水利工程质量监督手册

水 利 工 程 建 设 质 量 监 督 工 作 手 册 水利工程建设质量与安全监督中心站 前 言 为深入贯彻落实国务院 质量发展纲要 2011 2020 国 发 2012 9 号 和水利部 贯彻质量发展纲要提升水利工程质 量的实施意见 水建管 2012 581 号 等有关规定 进一步加 强我 水利工程质量监督管理 规范水利工程质量监督行为 统 一水利工程质量监督方式 提升水利建设质量监督管理工作能力 和水平 确保水利工程建设质量 结合我 水利工程质量监督的 实际情况 我站组织编制了 水利工程建设质量监督工作手册 供我 水利工程质量监督管理人员使用 在水利工程质量监督工 作中除应执行本手册的要求外 尚应执行国家有关法律 法规和 工程技术标准等规定 本手册由 主编 主审 等同志参加编写 在编写过程中 各盟市水利工程质量监督站的同志提出了许多宝 贵意见 在此表示衷心感谢 由于时间仓促 加之编写人员水平有限 手册中难免有不当 之处 在使用过程中如有意见和建议请告知 水利工程建设质量 与安全监督中心站 二 一四年一月 1 目 录 前言 第一章 质量监督概述 1 第一节 监督概念及特性 1 一 监督概念 1 二 监督特性 1 第二节 质量监督工作的依据 2 一 法律 2 二 行政法规 2 三 部门规章及规范性文件 2 四 水利行业标准 2 五 工程设计文件 2 六 相关合同 2 第三节 质量监督工作的方式与内容 3 一 质量监督方式 3 二 质量监督工作的主要内容 3 第四节 质量监督机构 5 一 质量监督机构设置 5 二 质量监督分级管理范围划定 6 第二章 项目质量监督手续办理及质量监督计划编制 7 第一节 质量监督手续的办理 7 一 质量监督手续办理的依据 7 二 质量监督手续办理 7 第二节 质量监督计划编制 8 一 质量监督计划作用 8 二 编制质量监督计划程序 8 三 质量监督计划的主要内容 8 2 第三章 工程建设质量行为监督 9 第一节 质量体系检查 9 一 项目法人质量管理体系监督检查 9 二 监理单位质量控制体系监督检查 10 三 勘测设计单位现场服务体系监督检查 12 四 施工单位质量保证体系监督检查 12 五 工程质量检测单位质量管理体系监督检查内容 14 六 其他单位施工过程中质量行为监督检查内容 15 第二节 建设实施中的监督工作 15 一 工程项目划分确认 15 二 单位工程外观质量评定标准核备 17 三 工程质量评定工作监督检查 18 第四章 工程实体质量监督 20 第一节 原材料及中间产品质量监督检查 20 一 工作方式 20 二 监督检查的主要内容如下 20 第二节 工程质量核备与核定 21 一 核备 核定 工作的内容 21 二 重要隐蔽 关键部位 单元工程的核备 22 三 分部工程的核备 核定 23 四 单位工程的核定 24 第三节 第三方检测监督检查 25 一 检测组织方式 25 二 检测项目 25 第四节 工程质量事故调查处理 26 第五节 工程质量举报调查处理 27 第五章 工程验收阶段质量监督工作 28 3 第一节 分部工程验收质量监督工作 28 一 分部工程验收的有关规定 28 二 分部工程验收应具备以下条件 28 三 分部工程验收内容 28 四 分部工程验收程序 28 五 监督工作的主要内容 28 第二节 单位工程验收质量监督工作 29 一 单位工程验收的有关规定 29 二 单位工程验收应具备以下条件 29 三 单位工程验收内容 29 四 单位工程验收程序 30 五 监督工作的主要内容 30 第三节 阶段验收质量监督工作 30 一 阶段验收有关规定 30 二 阶段验收应包括以下主要内容 30 三 监督工作的主要内容 31 第四节 工程项目竣工验收质量监督工作 31 一 竣工验收有关规定 31 二 竣工验收应具备以下条件 31 三 竣工验收程序 32 四 竣工验收监督工作的主要内容 32 五 质量监督评定报告的编写 32 第六章 工程质量监督档案 34 第一节 质量监督机构质量监督档案管理要求 34 第二节 质量监督档案与资料整理归档的主要内容 34 第三节 质量监督档案与资料归档 35 第七章 术 语 36 4 附录 A 水利工程质量监督申报表 38 附录 B 水利工程质量监督登记表 41 附录 C 工程质量监督书格式 49 附录 D 工程质量监督计划编写格式 52 附录 E 参建单位工程质量体系核查表格式 53 附录 F 工程项目划分确认格式 59 附录 G 质量缺陷备案登记表格式 63 附录 H 水利工程质量监督检查结果通知书格式 64 附录 I 重要隐蔽单元工程 关键部位单元工程 质量等级 签证表格式 65 附录 J 分部工程验收质量结论核定 核备 报送资料清单 表格式 66 附录 K 单位工程验收质量结论核定报送资料清单表 68 附录 L 工程质量监督评定报告编写格式 69 1 第一章 质量监督概述 第一节 监督概念及特性 一 监督概念 监督从广义上讲是察看并加以管理 工程质量监督是建设 行政主管部门或其委托的工程质量监督机构 根据国家的法律 法规和工程建设强制性标准 对责任主体和有关机构履行质量 责任的行为以及工程实体质量进行监督检查 维护公众利益的 行政执法行为 水利工程质量监督是指水行政主管部门 依据有关法律 法规和工程建设强制性标准 对水利工程质量责任主体 包括 建设 勘察 设计 施工 监理单位和质量检测等单位 的工 程质量行为和工程实体质量实施监督的职能 二 监督特性 国务院 建设工程质量管理条例 明确规定 国家实行 建设工程质量监督管理制度 水利工程质量监督机构是指经 水行政主管部门考核 具有独立法人资格的质量监督机构 受 水行政主管部门的委托 对水利建设工程质量具体实施监督检 查 并对委托部门负责 与水利工程各参建单位的质量管理工 作性质相比 质量监督工作具有自己的特性 一 权威性 工程质量监督制度是以国务院令的形式颁 布的 表明了从事建设工程质量监督工作体现的是国家的意志 2 在我国境内任何单位和个人从事工程建设活动都应当服从这种 监督管理制度 二 强制性 实行建设工程质量监督管理是政府各部门 的职责 规定了任何单位和个人不得拒绝或阻碍质量监督人员 依法执行监督检查公务活动 三 必要性 水利工程建设规模大 周期长 水利工程 质量监督工作专业性强 技术要求高 政府水行政主管部门不 可能派出足够的人员对工程质量直接进行监督检查 因此 有 必要由水行政主管部门授权的质量监督机构行使质量监督职能 四 不可替代性 水利工程质量监督机构代替政府行使 质量监督职能 不能用项目法人 监理单位 施工单位的质量 管理行为代替政府质量监督职能 特别是对公益性水利工程 更应加强政府质量监督 一第二节 质量监督工作的依据 工程监督的主要依据是有关工程建设质量的法律 法规 部门规章 技术标准 规程规范 已批准设计文件和合同文件 等 法律 常用法律有 中华人民共和国水法 中华人民共和 国建筑法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共 和国合同法 二 行政法规 3 常用法规有 建设工程质量管理条例 国务院令第 279 号 国务院 质量发展纲要 2011 2020 年 国发 2012 9 号 建设工程安全生产管理条例 国务院令第 393 号 国务院批转国家计委 财政部 水利部 建设部 关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见 国发 2000 20 号 等 三 部门规章及规范性文件 常用规章有 水利工程质量管理规定 水利部令第 7 号 水利工程质量监督管理规定 水建 1997 339 号 水利工程质量事故处理暂行规定 水利部令第 9 号 水利工程建设监理规定 水利部令第 28 号 水利工 程建设监理单位资质管理办法 水利部令第 29 号 水 利工程建设项目验收管理规定 水利部令第 30 号 水 利工程质量检测管理规定 水利部令第 36 号 水利工 程建设项目管理规定 试行 水利部水建 1995 128 号 水利工程建设程序管理暂行规定 水利部水建 1998 16 号 等 四 水利行业标准 常用的标准有 工程建设标准强制性条文 水利工程 部分 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 水利水电建设工程验收规程 SL223 2008 水利工程建设项目施工监理规范 SL288 2003 水利 水电工程单元工程施工质量验收评定标准 SL631 637 2012 SL638 639 2013 以下简称 单元工程评定标准 及相关的建筑 公路 电力等行业标准 五 工程设计文件 经批准的可研 初设 地质勘察报告 施工图设计审查报 告等 六 相关合同 项目法人 建设单位 与监理 设计 施工和有关产品制 作等单位签订的合同 或协议 文件 4 第三节 质量监督工作的方式与内容 一 质量监督方式 水利工程建设项目质量监督方式以抽查为主 大型水利工 程应建立质量监督项目站 组 中 小型水利工程成立质量 监督项目组对在建工程项目进行抽查或巡回监督检查 二 质量监督工作的主要内容 依据 水利工程质量监督管理规定 规定 结合 水利水 电工程施工质量检验与评定规程 和 水利水电建设工程验收 规程 质量监督工作内容按照工作性质分为两大部分 一是 对责任主体质量行为的监督 二是对实体质量的监督 为方便 监督项目站 组 监督人员能够及时完成规定的工作 避免出 现监督工作不到位的问题 按照工作职责和工作方式监督工作 内容可分为应及时完成的工作和以抽查为主的监督检查工作两 部分 一 应及时完成的工作可归纳为为 一项备案 二项 确认 三项核备 四项核定 五项复核 六项编写和七项参加 列席 1 一项备案 即质量缺陷备案 在施工过程中 因特殊 原因使得工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求 但不影响使用功能 且未能及时进行处理的工程质量缺陷 问题 质量评定仍定为合格 应以工程质量缺陷备案形式进 行记录备案 质量缺陷备案表由监理单位组织填写 内容应真 5 实 准确 完整 各工程参建单位代表应在质量缺陷备案表上 签字 若有不同意见应明确记载 质量缺陷备案表应及时报监 督机构备案 质量缺陷备案登记表见附录 G 2 二项确认 1 对工程项目划分的确认 由项目法人 组织监理 设计及施工等单位进行工程项目划分 并确定主要 单位工程 主要分部工程 重要隐蔽单元工程和关键部位单元 工程 项目法人在办理项目监督手续完成后 14 个工作日内将 项目划分表及说明 以文件形式报中心站确认 中心站收到项 目划分报告后 应在 14 个工作日内组织对项目划分进行确认 并将确认结果以文件形式通知项目法人 项目划分要及时上报 避免在工程已开始施工并进行了质量评定时 工程项目划分仍 未得到确认 而影响工程质量评定 2 对单位工程外观质 量评定标准的确认 水利水电工程外观质量评定按工程类型分 为 枢纽工程 堤防工程 引水 渠道 工程 其他工程等 4 类 其中枢纽工程项目法人应在主体工程开工初期 组织监理 设计 施工等单位 根据工程特点 工程等级及使用情况 和 相关技术标准 提出 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 表 A 2 1 其他表格 所列各项目的质量标准 报质量监督机构确认 监督机构应在 20 个工作日内完成对项 目法人上报的外观质量评定标准的审查确认 并以书面形式通 知项目法人 小型节水灌溉工程外观质量评定按 节水灌溉工 程验收规范 GB T50769 2012 执行 6 3 三项核备 1 重要隐蔽单元工程和关键部位单元工 程质量经施工单位自评合格 监理单位抽检后 由项目法人 或委托监理 监理 设计 施工 工程运行管理 施工阶 段已经有时 等单位组成联合小组 共同检查核定其质量等级 并填写签证表 附录 I 报质量监督机构核备 2 分部工 程质量 在施工单位自评合格后 由监理单位复核 项目法人 认定 分部工程验收的质量结论由项目法人报监督机构核备 3 临时工程质量检验及评定标准 应由项目法人组织监理 设计及施工等单位根据工程特点 参照 单元工程评定标准 和其它相关标准确定 并报质量监督机构核备 4 四项核定 1 外观质量评定评定结果由项目法人及 时报送工程质量监督机构核定 2 大型枢纽工程主要建筑 物的分部工程验收质量结论由项目法人报质量监督机构核定 3 单位工程质量 在施工单位自评合格后 由监理单位复 核 项目法人认定 单位工程验收的质量结论由项目法人报质 量监督机构核定 4 工程项目质量 在单位工程质量评定 合格后 由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级 经项 目法人认定后 报质量监督机构核定 5 五项复核 1 对监理单位的资质进行复核 2 对设计单位的资质进行复核 3 对施工单位的资质进行复 核 4 对有关产品制作单位的资质进行复核 5 对工程 质量检测单位的资质进行复核 包括工地实验室和第三方实验 7 室 上述复核应在项目法人办理监督手续时进行 6 六项编写 1 办理监督手续完成后编写工程质量监 督计划 2 编写质量检查结果通知书 此项工作应在每次 检查后进行 3 编写质量监督工作汇报和总结 此项工作 在工程出现较大问题 工程完成一个阶段目标或工作告一段落 需向上级汇报时进行 4 编写质量监督简报 对质量监督 项目信息不定期编制 内容包括工程质量管理活动 施工动态 质量监督工作情况 质量问题等 5 编写工程质量监督报 告 此项工作在相应的阶段验收和工程项目竣工验收前完成 6 编写工程项目质量监督其他相关报告 7 七项参加 列席 1 参加相关的工程质量会议 2 参加工程质量事故的调查分析与处理方案的研究 3 列席大 中型枢纽工程主体建筑物主要分部工程验收会 4 列席单位工程验收会 5 参加工程阶段验收会 除中 间机组启动验收外 并宣读工程质量监督报告 6 列席 工程竣工验收自查工作会议 7 参加工程项目竣工验收会 并宣读工程质量监督报告 二 以抽查为主的质量监督检查工作内容 项目质量监督组对所监督项目进行抽查是有效监控工程质 量的重要手段 抽查工作一般由质量监督组进行 必要时可聘 请专家参加抽查工作 抽查应根据监督计划适时进行 抽查的工作内容包括以下几个方面 8 1 对项目法人的质量管理体系 监理单位的质量控制体 系 施工单位的质量保证体系 设计单位的现场服务体系及检 测单位质量管理体系和质量行为进行监督检查 2 对参建单位的技术规程 规范 质量标准 特别是工 程建设强制性标准的执行情况进行监督检查 3 对施工单位现场试验室 三检制 及施工质量行为 进行监督检查 4 对施工图审查 设计交底 设计变更等相关程序执行 情况的监督检查 5 对原材料 中间产品及工程实体质量进行检查 6 对有关产品制造安装单位的质量行为监督检查 7 对工程施工质量检验与评定工作进行监督检查 质量抽查发现有质量行为不规范的 质量监督员应及时制 止和纠正 情节严重或拒不改正的或工程实体质量存在问题的 质量监督机构应向项目法人发出 水利工程质量监督检查结果 通知书 附录 H 其主要内容包括检查内容 存在的问题 整改意见等 第四节 质量监督机构 一 质量监督机构设置 按照 建设工程质量管理条例 规定 县级以上地方人民 政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对有关建设工 9 程质量的法律 法规和强制性标准执行情况的监督检查 建设 工程质量监督管理 可以由建设行政主管部门或者其他有关部 门委托的建设工程质量监督机构具体实施 水利部规定水利部 主管全国水利工程质量监督工作 水利部设置全国水利工程质 量监督总站 各省 自治区 直辖市水行政主管部门设置水利 工程质量监督中心站 各地 市 条件将逐步成水行政主管部 门设置水利工程质量监督站 各旗 县级水行政主管部门有立 水利工程质量监督机构 二 质量监督分级管理范围划定 依据 内蒙古水利厅关于进一步加强水利建设工程质量与 安全监督管理工作的通知 内水建 2011 218 号 文件要求 对我区水利工程工程质量监督按分级管理的原则进行了范围划 定 一 自治区中心站实施监督管理的范围 1 水利部及流域机构委托监督项目 厅直属重点水利工 程建设项目和自治区水利厅直属单位组建项目法人的水利工程 项目 2 大 中型水库及水利枢纽建设项目 含除险加固建设 项目 3 大型灌区建设项目 灌溉面积 30 万亩以上 大型灌 区续建配套与节水改造工程 工程总投资 3000 万元以上的项 目 10 4 一级和部分二级堤防建设项目 二级堤防 防洪标准 50 年一遇 5 大型泵站建设项目 装机流量 50m3 s 或装机容量 10000kW 及以上 6 中型 含中型 以上水电站建设项目 装机容量 50000kW 及以上 7 对全区各类水利工程建设项目实行检查指导 二 盟 市站实施监督管理的范围 自治区中心站负责监督以外的水利工程建设项目及自治区 中心站委托协助开展质量监督的相关水利工程全部由盟 市站 负责监督 旗 县质量监督机构的监督范围由盟市水行政主管部门制 定 业务由该盟市质量监督机构指导 工程质量监督机构办第二章 项目质量监督手续办理及 质量监督计划编制 第一节 质量监督手续的办理 一 质量监督手续办理的依据 11 依据 建设工程质量管理条例 水利工程质量监督管 理规定 及 工程质量监督工作导则 的规定 项目法人 建 设单位 在工程开工前 应到相应的水利理质量监督手续 清单见附录 B 8 二 质量监督手续办理 项目法人在办理质量监督手续时 应按规定向水利工程质 量监督机构提出申请 填写 自治区水利工程质量监督申报表 附录 A 同时需提交以下材料 一 项目法人组建文件及批复成立文件 复印件 二 工程项目初步设计 或项目核准 实施方案 批复 文件 三 项目法人与设计 监理 施工 主要设备供应商等 单位签订的合同文件 协议书 及 复印件 四 工程各参建单位资质证书 质量与安全生产管理机 构设置和人员配备 施工 监理单位现场主要管理人员资格证 书 注册证书 职称证书 复印件 水利工程质量监督登 记表 附录 B 工程参建单位质量管理体系人员登记表 附录 B 1 B 7 五 施工单位委托检测合同 检测单位资质证书 工地 试验检测人员资格证书 岗位证书 职称证书等 复印件 六 主要设备供应商 设备生产许可证书 资质证书 营业执照等 复印件 七 委托第三方检测合同 检测单位资质证书等 复印 12 件 质量监督机构在收到项目法人提交的办理工程质量监督手 续的申报资料后 在 10 个工作日内进行审核 对符合申办要 求的 予以办理监督手续 签订工程质量监督书 附录 C 并 成立项目质量监督组 质量监督机构将根据工程项目的规模 特点 投资形式 责任主体等因素成立项目质量监督组 项目 质量监督组人员数量按监督项目的工作量和专业进行配备 不 少于 3 人 对不符合申办要求的 不予受理监督手续 未办理工程质 量监督手续擅自开工的项目 项目法人承担相应责任 质量监 督部门对擅自开工建设的工程质量不予评 价 第二节 质量监督计划编制 一 质量监督计划作用 质量监督计划是项目质量监督组开展工程质量监督工作的 实施文件 它有利于克服监督工作中的盲目性和随意性 有利 于加强工作的主动性 针对性和有序性 使整个监督期的工作 做到有的放矢 做到既到位又不越位 质量监督计划主要明确 在工程项目建设实施阶段质量监督工作程序 具有较强的针对 性 可操作性和严肃性 计划一经印发必须认真执行 二 编制质量监督计划程序 一 收集有关信息 13 二 熟悉合同文件及有关监督管理的规定 三 确定监督的项目 内容及时间 四 明确监督的方式及人员 五 制定措施及监督程序 六 将质量监督计划印发 三 质量监督计划的主要内容 质量监督计划一般应包括以下内容 一 基本情况简要说明 二 编制质量监督计划的指导思想 三 质量监督的范围和期限 四 确定监督项目具体内容及时间 五 确定质量监督的措施和方式 六 明确质量监督的组织形式和人员安排 项目监督组质量监督计划文件的编写格式见附录 D 第三章 工程建设质量行为监督 第一节 质量体系检查 工程建设质量行为监督就是对工程各参建单位质量体系建 立健全情况及运转有效性进行核查 质量监督机构在开工初期对项目法人的质量管理体系 对监理机构质量控制体系 设计单位现场服务体系 施工单位 含金属结构与设备制造单位 的质量保证体系 检测单位质 14 量管理体系建立健全情况进行监督检查 并填写参见单位工程 质量体系核查表附录 E 1 E 5 并将核查结果以 水利工程质 量体系检查结果通知书 附录 E 6 形式告知项目法人 一 项目法人质量管理体系监督检查 一 监督检查内容 1 对项目法人提交的建设管理材料特别是工程质量管理 组织情况进行复核 依据水利部 印发关于贯彻落实加强公益 性水利工程建设管理若干意见的实施意见的的通知 水建管 2001 74 号 水利部 印发关于加强中小型公益性水利工 程建设项目法人管理的指导意见 水建管 2011 627 号 规定 了建设项目的项目法人需具备的基本条件 1 法定代表人应为专职人员 熟悉有关水利工程建设 的方针 政策和法规 具有组织水利工程建设管理的经历 有 比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力 并参加过相 应培训 2 技术负责人应为专职人员 具有水利专业中级以上 技术职称 有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识 参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作 具有处理工程 建设中重大技术问题的能力 3 财务负责人应为专职人员 熟悉有关水利工程建设 经济财务管理的政策法规 具有专业技术职称和相应的从业资 格 有比较丰富的经济财务管理经验 具有处理工程建设中财 15 务审计问题的能力 4 人员结构合理 应有满足工程建设需要的技术 经 济 财务 招标 合同管理等方面的管理人员 人员数量原则 上应不少于 12 人 其中具有各类专业技术职称的人员应不少 于总人数的 50 5 项目法人应有适应工程建设需要的组织机构 一般 应设置综合 计划财务 工程技术 质量安全等部门 并建立 完善的工程质量 安全 进度 投资 合同 档案 信息管理 等方面的规章制度 2 对项目法人的质量管理体系和质量管理规章制度进行 监督检查 1 大工程项目的项目法人应有专职质量负责人 中 小型工程应有明确的质量管理责任人 均应建立完善的质量管 理体系 2 项目法人应推行第三方检测 3 项目法人应建立健全工程质量管理的各项规章制度 如 工程质量管理分工负责制 技术负责人岗位责任制 施工 图审查制 工程质量管理例会制 工程质量月报制 工程质量 事故报告制 工程质量检验与验收制度等 3 监督检查项目法人对各参建单位的质量体系是否进行 了检查 4 监督检查工程项目划分执行情况 16 二 质量管理体系运转有效性检查 1 质量管理体系运行是否正常 质量管理工作是否及时 有效 2 与工程质量有关的规程 规范 技术标准 特别是强 制性条文的执行情况 3 对工程质量是否进行了定期和不定期检查 4 是否按时组织分部工程 单位工程验收 是否按有关规 定参加工程质量评定 5 工程质量事故是否按规定进行报告 调查 分析 处 理是否符合有关规定 6 是否对参建单位的质量行为和实体工程质量进行了监 督检查 二 监理单位质量控制体系监督检查 一 监督检查主要内容 1 对监理单位的资质进行复核 2 对现场监理机构进行检查 监理单位应根据监理合同 中所承担的监理任务 组建现场项目监理机构 该机构由总监 理工程师 监理工程师 监理员以及其他工作人员组成 实行 总监理工程师负责制 监理人员的资格和数量应满足合同要求 3 对监理人员的资格进行检查 现场监理人员均应持证 上岗 总监理工程师应持有 水利工程建设总监理工程师岗位 17 证书 监理工程师应持有 水利工程建设监理工程师资格证 书 和 水利工程建设监理工程师注册证书 监理员应持有 水利工程建设监理员岗位证书 未取得上述岗位证书 资 格证书和虽已取得监理工程师资格证书非本单位注册的人员 不得从事水利工程建设监理业务 4 对监理机构有关质量方面的规章制度 特别是质量工 作方面的规章制度进行检查 监理机构组成后 应及时制定各 种岗位责任制度 质量控制制度 监理例会制度 施工图交底 制度 工程质量抽检制度 质量缺陷备案及检查处理制度 工 程验收工作制度 以及监理日志 月报 年报等制度 5 对监理规划和监理细则的检查 监理单位进驻现场开 展工作 首先应编制工程建设监理规划 根据工程建设计划进 度 按单位工程分专业编制工程建设监理细则 在监理细则中 应对质量控制方法 质量检测方法 质量验收办法 质量评定 标准等与质量有关的事宜 均应有明确的表述 6 对开工前监理前期工作的检查 工程开工前 应检查 监理工作使用的表格是否符合规定要求 对工程原材料及采购 产品质量是否进行了检测和认可 二 质量控制体系运转有效性检查 1 质量控制体系运行是否正常 工程质量是否得到全面 有效的控制 2 总监理工程师是否常驻工地 人员是否全部到位 是 18 否满足工程各专业质量控制要求 3 与工程质量有关的规定 规范 技术标准特别是强制 性条文的执行情况 4 是否具备质量检测手段 当不具备或不能满足时 是 否委托了有相应水利检测资质单位进行检测 是否签订了委托 检测合同 5 监理工程师是否熟悉每道工序的质量控制标准 是否 按合同规定到达施工现场 主要工序 重要隐蔽及关键部位是 否做到了旁站监理 是否对施工单位的自检结果进行了复核 6 是否坚持监理例会制度 提出的质量问题是否能够及 时解决 7 是否及时填写监理日志 对存在质量问题是否有详细 的记录 8 对施工质量缺陷是否进行了登记 消缺手续是否完备 是否坚持施工质量事故报告备案制度 9 是否及时对施工单位的质量检验结果进行了核实 是 否及时对单元工程质量等级进行了复核 签字手续是否完备 10 是否按合同规定对工程实体质量进行了抽检 抽检结 果是否满足规范和设计要求 11 质量月报 质量缺陷报告 质量事故报告 工程质量 分析报告 单元工程质量汇总报告等是否及时准确地报送项目 法人 19 12 分部工程完工后 是否及时组织了分部工程质量评定 与验收工作 三 勘测设计单位现场服务体系监督检查 一 监督检查内容 1 对设计单位的资质等级及业务范围进行复核 有关设 计审批文件是否齐全 2 设计单位在施工现场是否设立了代表机构 现场设代 人员的资格和专业配备是否满足施工需要 3 是否建立了设计技术交底制度 4 现场设计通知 设计变更的审核 签发等与质量有关 的制度是否完善 5 现场设代机构是否建立了责任制 二 现场服务体系运转有效性检查 1 勘测设计现场服务体系是否落实 设计项目负责人是 否常驻工池 现场设代人员的资格和专业配备是否满足合同要 求 2 设计图纸供应与设计通知是否及时 设计变更是否符 合有关程序 3 是否按规定及时参加各类验收 4 基础面 边坡和洞室开挖工程验收是否有地质书面意 见 5 是否按规定参与了质量缺陷及质量事故的调查与分析 20 6 是否有指定材料 构配件 设备等生产厂家 供应商 行为 四 施工单位质量保证体系监督检查 一 监督检查内容 1 对施工单位的资质等级 营业执照 经营范围等情况 进行复核 2 对施工现场项目经理部的组织机构进行检查 检查项 目经理部组织机构是否健全 是否按投标书中的承诺组建 主 要管理人员项目经理 技术负责人等是否到位 是否持证上岗 3 对项目经理部的质检机构进行检查 检查项目经理部 是否设立了专门的质检机构 质检员的资格 专业 数量配备 能否满足施工质量检查的要求 检查项目经理部是否设立了独 立的质量检测工地实验室 试验操作人员是否持证上岗 试验 仪器设备是否经过计量部门的检定 外委检测项目的检测机构 是否具有水利工程质量检测资质等 4 对项目经理部的规章制度进行监督检查 检查其规章 制度是否建立健全 检查工程质量岗位责任制度 工程质量管 理制度 工程技术交底制度 现场施工人员培训上岗制度 工 程质量自检制度 三检制 工程原材料检测制度 工程 质量消缺制度 质量事故责任追究制度 工序验收制度 工程 21 质量等级自评制度 原材料构件采购及入库制度等制度的建立 情况 5 对施工单位执行的规程 规范 工程强制性标准进行 检查 对施工记录表格 验收与质量评定表格进行检查 检查 是否符合国家和水利部及其他相关部门现行的有关规定 6 对施工单位进场的人员 机械设备进行抽查 抽查机 械设备是否与投标书中承诺的相一致 检查施工人员数量和资 格能否满足施工要求 关键岗位操作人员是否持证上岗 7 检查施工单位的施工组织设计 施工方法 质量保证 措施 施工试验方案等开工前的技术准备文件是否得到批准 8 检查施工单位开工前是否对工人进行了质量意识教育 是否进行了岗前培训和技术交底 技术工人是否熟悉施工操作 方法 是否知道自己所承担的质量责任 二 质量保证体系运转有效性检查 1 质量保证体系运行是否正常 工作是否有效 2 按合同规定的技术负责人是否常驻工地 质检人员是 否熟悉各项质量标准 质量检验是否及时有效 3 是否违反施工合同进行分包 4 与工程质量有关的规程 规范 技术标准 特别是强 制性条文的执行情况 若采用没有国家和行业标准的新技术 新材料 新方法 新工艺时 采用前是否经过有关部门组织的 专家评审 22 5 施工单位是否落实了 三检制 6 工序验收手续是否齐全 7 工程原材料 中间产品的质量检测项目 数量是否满 足规范和设计要求 8 工程实体质量检测项目 点数 检测结果是否满足规 范和设计要求 各项检测记录是否齐全 记录 校对 审核签 字手续是否完备 9 施工质量缺陷有无私自掩盖行为 是否及时进行了质 量缺陷备案 缺陷处理后质量是否满足要求 10 是否按有关规定对已完工程实体的质量进行了自检 自检结果是否满足规范和设计要求 11 工序质量 单元工程质量是否及时进行了等级评定 评定标准是否与规程 规范相一致 12 质量缺陷及质量事故报告制度的执行是否及时 13 原材料 中间产品质量及单元工程质量等级评定结果 是否按月汇总报监理单位 五 工程质量检测单位质量管理体系监督检查内容 一 对检测单位的营业执照 或法人证书 计量认证 证书及检测能力范围进行复核 是否具有水利部或省级水行政 主管部门颁发的水利工程质量检测资质证书 并在其批准的类 别 业务范围内承担检测任务 二 检测单位是否签订了检测委托合同 是否按合同要 23 求在施工现场是否设立了实验室 现场实验室是否有母体实验 室的授权 其设备和人员的配备与所承担的任务是否相适应 三 是否建立了计量器具 试验仪器仪表及设备台账及 检定计划 是否按规定定期进行了检定 并具备有效的检定证 书 四 检测人员是否持有水利部的检测员岗位证或省级水 行政主管部门的岗位培训合格证书 检测报告的批准人 审核 人是否具有授权的审核批准权限及工程师以上工程系列技术职 称 并从事过相关试验工作 现场检测员是否熟悉检测业务 了解被检测对象性质和所用仪器设备性能 施工过程中检测人 员的变更情况 五 实验室检测业务管理制度 操作规程是否完善 检 测内容 方法是否规范 实验室工作环境是否满足试验要求 六 工程质量检验方法 是否符合国家及行业现行规程 规范及技术标准的有关规定 七 检测报告形成程序 数据及结论的符合性程度 八 现场检测的原始记录是否完善 具有溯源性 九 使用的规程 规范是否现行有效 十 现场实验室设施和环境是否满足规定的要求 六 其他单位施工过程中质量行为监督检查内容 一 单位资质是否符合有关规定要求 二 关键岗位人员是否持证上岗 24 三 质量检验资料是否真实 齐全 四 原材料是否有出厂合格证 中间产品是否有产品检 验合格证 金属结构与机电设备是否有质量检查验收出厂合格 证 五 在工地现场的施工协作单位的质量保证体系落实情 况 三检制 执行情况 质量检验与评定工作是否符合有关 规定要求 第二节 建设实施中的监督工作 一 工程项目划分确认 一 项目划分名称 1 根据 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SLl76 2007 中 项目划分 的规定 单元工程质量评 定标准 应进行项目划分项目按级划分为单位工程 分部工程 单元 工序 工程等三级 2 永久性房屋 管理设施用房 按 建筑工程施工质量 验收统一标准 GB50300 2001 划分为单位工程 子单位 工程 分部工程 子分部工程 分项工程 检验批 3 专用公路工程按 公路工程质量检验评定标准 JTG F80 1 2004 划分为单位工程 分部工程和分项工程 4 专用铁路工程项目 可按相关行业标准划分和确定项 目名称 25 二 项目划分程序 1 由项目法人组织监理 设计及施工等单位进行工程项 目划分 并确定主要单位工程 主要分部工程 重要隐蔽单元 工程和关键部位单元工程 项目法人在主体工程开工前将项目 划分结果书面报相应的监督机构确认 2 工程质量监督机构收到工程项目划书面报告后 应在 14 个工作日对项目划分进行确认并将确认结果书面通知项目法 人 3 工程实施工过程中 需对单位工程 主要分部工程 重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时 项目法人应重新报送工程质量监督机构确认 项目划分确认格 式详见附录 F 二 项目划分原则 1 水利水电工程项目划分应结合工程结构特点 施工部 署及施工合同要求进行 划分结果应有利于保证施工质量以及 施工质量管理 2 单位工程项目的划分应按下列原则确定 1 枢纽工程 一般以每座独立的建筑物为一个单位工 程 当工程规模大时 可将一个建筑物中具有独立施工条件的 一部分划分为一个单位工程 2 堤防工程 按招标标段或工程结构划分单位工程 规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物为 26 一个单位工程 3 引水 渠道 工程 按招标标段或工程结构划分单 位工程 大 中型引水 渠道 建筑物以每座独立的建筑物为 一个单位工程 4 除险加固工程 按招标标段或加固内容 并结合工 程量划分单位工程 5 永久性房屋 管理设施用房 具备独立施工条件并能独立使用功能的建筑物及构筑物为 一个单位工程 规模较大时可将其能形成独立使用功能的部分 划分为一个子单位工程 6 专用公路 专用铁路 按具有独立施工条件的工程划分一个单位工程 3 分部工程项目的划分应按下列原则确定 1 枢纽工程 土建部分按设计的主要组成部分划分 金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功能划 分 2 堤防工程 按长度或功能划分 3 引水 渠道 工程中的河 渠 道按施工部署或长 度划分 大 中型建筑物按工程结构主要组成部分划分 4 除险加固工程 按加固内容或部位划分 5 永久性房屋 管理设施用房 分部工程按专业性质 建筑部位确定 当分部工程较大较 27 复杂时 可按材料种类 施工特点 施工工序 专业系统及类 别划分若干子分部工程 6 专用公路 专用铁路 分部工程按结构部位 路段长度及施工特点或施工任务划 分 7 同一单位工程中 各个分部工程的工程量 或投资 不宜相差太大 每个单位工程中的分部工程数目 不宜少于 5 个 4 单元工程项目的划分应按下列原则确定 1 按 单元工程质量评定标准 规定进行划分 2 河 渠 道开挖 填筑及衬砌单元工程划分界限宜 设在变形缝或结构缝处 长度一般不大于 100m 同一分部工程 中各单元工程的工程量 或投资 不宜相差太大 3 单元工程评定标准 中未涉及的单元工程可依据 工程结构 施工部署或质量考核要求 按层 块 段进行划分 4 永久性房屋 管理设施用房 分项工程应按主要工种 材料 施工工艺 设备类别进行 划分 分项工程可由一个或若干检验批组成 检验批可根据施 工及质量控制和专业验收需要按楼层 施工段 变形缝等进行 划分 5 专用公路 专用铁路 28 按不同的施工方法 材料 工序及路段长度等划分 二 单位工程外观质量评定标准核备 单位工程外观质量评定标准核备应按照 水利水电工程施 工质量检验与评定规程 SL176 2007 中 水利水电工程 外观质量评定办法 的有关规定执行 小型节水灌溉工程外观 质量评定按 节水灌溉工程验收规范 GB T50769 2012 执 行 一 工作方式 1 水利水电工程外观质量评定按工程类型分为 枢纽工 程 堤防工程 引水 渠道 工程 其他工程等四类 2 水利水电工程外观质量评定办法附录中的外观质量评 定表列出的某些项目 如实际工程中无该项内容 应在相应检 查 检测栏内用斜线 表示 工程有附录中未列出的外 观质量项目时 应根据工程情况和有关技术标准进行补充 其 质量标准及标准分应由项目法人组织监理 设计 施工等单位 研究确定后报工程质量监督机构核备 3 项目质量监督组在收到项目法人报送的单位工程外观 质量评定标准文件后 根据 水利水电工程外观质量评定办法 的规定和设计文件的要求以及有关规程 规范的规定 并参考 已验收的类似工程的外观质量评定标准 结合本工程的实际情 况 应及时对所报送的单位工程外观质量评定标准进行核备 将核备结果以书面形式通知项目法人 29 二 主要工作内容 1 枢纽工程外观质量评定标准由项目法人在主体工程开 工初期 组织监理 设计 施工等单位 根据工程特点 工程 等级及使用情况 和相关技术标准 提出外观质量评定表中各 项目的质量标准 报工程质量监督机构确认 2 堤防 引水 渠道 及其他工程在单位工程外观质量 评定在主体工程开工初期 项目法人应组织监理 设计 施工 等单位 根据工程特点 工程等级及使用情况 和相关技术标 准 研究确定外观质量评定标准 报工程质量监督机构核备 3 水利水电工程中的永久房屋 管理设施用房 专用 公路及专用铁路等工程外观质量评定 应执行相关行业规定 三 工程质量评定工作监督检查 一 质量评定工作依据 1 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 2 单元工程质量评定标准 3 水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例 试行 水建办 2002 182 号 4 国家 水利水电行业及有关施工规程 规范及技术标 准 5 经批准的设计文件 施工图纸 金属结构设计图样与 技术条件 设计变更通知书 30 6 厂家提供的设备安装说明书及有关技术文件 7 工程承发包合同中采用的技术标准 8 工程试运行期的试验报告及观测分析成果资料 二 工作方式 项目质量监督组根据有关规定对施工过程中的质量评定工 作进行监督检查 工作方式为巡回检查 抽查 应认真做好检 查记录 将检查中发现的问题 以质量监督检查结果通知书的 形式 通知项目法人 三 监督检查内容 1 抽查施工工序中的检查检测项目是否有原始记录 记 录是否齐全 完整 真实 工序质量评定是否符合规范要求 2 单元工程质量评定表是否为水利部颁发的评定表格式 评定是否及时 填写是否规范 等级评定是否符合规范要求 监理工程师复核是否及时 签字是否齐全 规范 3 对于新增单元工程质量评定表 应检查其是否按规定 报批 内容是否齐全 质量标准是否符合设计和规范要求 4 质量缺陷是否进行了备案 与单元工程质量评定表的 记录是否吻合 5 单元工程质量评定合格率 优良率情况 6 施工单位是否将原材料 中间产品及单元 工序 工 程质量检验结果报送监理单位 并应按月将施工质量情况报送 监理单位 31 7 重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量评定资料 是否及时报工程质量监督机构进行了核备 8 检查分部工程与单位工程验收的质量结论是否及时报 质量监督机构核备 核定 9 检查施工中发生过的质量缺陷和质量事故 处理后施 工质量评定结果是否符合有关规定要求 第四章 工程实体质量监督 第一节 原材料及中间产品质量监督检查 一 工作方式 在工程实施阶段 对工程建设实体质量的监督主要是指工 32 程施工过程中对建筑材料 中间产品及工程实体质量的监督检 查 施工单位应根据有关规定 定期 定量对工程所用的原材 料及中间产品进行质量检验 监理单位应对工程原材料和中间 产品质量进行随机抽检 质量监督机构应适时对上述检验工作 进行监督检查 并视具体情况委托有资质的检测单位对工程原 材料 中间产品质量进行随机抽检 对质量有异议的原材料 中间产品随时进行定向质量检查 对检查中发现的问题 以水 利工程质量监督检查结果通知书的形式 通知项目法人 问题 严重时报水行政主管部门 二 监督检查的主要内容 一 施工单位和中间产品制作 采购单位是否建立了较 完善的原材料 中间产品进场 入库 保管 出库的工作制度 执行情况如何 是否能保证物品的可追溯性 二 原材料 中间产品的出厂质量证明材料是否齐全 使用时使用单位是否进行了检验 登记 三 对涉及结构安全的试块 试件 及有关材料 是否 实行见证取样 见证取样资料由施工单位制备 参与见证取样 人员应在相关文件上签字 四 施工过程中 施工单位对原材料质量检测的数量和 检测项目是否满足国家有关规程规范和合同文件规定的要求 签字手续是否完备 五 监理单位是否对施工单位的原材料 中间产品及工 33 程实体质量的自检情况及时进行了核验 是否按有关规定进行 了质量抽捡 六 抽查工程质量检验方法 是否符合 单元工程质量 评定标准 和国家及现行业技术标准的有关规定 七 项目法人委托有资质的检测单位对建设实体质量检 测 检查其检测项目及数量是否满足有关规定的要求 第二节 工程质量核备与核定 一 核备 核定 工作的内容 一 工作方式 根据 水利水电工程施工质量检验与评 定规定 SL176 2007 和 水利水电建设工程验收规程 SL223 2008 的规定 质量监督机构应适时对工程质量缺陷 进行备案 对重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量进行 核备 对分部工程验收的质量结论进行核备 核定 对单位 工程验收的质量结论进行核定 对工程项目质量等级进行核定 上述核备 核定工作要求以书面形式进行 质量监督机构在接 到项目法人的核备 备案 核定 书面申请报告后 应根据项 目法人提供的核备 备案 核定 资料 重点检查资料的完整 性 并在核备 核定 栏签署意见 二 工作要求 1 项目法人应以书面形式向质量监督机构提出核备 核 定 申请 并承诺对所提供资料的真实性 完整性负责 书面 申请中需附申请核备 核定 资料及报送资料清单 34 2 项目法人应按月将质量缺陷备案登记表 重要隐蔽单 元工程及关键部位单元工程质量等级报工程质量监督机构核备 质量监督机构应在收到书面申请之日后 20 个工作日内将核备 意见书面反馈项目法人 3 项目法人应在分部工程验收通过之日后 10 个工作日 内 将验收质量结论和相关资料书面报质量监督机构核备 大 型枢纽工程主要建筑物分部工程的验收质量结论应报质量监督 机构核定 质量监督机构应在收到验收质量结论之日后 20 个 工作日内 将核备 核定 意见书面反馈项目法人 当质量监 督机构对验收质量结论有异议时 项目法人应组织参加验收单 位进一步研究 并将研究意见报质量监督机构 当双方对质量 结论仍然有分歧意见时 应报上一级质量监督机构协调解决 4 单位工程完工后 项目法人应组织监理 设计 施工 及工程运行管理单位共同组成工程外观质量评定组进行工程外 观质量检验评定 并将评定结论书面报质量监督机构核定 质 量监督机构应在收到单位工程外观质量评定结论之日起 20 个 工作日内 将核定意见书面反馈项目法人 5 项目法人应在单位工程验收