审计员年度工作计划

第 1 页 共 16 页 审计员年度工作计划审计员年度工作计划 工作计划可以让我们更好的开展接下来的工作 甚至可以提高我们的工作效率 下面是 xx 为大家搜 集整理的 欢迎阅读与借鉴 今年以来 我局在县委 政府以及上级审计机关 的正确领导下 高举中国特色社会主义伟大旗帜 坚 持以邓小平理论和三个代表重要思想为指针 以科学 发展观为统领 认真贯彻十九大精神 紧紧围绕县委 县政府中心工作 积极开展审计服务和审计监督 按 照全国 全省 全市审计工作会议精神 加强人 法 技建设 业务求精 执法求严 工作求实 方法求新 质量求高 坚持依法审计 服务大局 围绕中心 突 出重点 求真务实的二十字审计方针 认真履行审计 监督职能 进一步加大了对重点领域 重点资金 重 大违法违规问题和经济案件的查处力度 为构建小康 和谐 作出了巨大的努力 现将一年来的工作情 况如下 一 党建工作 今年以来 审计局始终把党建工作列入局党组重 第 2 页 共 16 页 要议事日程 认真研究 精心安排 充分发挥党支部 的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用 狠抓党建 工作各项任务的落实 抓好党员 干部学习教育 为了深入贯彻十九大 精神 抓好党的思想建设和党员 干部学习教育 我 支部年初特别制定了政治理论学习计划 并明确专人 抓此项工作的落实 主要是认真学习党的十九大精神 以及各类关于党的建设的资料 抓好党员干部思想教 育 组织全体党员到九渡赤水纪念馆 进行革命传统 教育 通过学习教育 使党员干部思想稳定 始终保 持着良好的精神状态 为开展审计工作提供思想保证 抓支部建设 审计局党支部严格按照上级党委的 要求 及时传达中央和上级党组织的指示 决定 文 件和会议精神 引导和发动党员积极主动地去实践 以党员的模范行为来体现党的先进性 不断增强党性 修养 支部认真听取党员的思想汇报 检查党员的工 作 思想 学习情况和组织交办的工作任务完成情况 认真开展批评与自我批评 党建目标管理工作做到按 季考评 认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统 计工作 开展好党的基层组织建设年活动 及时召开动员 第 3 页 共 16 页 部署会议 充分认识开展党的基层组织建设年活动的 重大现实意义 我局采取集中学习 自学 交流发言 等方式 加强对十九大报告 党章 科学发展观 中央九个长效机制和省委 1 9 等文件和会议精神的学 习 扎实开展主题实践活动 充分发挥党组织的桥梁 和纽带作用 我局将教育活动融入各项实践活动中 参加抗雪凝活动 抗震救灾活动等 以开展党的基层 组织建设年活动为契机 认真开展党建帮扶活动 审 计局结合自身和挂帮乡镇实际情况 召开全局干部职 工大会 制定帮扶活动方案 在办公经费紧张的情况 下 局里面拔出 1800 元 加上全局党员干部自发捐 款 2200 元 共计 4000 元全部用作帮扶经费 20XX 年 10 月 10 日在局长余贡泽同志的带领下 我局一行 九人带着审计局全体干部职工的深情厚意深入坭坝乡 开展帮扶活动 二 审计业务工作完成情况 截止十月二十日 我局完成审计及专项审计调查 项目共 11 个 组织审计中介机构配合开展的审计项 目 19 个 查出违纪违规和管理不规范资金 3000 多万 元 审计依法处理后为财政增收节支近千万元 通过 各项审计业务工作的开展 使我局在维护地方经济秩 序 严肃财经法纪 促进科学发展 构建和谐社会等 第 4 页 共 16 页 方面发挥了重要作用 具体开展了以下几个方面的审 计工作 1 本级财政预算执行情况审计 为认真贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神 做好同级财政预算执行情况审计 我局以促进规范预 算管理 提高财政资金使用效益 建立社会主义公共 财政制度为目标 以预算执行审计为重点 逐步实现 由收支并重向以支出审计为主转变 积极探索财政资 金效益审计的新路子为总体目标 按照工作方案要求 对县财政局 地方税务局 县国库 县物价局进行了 审计 一共查出了财政管理不规范资金万元 预算单 位违纪违规行为资金万元 并提出了有效的整改意见 和建议 审计表明 20XX 年度县级预算执行的情况 是好的 较好地完成了县人大批准的年度预算任务 乡财县管乡用财政体制改革稳步推进 财经纪律 依 法治税和税收征管不断加强 部门预算 国库集中支 付 政府采购 集中管理非税收入等制度进一步健全 财政依法聚财理财的水平进一步提高 预算执行单位 也在不断加强和完善内部管理 规范财政财务收支行 为 执行国家财经法规的自觉性进一步增强 但仍存 在一些不容忽视的问题 如 支出调整后未先报县人 大批准后实施等 2 加大涉及民生的专项资金审计 第 5 页 共 16 页 调查和专项资金跟踪审计 促进社会和谐 一是 20XX 年度抗凝冻救灾资金和社会捐赠款物 的审计调查 根据上级审计机关的工作安排 我局组 织了对全县 20XX 年度抗凝救灾资金和捐赠款物的分 配 使用和管理进行了专项审计调查 从调查的情况 看 截止 20XX 年 7 月 31 日 全县收到抗凝救灾资金 合计 9 981 390 元 上级调拨物资棉衣 棉被 5000 件和社会捐赠若干物资 本次雪凝灾害给我县 造成了极大损失 面对灾情 县委 县政府全力以赴 开展救灾工作 采取各种切实有效的措施 加强救灾 资金和物资的管理使用 确保救济粮 款和物资及时 发放到困难群众和受灾群众手中 为保障受灾群众基 本生活 维护社会稳定 推进灾后重建和构建和谐社 会发挥了重要作用 审计调查也发现存在一些问题 如应急救灾资金安排和拨付操作规程未能体现便捷 存在资金 物资安排不及时 甚至不合理现象 二是抗震救灾款物审计 汶川大地震发生后 我 局根据上级审计机关安排 认真开展抗震救灾款物的 跟踪审计工作 截止 6 月底 全县共筹集抗震救灾资 金合计 3 554 元 已全额上划市民政局 3 加大固定资产投资审计力度 提高政府投资 效益 第 6 页 共 16 页 随着改革的深入和建设力度加大 投资审计越来 越成为政府节省财政资金 减少损失浪费的重要关口 为此 我局围绕工程招投标 合同签订 工程造价的 真实性以及财务管理 资金使用等情况 因地制宜 加大了对政府投资项目的跟踪审计和竣工决算审计力 度 成效较为明显 今年 我局独立开展和组织审计 中介机构配合实施的建设工程审计项目 19 个 共核 减工程投资 600 多万元 有效控制了工程建设中的高 估冒算 偷工减料 损失浪费等现象 其中长东公路 建设工程 体育馆建设工程 疾控中心办公大楼 卫 生局办公大楼 交警二中队办公大楼等审计项目 通 过审计 进一步规范了建设单位基本建设程序 促进 了政府相关政策的出台 保证了建设资金真实 合法 有效的使用 受到了县委 政府的好评 继续开展对 公安局刑侦大楼和大溪公路工程建设项目跟踪审计 对工程建设过程中存在的问题和矛盾都力争解决在萌 芽状态 确保了工程建设的顺利开展 主义伟大旗帜 坚持走中国特色社会主义道路 以科学发展观为统领 围绕全面建设小康社会的奋斗 目标 继续贯彻全面审计 突出重点的方针 与时俱 进 开拓创新 深化改革 强化监督 为实现富民兴 县新跨越战略和建设小康 和谐 作出更大的贡献 第 7 页 共 16 页 工作目标 全面完成上级审计机关及县委 政府交办 的各项工作任务 力争年终各项考核名次上升 三 工作措施 一是深化财政预算执行审计 紧紧围绕县委 政 府的中心工作 以政策为导向 以预算为中心 以资 金为主线 以支出为重点 以项目为基础 以效益为 目标实施审计 不断提高财政预决算审计水平 促进 建立科学的预算定额和支出标准 规范预算分配行为 二是加强对重点部门 重点资金的审计 确保财 政公共服务投入的安全 效益 三是深化对重大投资项目的审计 加强对农业 水利 交通 生态 环境 基本公共服务体系建设等 重点投资项目的审计 扩大审计范围 揭露重大损失 浪费问题 推进资源节约型 生态友好型社会的建设 提高财政资金使用效益 同时充分发挥审计社会中介 组织和审计力量的积极作用 四是进一步完善经济责任审计评价体系 拓宽对 干部监督 考核的渠道 为客观公正评价干部提供重 要依据 也为县委 政府选拔 任用干部提供决策服 务 五是进一步扩大开展工程项目跟踪审计的范围 第 8 页 共 16 页 通过审计杜绝工程项目建设过程中的各种跑 冒 滴 漏等行为 实现投资控制 质量控制和进度控制目标 的实现 最大限度地发挥资金的投入效率 六是按照积极探索 提高 稳妥推进 逐步规范 的原则 有计划 有步骤地逐步推行审计结果公告制 度 增加审计工作的透明度 扩大审计影响 增强审 计执法能力 七是加强对审计业务人员的培训力度 特别是对 审计法 财政违法行为处罚处分条例 等法律 法规的学习 不断提高政治业务素质和行政执法水平 八是加强审计机关基础设施和技术装备建设 特 别是开展工程建设项目审计所需的一些设备 以适应 现代信息化工作的需要 九是加强审计机关内部控制制度建设 严格执行 审计项目质量控制办法 切实提高审计质量控制水平 确保审计工作质量稳步提高 建立错案追究责任制 增强审计人员的责任意识 促进依法审计 防范审计 风险 十是加强廉政建设 经常开展党风廉政教育 提 高审计人员执行廉政规定和审计九不准的自觉性 为 建立廉洁高效的审计机关 审计队伍提供政治保障 公司审计人员个人工作计划 第 9 页 共 16 页 新年来临 以下是 xx 为您整理的 XX 年公司审计 人员个人工作计划 供您参考 希望对你有所帮助 更多详细内容请 新年的钟声已经敲响了 回顾一年的学习工作 我们在忙碌中也取得了很大的成绩 为了在新的一年 里更好的工作 特制订以下的工作计划 一 总体工作思路 XX 年审计工作的总体思路是 以科学发展观为 指引 认真贯彻落实省 市审计工作会议和区委全委 精神 着力推动审计工作创新创优 狠抓审计质量建 设和队伍建设 为现代化国际城市新中心建设作出新 贡献 二 工作目标任务 审计项目安排 XX 年暂计划安排审计项目 47 项 其中 财政预 算执行情况审计 1 项 经济责任审计 5 项 部门预算 执行审计 1 项 固定资产投资审计 35 项 专项审计 调查 5 项 具体项目计划见附表 1 财政预算执行情况审计 对 20XX 年区本级财政预算执行情况和其他财政 收支情况进行审计 审计中重点以预算管理和资金分 配为重点 以预算执行效率 专项资金管理和非税收 第 10 页 共 16 页 入管理为主要内容 关注国库集中支付改革推进和配 套制度建立情况 促进预算分配公开透明 科学规范 财政资金运行安全 合理有效 2 经济责任审计 根据区委组织部委托 暂安排对 5 名区管领导干 部进行经济责任审计 审计中将守法守规守纪尽责放 在更加突出位置 加强对专项资金使用的绩效评估 力争在推动案件查处和防腐倡廉上实现新突破 其他审计工作 1 根据全区统一部署 组织开展河北村 800 亩城 中村改造 清河路 188 亩 江心洲一 二期 鹭鸣苑 危旧房改造 河西南部剩余地块 南河风光带等 6 项 拆迁资金跟踪审核工作 2 完成区委 区政府部署的其他临时性审计任务 协助区纪委 监察局和司法等部门做好查案 办案工 作 3 加强审计调研和审计信息工作 建立审计调研 和审计信息责任制 每个科室全年要完成不少于 1 篇 高质量的审计调研文章 每人每年要编报 6 篇审计信 息 4 完成档案管理省级三星复查工作 5 加强全区内部审计的指导 管理和服务工作 第 11 页 共 16 页 三 主要工作措施 转变观念 着力推动审计科学转型 要始终围绕区委 区政府中心工作开展审计 用 解放思想引领审计工作创新 促进审计科学转型 注 重加强审计服务 牢固树立审计服务中心工作意识 增强审计工作的主动性 创造性 自觉将审计融入全 区经济社会发展大局 积极为领导提供有效的决策依 据 当好决策参谋 创先争优 着力打造审计项目 要紧扣打造审计工作目标 积极推动审计创先争 优 全年力争打造 1 至 2 项高质量的审计项目 加强 审计工作科学管理 继续建立审计工作目标管理责制 完善审计工作考核办法 加强任务完成情况的考核考 评 今年要推行局领导带项目制度 重要审计项目必 须有 1 名局领导担任主审或助审 年内要编报计算机 审计案例 5 篇 计算机审计方法 2 篇 开展信息系统 审计 1 项 选送 1 至 2 人参加审计署计算机中级培训 并力争有案例 方法和计算机审计项目在审计署 省 审计厅 市审计局评比中获奖 夯实基础 着力提高审计队伍素质 要有计划加强审计人员的政治思想教育和业务技 能培训 不断提高其综合素质 一是抓紧思想政治建 第 12 页 共 16 页 设 通过扎实的思想政治教育 使审计人员政治上坚 定 思想上纯洁 具备无私奉献的思想品格 保持良 好的职业道德 为圆满完成审计任务打下坚实的思想 基础 二是抓实业务技能培训 要结合实际 深入贯 彻落实各级关于改进工作作风的有关规定 要在全局 大兴务实之风 始终坚持求真务实 严谨细致 客观 公正的工作作风 增强政治意识 大局意识和责任意 识 进一步提高工作主动性 扎实性 以务实的作风 完成好各项工作任务 立足实际 着力加强党建和精神文明建设 坚持两手抓的工作理念 立足自身实际 以过硬 的党建工作和深入的精神文明建设 促进审计工作全 面发展 主要是从认真落实党建工作制度反面下手 继续坚持党员轮流上党课 年内组织召开 1 次领导干 部民主生活会 积极参加全区统一组织的结对帮扶 一助一和文明城市创建等工作 内部审计工作计划 一 指导思想 牢固树立以审计促进公司治理的审计理念 坚持 服务大局 围绕中心 突出重点的工作方针 寓服务 于监督 寓帮助于促进 充分发挥内部审计对经济安 全 健康运行的免疫功能 促进集团经济的平稳 高 第 13 页 共 16 页 效发展 二 工作目标 紧紧围绕集团党委 董事局提出的集团 20XX 年 经济工作目标 认真履行集团董事局赋予的职责 全 面监督财务收支的真实 合法和效益 突出重点领域 重点项目 重点资金和重点环节 更新观念 创新机 制 加大力度 在审查重大违法违规问题的同时 更 加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控 制 以监督促进过程 从治理 机制和制度层面揭示 问题 提出建议 改善企业经营管理 提高企业可持 续发展能力 三 工作措施 深化监督 进一步强化审计评价职能 揭示资源 配置和使用的合规性和效益性 审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略 与集团的总体战略保持一致性 并能够按照集团发展 战略的要求制订规划和分配资源 以保证在集团战略 框架下的资源的最优化配置 在其中 审计应充分发 挥监督职能 并在监督的深度和广度上下功夫 有效 评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效 益性 以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行 为 是否存在不合规的占用资源 是否存在资源的闲 第 14 页 共 16 页 置 浪费等 诸如此类 均应该通过合法的审计监督 予以揭示 促进集团资源的更优化分配 突出重点 进一步加大专项审计力度 20XX 年 集团审计部将在常规审计工作开展的 基础上 有针对性的 有重点的开展以下几方面的专 项审计工作 并希望达到两方面目标 一是通过审计 发现问题 分析问题 解决问题 提高企业管理水平 促进企业的自我完善 二是总结最佳实践 以便有效 推广利用 1 管理流程审计 管理流程的合理 科学 健 全和规范 决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率 也能在很大程度上得以规避企业的各种风险 比如 完善的财务操作管理流程能够规避一定的金融风险 完善的投资决策流程能够规避一定的投资失误风险 完善的生产管理流程得以规避一定的产品质量风险 对管理流程进行审计 重点是要检查各企业管理流程 是否健全规范 特别是要检查各项重大决策是否经过 了必要的讨论和审批程序 走程序 就是守规则 只 有守规则 才能最大限度地控制风险的发生 2 投资效益审计 投资扩张是企业发展的普遍 模式 也是集团目前快速发展的重要途径 但同时 投资失误也有可能给企业带来颠覆性危机 因而也是 第 15 页 共 16 页 企业经营管理中最大的风险所在 对投资效益进行审 计 就是要对投资活动进行全方位的事后跟踪 从投 资并购项目的发现和选择 到评估论证 审批决策 建设投产 或者重组整合 以及产出效益与预期效益 的比较差异 差异发生的原因等等 投资效益审计的 着眼点不仅在于发现投资管理中的问题 还要重视总 结和推广最佳实践 使集团投资管理的丰富实践可以 成为共享的无形资产 3 采购供应链审计 采购供应链管理既是企业 价值创造的重要环节