投资项目竣工验收管理规定

编号 编号 CA A07 CX 009 2015CA A07 CX 009 2015 批准 吴绍明批准 吴绍明 投资项目竣工验收投资项目竣工验收 管理规定管理规定 20152015 年年 7 7 月月 6 6 日发布日发布 20152015 年年 7 7 月月 6 6 日实施日实施 中国第一汽车集团公司中国第一汽车集团公司 发布发布 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第1 页页 共共 1313 页页 1 前前 言言 本规定依据 1990 年 6 月国家计划委员会 建设项目 工程 竣工验收 办法 计建设 1990 1215 号 2001 年 3 月 6 日国家经贸委 国债专项资 金技术改造项目竣工验收办法 国经贸投资 2001 208 号 以及 2012 年 3 月 14 日国家发改委 工信部 关于做好重点产业振兴和技术改造专项项目 竣工验收工作的通知 发改办产业 2012 564 号 的精神 是集团公司管理 体系文件之一 本规定是对 CA A07 CX 009 2003 基建 技改项目竣工验收程序 的修 订 自本规定实施之日起 原程序废止 本规定由集团公司规划部提出并归口 本规定由集团公司规划部负责起草 本规定主要起草人 范乐群 李 净 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第2 页页 共共 1313 页页 2 阶阶段段分分类类 责责任任单单位位 规划部 项目单位 集团公司 投资项目 竣工验收 组 形成投资项目竣工验收鉴定书 下达投资项目通过竣工验收通知 评审上报的投资项目竣工验收资料 到项目单位现场事前专业审查 服务 组织召开投资项目竣工验收审查会 项目竣工验收 总说明 投投资资项项目目竣竣工工验验收收流流程程图图 流流程程描描述述 批 量 试 生 产 或 两 日 生 产 验 证 报 告 产 品 质 量 报 告 规划部 消 防 环 保 安 全 职 业 卫 生 节 能 验 收 文 件 文 件 材 料 归 档 合 格 项目单位 工 程 结 算 审 核 报 告 项项 目目 竣竣 工工 验验 收收 项目竣工决算表 项目验收经济效益 测算与分析表 批批 量量 生生 产产 建 筑 工 程 单 项 验 收 报 告 上报投资项目竣工验收资料 完成投资项目专业 专项 验收 完成投资项目竣工验收报告立卷归档 合格 NO YES 形成评审结论及建议 编制并下发年度投资项目竣工验收计划 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第3 页页 共共 1313 页页 3 1 1 适用范围适用范围 本规定适用于集团公司职能部 分公司 全资子公司 控股公司经集团公司 审批后下达批复的固定资产投资项目 2 2 术语和定义术语和定义 项目竣工验收 是对项目建设的全面总结和考核 是项目投入转为产出的重要环节 是检验 项目勘察设计 设备制造与施工质量的关键程序 是对项目能够稳定生产出 符合可研或初步设计所规定的批量合格产品 并达到可研或初步设计中产品 的设计纲领的考核 建设单位在取得政府相关主管部门出具的建设工程施工 质量 消防 环保 劳动安全 职业卫生 资料存档等验收文件后 编制竣 工验收报告 下发竣工验收通知书 关闭投资项目 3 3 职责职责 3 1 规划部 3 1 1 项目竣工验收的组织 牵头单位 负责项目竣工验收日常管理工作 3 1 2 负责编制并下发集团公司年度投资项目竣工验收计划 3 1 3 负责组织协调 解决项目竣工验收准备工作中存在的问题 3 1 4 负责审查项目是否执行立项审批及变更流程 3 1 5 负责对产品水平与国内外同行业相比达到的先进水平做出科学的定性 定量分析和评价 3 1 6 负责审查 项目竣工验收情况总说明 及 项目竣工决算表 的完整 性 准确性 3 1 7 负责组织召开项目竣工验收审查会 起草项目竣工验收鉴定书 3 1 8 负责下达投资项目通过竣工验收鉴定的通知 3 1 9 负责指导 监督项目单位装订项目竣工验收报告并立卷归档 3 2 审计部 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第4 页页 共共 1313 页页 4 3 2 1 负责对投资项目验收的规范性进行审计 3 2 2 负责对列入审计计划的投资项目进行审计 3 2 3 负责对项目建设单位建立工程结算的初步审核制度的有效性及执行情 况进行审查 3 2 4 负责对项目建设单位建立第三方投资项目造价审计工作内控制度 标 准等的有效性及执行情况进行审查 3 2 5 负责审查审计意见的执行情况 3 2 6 负责了解投资项目实施中存在的共性问题 特别关注未列入审计计划 的投资项目在验收中发现的问题 为后续投资项目决策 实施提供审计服务 咨询 3 3 经营控制部 3 3 1 负责组织审查 项目验收经济效益测算与分析表 的准确性 审查验 收阶段项目经济性指标 并与可研或初步设计阶段批准的项目经济性指标对 比 进行差异分析 分析项目投资经济效果和社会效益 3 3 2 负责审查项目实际付款和转资产的完成情况 3 3 3 负责审查项目资金来源到位及使用情况 3 4 采购部 3 4 1 负责对采购体系程序文件指导下的采购行为进行评价 3 4 2 负责检查合同及审批程序等相关资料齐全 规范 3 4 3 负责检查建安工程标段划分 法律资质管理情况 签约行为是否经过 授权委托 3 4 4 负责检查采取招标投标方式订立的合同内容与招标文件和中标单位投 标文件相一致性 签约双方是否订立了背离合同实质性内容的其他协议 中 标单位是否存在转包和分包等问题 3 4 5 负责审查建设工程的勘察 设计 招标 施工 监理 造价 合同管 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第5 页页 共共 1313 页页 5 理 验收等招标投标实施情况 3 5 生产部 3 5 1 负责项目环境保护是否经过政府部门专项验收进行检查 指导 3 5 2 负责项目劳动安全 职业卫生是否经过政府部门专项验收进行检查 指导 3 5 3 负责审查特种设备是否经过质监部门的注册登记 并办理使用证 防 雷装置是否经过气象防雷部门的验收审查 并办理竣工验收意见书 3 5 4 负责项目节能减排是否经过政府部门专项验收进行检查 指导 3 6 保卫部 3 6 1 负责审查项目新增建筑物是否取得公安消防部门出具的消防验收文件 或消防验收备案文件 3 6 2 负责审查项目消防设施是否按规范 标准设置 配备是否齐全 3 6 3 负责审查项目利用原有厂房并未改变原有生产火险类别的消防设施满 足安全生产需要 3 6 4 负责审查项目利用原有厂房并提高了生产火险类别的是否报公安消防 部门审核 备案 3 7 发展部 3 7 1 围绕可研或初步设计 项目的建设质量 投资成本 建设周期来对项 目进行验收评价 3 7 1 1 严格按照可研或初步设计的建设内容 标准检查相关质量的验收备 案凭证是否齐备和规范 检查是否有超标准或降低标准建设情况 并在此基 础上提出评价意见 3 7 1 2 严格按照可研或初步设计的建设内容 标准和概算额度检查建设内 容与可研或初步设计的一致性 相关投资完成的凭证 合同及结算报告的完 整和规范 在此基础上 就概算执行的超支和节余提出评价意见 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第6 页页 共共 1313 页页 6 3 7 1 3 严格按照可研批复的建设周期 从项目实施计划编制及实际执行对 项目整个建设周期管理提出评价意见 3 7 2 对于项目建筑工程建设过程中相关的安全施工管理 事故记录 安全 点检文件和相关记录是否齐备和规范等安全文明施工管理情况提出评价意见 3 7 3 围绕可研或初步设计中的工艺方案 对工艺的执行情况及工艺的达成 效果进行验收和评价 3 7 3 1 按可研工艺方案检查其执行是否与可研一致 相关工艺变更文件是 否齐备并有效 3 7 3 2 正式工艺文件是否齐备并有效 3 7 3 3 工艺准备内容是否与可研一致 相关调试 验收 验证文件是否齐 备并有效 3 7 3 4 就工艺达成效果 从质量 纲领等方面进行评价 3 7 4 负责审查项目实际产能达成及利用情况并做出评价 3 7 5 负责审查项目 固定资产折旧费估算表 中实际利用原有资产的合理 性 3 8 办公室 3 8 1 依法依规负责项目档案业务的监督 指导 3 8 2 负责检查项目档案 包括基建 设备 产品 工艺工装 包括声像 电子等形式 档案的管理情况 3 8 3 负责协调新建 扩建项目建筑工程文件材料报送城建档案馆 3 8 4 负责项目档案专项验收 并对存在问题提出整改要求和复验 3 8 5 负责对项目档案的完整 准确 系统 安全性进行综合评价 3 8 6 负责接收办公室档案馆归档范围要求的项目文件材料 3 9 项目建设单位 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第7 页页 共共 1313 页页 7 3 9 1 负责按年度投资项目竣工验收计划时间节点要求 及时向集团公司投 资项目竣工验收组成员单位上报项目竣工验收准备工作相关资料 文件 3 9 2 负责提供有资质的建筑工程造价咨询公司完成项目工程结算审核报告 3 9 3 负责编制 项目竣工决算表 和 项目验收经济效益测算与分析表 3 9 4 负责提供项目批量试生产 或两日生产验证 报告 产品质量报告 3 9 5 负责提供项目新增建筑物经勘察 设计 施工 监理单位验收合格后 的 建筑工程竣工验收报告 和质量监督站出具的 质量监督备案合格证 3 9 6 负责对项目的产品水平 工艺水平及产品质量和质量管理体系水平进 行自评价 3 9 7 负责对项目资金来源及使用是否合理 测算经济效益等进行自评价 3 9 8 负责配合政府部门及集团公司相关职能部完成项目消防 环境保护 劳动安全 职业卫生及节能减排等单项验收工作 并将验收文件 书面形式 报集团公司投资项目竣工验收组相关主管部门审查 3 9 9 负责汇总项目文件材料 并经过规范化整理后移交归档 3 9 10 负责编写 项目竣工验收总说明 4 4 工作内容和要求工作内容和要求 4 1 项目竣工验收必须具备基本条件 4 1 1 生产性项目和辅助性公用设施已按设计要求配套建设完成 能够满足 生产 生活正常使用需要 具体见 投资管理流程 4 1 2 建筑工程竣工验收合格 并取得项目新增建筑物经勘察 设计 施工 监理单位验收合格后的 建筑工程竣工验收报告 和建设主管部门 建设工 程质量监督站 出具的 质量监督备案合格证 4 1 3 主要工艺设备及配套设施联动负荷试车合格 能够稳定生产出符合设 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第8 页页 共共 1313 页页 8 计文件所规定的批量合格产品 产品符合技术标准 并达到可研或初步设计 中产品的设计生产能力 4 1 4 生产准备工作 如零合件调试 工装准备 材料供应 协作件生准进 度及质量 基建及公用动力准备情况 现场试生产状况及人员培训进展状况 等 已基本完成 能适应批量生产的需要 4 1 5 实施过程中发生与批准可研或初步设计内容有较大变更 如 产品 纲领 工艺设计及建筑面积的重大变更 投资的变化 项目暂缓 投资主体 和资金来源变化 建设地址发生变化等情况 在实施前必须按相关程序申报 调整概算并得到立项审批部门审核批准 按调整后的批复文件作为验收的依 据组织验收 否则不能验收 具体见 投资管理流程 4 1 6 项目投资已全部到位 4 1 7 项目实际投资完成占批准概算达到 90 以上 且已转资产占应转资产 率达到 90 以上 4 1 8 完成项目工程结算审核并出具 竣工结算报告 4 1 9 中央专项投资项目应完成有资质的会计师事务所出具的 项目竣工财 务决算审计报告 4 1 10 消防 环境保护 劳动安全 职业卫生和节能减排等设施已按 三同 时 原则与主体工程同时建成使用 投入运行 达到国家规定要求 并经相 关主管部门单项验收合格 具体见 建设项目环境保护管理程序 建设项 目劳动安全卫生管理程序 固定资产投资项目节能评估与审查管理程序 和 消防安全管理程序 4 1 11 项目文件材料齐全 完整 并经过规范化整理 具体见 固定资产投 资项目档案验收规定 4 1 12 主体工程已完工 并已批量生产出合格产品并达到设计文件中的设计 能力 但有少量零星土建 少数非主要设备及未发生的其他费用未按设计规 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第9 页页 共共 1313 页页 9 定的内容全部建成 且不影响整体功能的项目 也应办理竣工验收手续 对 结转的工程打足投资 限期完成 有的项目投产初期一时达不到设计纲领 不应影响办理竣工验收 4 2 项目建设单位竣工验收准备工作内容 4 2 1 落实项目竣工验收组织机构 制定竣工验收准备工作节点计划 4 2 2 清理批准文件和建设依据 查清项目批准的内容及建设规模 4 2 3 审计工作 4 2 3 1 项目中有建筑工程单项的需提供有资质的工程造价咨询公司出具的 竣工结算报告 4 2 3 2 中央专项投资项目需提供有资质的会计师事务所出具的 项目竣工 财务决算审计报告 4 2 3 3 列入集团公司审计部审计计划的投资项目 待集团公司审计部出具 投资项目审计意见书 后方可编制 项目竣工决算表 4 2 4 财务工作 4 2 4 1 编制 项目验收经济效益测算与分析表 测算项目投资盈利率 预 计项目投资回收期及达到设计生产能力的时间等各项经济指标 分析企业投 资效果和社会效益 具体见 投资管理规定 4 2 4 2 查清资金来源情况 如 资本金 贷款 自筹等 具体见 投资管 理规定 4 2 4 3 对财产物资进行盘点核实 与生产使用部门交接和财务转帐 办理 结转用资产手续 包括 固定资产 流动资产 无形资产等 合理摊入间接 费用 要随时跟踪在建工程实物状态 对于已具备使用状态 且手续完备的 在建工程要及时转入固定资产 对于已具备使用状态但尚未进行工程结算审 核 缺少相应凭证 票据 图纸资料等在建工程要估价转入固定资产 并计 提固定资产折旧 并做好后续完善工作 待手续完备后调整原来的入账价值 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第10 页页 共共 1313 页页 10 防止人为调节损益 最大限度发挥资产使用效益 具体见 投资管理规定 4 2 4 4 根据项目工程结算审计 设备到货情况 以及建筑工程其他费用实 际完成情况 编制 项目竣工决算表 4 2 5 针对项目建设内容实际完成投资情况 与批准概算对比分析超支 节 余 原因 4 2 6 核查批准的各子项工程内容完成情况 全面评定建筑工程质量 并需 提供项目新增建筑物经勘察 设计 施工 监理单位验收合格后的 建筑工 程竣工验收报告 和质量监督站出具的 质量监督备案合格证 4 2 7 生产线和设备安装运行技术状态 并需提供项目批量试生产 或两日 生产验证 报告 产品质量报告 对遗留的工程及质量等问题提出处理意见 4 2 8 查清生产准备工作完成情况 产品零合件调试情况 工装准备完成情 况 材料供应情况 协作件质量保证情况和人员配备及培训情况 4 2 9 对产品水平 工艺水平和产品质量 以及新工艺 新设备 新材料推 广应用情况 与国内外同行业相比达到的先进水平做出科学的定性 定量分 析和评价 对实际达到的生产能力做出准确的测算 4 2 10 汇总项目合同清单 包括正式合同及其附件 并进行合同的分类 分级 公开 内部邀请 询价 独家 具体见 机电产品采购管理规定 和 工程建设项目采购管理规定 4 2 11 按 三同时 原则 消防 环境保护 劳动安全 职业卫生和节能减 排等设施应与主体工程同时建成使用 投入运行 并完成相关主管部门单项 验收合格 否则不予以整个项目竣工验收 4 2 12 要求项目文件材料归档必须齐全 完整 准确 系统 字迹清楚 规 格统一 新建 扩建项目建筑工程文件材料报送城建档案馆备案 并取得档 案归档合格证 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第11 页页 共共 1313 页页 11 4 2 13 按要求编写 项目竣工验收总说明 4 2 14 凡是涉及新建 扩建 改建地下动力管线 车间以外 的项目 项目 竣工后 需填报 管网竣工资料移交完成登记表 和 管线点成果表 并 提供地下动力管线竣工图报规划部备案 以完善集团公司综合管网及地形图 信息系统 4 3 验收组织及程序 4 3 1 由规划部牵头组成 投资项目竣工验收组 竣工验收组由集团公司规 划部任组长单位 验收组成员单位由规划部 审计部 经营控制部 采购部 生产部 发展部 保卫部 办公室等组成 4 3 2 中央预算内投资补助和贴息项目等国家核准的项目 由规划部组织集 团公司投资项目竣工验收组进行验收 然后将竣工验收报告呈报国家立项部 门 集团公司批准的项目 由规划部组织集团公司投资项目竣工验收组进行 正式验收 4 3 3 项目建设单位应及时组织完成专业 专项 验收 并达到具备竣工验 收的标准和条件 4 3 4 集团公司规划部编制 年度投资项目竣工验收计划 4 3 5 项目建设单位组织各部门准备竣工验收自评价资料 包括 项目竣 工验收总说明 项目竣工决算表 以及 项目验收经济效益测算与分析表 报送集团公司投资项目竣工验收组成员单位 接受竣工验收审查 4 3 6 集团公司投资项目竣工验收组到项目建设单位现场进行事前专业指导 服务 4 3 7 集团公司投资项目竣工验收组成员单位对项目投资 资金使用 工程 进度 工程质量 招投标采购 产品水平 工艺水平 产品质量 各专业 专项 验收情况 投资效益 项目文件材料归档等方面做出全面的评价 并形成各自负责的评审结论及建议 投资项目竣工验收管理规定投资项目竣工验收管理规定 版本版本 修改状态 修改状态 1 11 1 第第12 页页 共共 1313 页页 12 4 3 8 规划部组织集团投资项目竣工验收组成员单位到项目建设单位召开项 目竣工验收审查会 听取项目建设单位竣工验收实际完成情况汇报 并实地 察验建筑工程质量 生产线和设备安装使用情况 4 3 9 集团公司投资项目竣工验收组成员单位在竣工验收审查会上通报各自 负责的评审结论及建议 4 3 10 对集团公司投资项目竣工验收组提出的问题及建议 项目建设单位要 据此落实具体的整改措施 限期整改 整改合格后进行复验 4 3 11 对集团公司投资项目竣工验收组审查通过的投资项目