场内开放式基金业务.ppt

场内开放式基金专题培训 培训内容安排 第一部分场内基金业务的简介第二部分沪市场内开放式基金第三部分深市场内开放式基金 第一部分场内基金业务的简介 第一节 来源和定义来源 两个文件2005年7月 沪 深交所分别发布了 深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则 和 上海证券交易所开放式基金认购申购赎回业务办理规则 第一节 来源和定义 续 场内开放式基金业务的定义 场内认购 申购与赎回 是指证券经营机构接受投资人委托 向交易所系统申报的认购 申购与赎回 第二节 场内 场外的大致区别 场内开放式基金业务和场外开放式基金业务的区别 第三节 场内开放式基金业务的优势 开放式基金利用上证所 上证基金通 进行销售主要有三方面的优势 一是营销费用低 二是证券公司的专业化服务 三是上证所的信息服务支持 投资者利用 上证基金通 投资开放式基金有何好处 目前 投资者购买不同基金公司旗下的开放式基金需要跨行 跨券商交易 给投资者带来很多不便 一方面 由于各基金公司多数是自行承担注册登记工作 因而投资者如投资于多家基金公司旗下的开放式基金 必须在每家基金管理公司开立不同的基金账户 另一方面 由于每家代销机构 如券商 代销的基金产品有限 投资者如需投资于不同基金公司管理的开放式基金 则需要在不同的销售渠道之间穿梭往来 且必须管理繁多的基金账户 而通过上证所 上证基金通 认购 申购 赎回开放式基金 使基金销售有了统一的平台 随着新老开放式基金越来越多地采用该系统进行销售 投资者在一个营业网点即可办理所有开放式基金的业务 因而可形成真正意义上的 基金超市 第二部分上交所场内基金业务 上证基金通 第一节基金简称和代码上证所根据基金管理人申请 为通过上证所场内系统发售 申购 赎回的开放式基金提供简称和代码 基金管理人及其代销机构 基金托管人应使用与本所相同的基金简称和代码 基金简称不超过4个汉字或8个字符 应能同时标识基金管理人和基金产品 基金代码由6位阿拉伯数字构成 其结构为5 其中 标识申报类型 标识基金产品序号 具体地 519 标识基金挂牌代码和申购赎回代码 521 标识认购代码 522 标识跨市场转托管代码 523 标识设置基金分红方式代码 第二节 账户管理 沪市 上证所场内认购 申购与赎回的账户管理投资者办理上证所场内认购 申购与赎回 应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 以下简称 上海证券账户 已有上海证券账户的 可直接办理上证所场内认购 申购与赎回 尚无上海证券账户的 可通过中国结算公司开户代理机构开立账户 第三节交易种类 沪市 认购 521 金额认购 申购和赎回 519 金额申购 份额赎回 分红设置 523 买卖方向只能为 买 价格100元为红利转投 101元为现金分红 申报数量为1 跨市场转托管 522 转出 对应 卖出 价格为转入方的销售人代码 范围1 999元 市场内转托管 转指定交易 第三节交易渠道 沪市 网上交易 使用正常股票交易窗口或场内基金都可以 柜台交易 交易所基金 对于沪市来说 这里的买入卖出 申购赎回 第四节交易时间 沪市 上午9 30至11 30 下午13 00至15 00 和大宗交易时间 下午15 00至15 30 进行申报 注意 由于9 30开始 因此不要用夜市委托 否则会在集合竞价时间报出 成为废单 第三部分深市基金场内业务 LOF 第一节名称和代码规则基金代码由六位阿拉伯数字组成 前两位均用 16 或 15 标识 中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码gg 后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号xx 具体表示为 16ggxx 基金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构成 字符串的前两位必须为汉字 代表基金管理公司的名称 160105南方积配01代表南方系基金 05代表第五只基金 在行情中可以看到很多类似基金 但都是只公布净值 不开放场内申赎 交易 开放场内申赎 交易的才是纯粹的LOF 第二节 账户管理 深市 投资者通过深交所认购上市开放式基金 应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户 以下简称 深圳证券账户 1 已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金 2 尚无深圳证券账户的投资者可通过中国结算深圳分公司的开户代理机构开立账户 第三节交易规则 深市 特点 可买卖 可申赎 以交易对手方来理解 买卖 对手方为其他投资者 申赎 对手方为基金管理公司 第三节交易规则 深市 续 认购 份额认购 认购金额 挂牌价格 1 券商佣金比率 认购份额 其中券商佣金 认购费申购 金额申购份额赎回净申购金额 申购金额 1 申购费率 申购手续费 申购金额 净申购金额申购份额 净申购金额 申购当日基金单位净值 第三节交易规则 深市续 时间 正常交易时间 包括集合竞价时间 这点和沪市有所区别 网上交易注意点 买卖用 买入卖出 申赎用 场内基金 特别注意 目前认购用买入 第四