的韧性大 耐久性强的纸张 图 纸一般采用蓝图 6 5 照片 含底片 和声像材料 要求图像清晰 声音清楚 解说与画面 同步 照片与声像材料的文字说明准确精炼 电子档案 软盘 光盘等 应符 合国家有关标准 7 7 工程资料的组卷 工程资料的组卷 组卷即把一组有联系的资料 以卷 册 袋 盒等形式组合在一起 使它 能够表达一个相对独立的概念 以便于保管 保密和利用 7 1 一个工程项目由多个单位工程组成时 工程资料按单位工程组卷 在标 段内单位工程较少的情况 和别墅项目 可按照标段组卷 7 2 前期文件资料按单项 期数组卷 7 3 施工技术资料 质保资料及检验评定资料按单位工程 分部工 程 专 业阶段等组卷 7 4 监理单位资料按单位工程 分部工程 专业阶段等组卷 7 5 竣工图按单位工程 专业等组卷 7 6 竣工验收资料按单位工程 专业等组卷 8 8 工程资料的排列工程资料的排列 8 1 卷内资料排列 8 1 1 设计文件的排列 设计文件都有编号 按照原有编号顺序排列 一 个卷内如有两个以上专业的设计文件 则可以先分专业 然后各按原有 编号排 列 8 1 2 各种原始记录 原始记录一般可按形成的先后顺序排列 如果一 个卷内有多种记录 或者一种记录反映不同的工序或部位 则应先分清记 录的种类或记录所反映的不通工序和部位 然后再按形成的先后次序排 列 8 1 3 各种文字报告 要求印本在前 定稿在后 如果卷内有多份文件 而 且是反映同一问题的 一般应当本单位的文件在前 与之有紧密联系的 外单位 来文在后 时间早的在前 时间晚的在后 如果卷内文件反映的问 题不同 一 般还要先把问题分清楚 然后再按其他次序排列 8 2 卷的排列 所谓卷的排列 就是以卷为单位的次序排列 工程资料可以按照项目 单 位工程 文件名称进行排列 9 9 工程资料的编目 工程资料的编目 9 1 卷内文件的编目 卷内文件编目是对卷内文件的标引 著录和组织卷内目录的过程 这项工 作的具体流程是 编页号 填写卷内文件目录 填写备考表 9 1 1 编页号 对卷内文件逐一编号 以固定卷内文件的排列顺序和统 计卷内文件数量 页号一般编在文件右下角 图样 照片等编在其背面 9 1 2 编制卷内文件目录 这种目录以文件为单位编录 具体项目格式为 序号文件编号责任人文件题名日期页次备注 注 上述格式并不是统一标准 可根据实际需要增 删 已经编有目录 的 成套的 图样或文件 应尽可能利用原有目录 9 2 编制案卷目录 工程档案的案卷目录是以卷为单位登记编制的 9 2 1 档案号 档案号是工程档案经过分类 组卷之后 对每个案卷给 定 的代号 以卷为单位编制 通常包括全宗号 分类代号和案卷顺序号三 部分组 成 案卷顺序号统一使用阿拉伯数字 如 001 案卷顺序号 期数 标段代号 项目代号 公司全宗号 9 2 2 分类目录 档案号归档日期案卷题名张数密级编制单位备注 1010 其它管理要求其它管理要求 10 1 保密要求 过程管理部门责任人及资料主管经手人未经项目公司分管 副总及总经理批准不得随意泄漏以上所有公司内部资料 10 2 工程开工前 项目公司应派员到当地城建档案馆进行了解 并邀请当 地城建档案馆主管人员进行现场指导 工程建设过程中按所在地城 建档案馆具 体要求对项目资料进行收集 整理 10 3 原则上工程档案按三套归档 工程竣工后一套移交城建档案馆 具体 送交内容 手续按当地档案馆要求执行 一套移交给物业公司 一套由项目 公司办公室保管 项目公司注销后移交集团公司办公室 档案室 保管 10 4 设计 施工 监理等单位向公司移交档案时应编制移交清单 双方 签字盖章后方可交接 10 5 工程竣工技术资料 检验评定资料及竣工图等有关施工单位的工程资 料由施工单位进行整理 经监理审核后报项目公司工程部 监理资料由监理单 位整理后报项目公司工程部 10 6 成套图纸自成一卷的 按原目录代替卷内目录 10 7 建设过程中 图纸因版本更新而作废 以及其他废止文件 及时加盖 作废 专用章 有必要的 留存备查 10 8 集团工程技术部负责本细则的编制 修订及解释 10 9 各项目公司根据可根据项目所在地情况和项目特点 以此细则为依 据 编制项目公司的 工程资料管理细则 附件 1 工程竣工技术资料名录 附件 1 工程竣工技术资料名录工程竣工技术资料名录 一 土建工程技术资料一 土建工程技术资料 1 开工报告 竣工报告 2 施工组织设计 3 施工现场质量管理检查记录 4 测量定位记录 建筑物沉降观察测量记录 5 图纸会审 设计及工程交底记录 6 设计变更 工程联系单 洽商记录及汇总表 7 工程质量事故及事故调查处理资料 8 节能分部施工资料 1 保温材料出厂合格证 推广证书 检验报告及复试试验报告 2 隐蔽工程验收记录 3 建筑节能工程现场实体检验报告 现场墙体 屋面传热系数 外墙 节能构造等 4 其它资料 9 钢材 水泥 砖 预制构件 预拌混凝土 焊接 防水 装饰及 其 他材料汇总表 出厂证明文件 复试试验报告 10 地基与基础分部资料 1 施工试验报告及见证检测报告 如 混凝土 砂浆试块抗压强 度试 验报告 混凝土抗渗试验报告 钢材焊接试验报告等 2 隐蔽工程验收记录 3 施工记录 如 混凝土施工日记 技术复核记录 基础验槽等 4 地基基础检验及抽样检测资料 5 地下室防水效果检查记录 6 中间结构验收记录 7 单独归档的子分部施工资料 如 桩基子分部 11 主体结构分部资料 1 施工试验报告及见证检测报告 如 混凝土 砂浆试块抗压强 度试 验报告 混凝土抗渗试验报告 钢材焊接试验报告等 2 建筑物垂直度 标高 全高测量记录 3 隐蔽工程验收记录 4 施工记录 如 混凝土施工日记 技术复核记录等 5 主体结构检验及抽样检测资料 6 中间结构验收记录 7 单独归档的子分部施工资料 如 钢结构子分部 12 装饰装修分部资料 1 施工试验报告及见证检测报告 2 有防水要求的地面蓄水试验记录 外墙窗户淋水试验记录 3 隐蔽工程验收记录 4 抽气 风 道检查记录 5 幕墙及外窗气密性 水密性 耐风压检查报告 6 单独归档的子分部施工资料 如 幕墙子分部 13 建筑屋面分部资料 1 施工试验报告及见证检测报告 2 屋面淋水试验记录 3 隐蔽工程验收记录 4 单独归档的子分部施工资料 二 安装工程技术资料二 安装工程技术资料 1 图纸会审记录 2 设计变更 洽商记录及汇总表 3 水电检测资料 4 建筑给排水及采暖分部资料 1 材料 配件出厂合格证 进场检 试 验报告 2 管道 设备强度试验 严密性试验记录 3 隐蔽工程验收记录 设备基础验收记录 4 系统清洗 灌水 通水 通球 试验 试压记录 5 安装施工记录 6 暖气管道 散热器压力试验 7 卫生器具满水试验记录 5 建筑电气分部资料 1 材料 配件出厂合格证 进场检 试 验报告 2 设备调试记录 3 绝缘 接地电阻测试记录 4 隐蔽工程验收记录 5 施工记录 6 通电 照明全负荷试验记录 大型灯具牢固性试验记录 7 线路 插座 开关接地检查记录 6 通风与空调分部资料 1 材料 配件出厂合格证 进场检 试 验报告 2 制冷 空调水管道强度试验 严密性试验记录 3 隐蔽工程验收记录 基础验收记录 4 制冷设备运行调试记录 5 通风 空调系统调试记录 6 施工记录 如 风管 风口 风机设备安装记录等 7 通风 空调系统试运行记录 8 风量 温度测试记录 9 洁净室洁净度测试记录 7 电梯分部资料 1 设备出厂合格证书及开箱检验记录 电梯及附件 材料合格证 2 隐蔽工程验收记录 3 基础验收记录 4 施工记录 5 接地 绝缘电阻测试记录 6 负荷试验 安全装置检查记录 7 电梯运行记录 8 电梯安全装置检测报告 9 电梯验收记录表 会议纪要 整改回复等 劳动 技术监督部 门 验收报告 8 建筑智能化分部资料 1 材料 设备出厂合格证书技术文件及进场检 试 验报告 2 隐蔽工程验收记录 3 系统功能测定及设备调试记录 4 系统技术 操作和维护手册 培训记录 5 施工记录 6 系统检测报告及运行记录 7 系统电源及接地检测报告 8 消防工程施工资料 1 消防水材料 配件出厂合格证 进场检 试 验报告 2 消防管道 设备强度试验 严密性试验记录 3 消防水隐蔽工程验收记录 4 系统清洗 灌水 通水 通球 试验 试压记录 5 消防水施工记录 消防电施工记录 6 系统及设备试运行记录 设备调试记录 系统试运行记录 7 消防电材料 配件出厂合格证 进场检 试 验报告 8 接地 绝缘电阻测试记录 9 消防电隐蔽工程验收记录 10 消