港口码头内部审核检查表-市场部2018.8

1 内部审核检查表内部审核检查表 受审核部门 市场部 涉及标准涉及标准 序号序号 GB T 19001GB T 24001GB T 28001 审核项目及内容审核项目及内容审核证据记录审核证据记录评价评价 1 5 2 方针 5 2 1 质量 方针的建立 5 2 2 质量 方针的沟通 5 2 环境方针 4 2 职业健康安 全方针 1 企业是否将制定方针下发到本部门 2 询问方针是否已宣贯到每名员工 3 抽查 1 人询问公司质量 环境和职业健康安全方 针 2 4 理解组织 及其环境 6 2 质量目 标及实现质 量目标的计 划 6 2 环境目 标及其实现 的策划 4 3 3 目标和方案 1 是否获得年度方目文件和EHS目标指标和方案 是否将其 中有关本部门的目标分解到相关岗位 并明确具体措施 时间表和考核办法 2 是否将 QES目标指标的分解 措施 时间表和考核办法 对部门全员进行了质量 环境 职业健康安全管理目标进 行了宣贯 使其认识到各自岗位关于质量 环境及职 业健康安全义务 3 抽查1人询问岗位目标指标 3 5 3 组织的 角色 职责 和权限 7 1 资源 4 4 1 资源 作用 职责与权限 1 询问部门责人的部门主要职责 部门职责是否分解到 相关岗位 抽查 1人对本岗位职责的了解情况 2 询问部门 EHS职责 部门职责是否分解到相关岗位 抽查1 人对本岗位职责的了解情况 3 查看实际岗位人员配置情况 职责分工是否明确 4 7 4 沟通 7 4 信息交 流 4 4 3 沟通参与和 协商 1 询问并检查部门内部及与公司其他部门的沟通形 式及沟通记录 2 是否建立相关文件 3 员工对于 EHS 方面的要求如何上传或反馈 2 序号序号 涉及标准涉及标准 审核项目及内容审核项目及内容审核证据记录审核证据记录评价评价 GB T 19001GB T 24001GB T 28001 5 8 2 2 与产 品和服务有 关的要求的 确定 是否为确定与产品有关的要求提供市场信息 客 户的要求 顾客要求是否向相关部门传达 适用于产 品的法律法规要求 6 8 2 4 产品 和服务要求 的更改 若产品和服务要求发生更改 相关的形成文件的信 息是否得到修改 市场部人员是否会确定得知变更 7 8 2 2 与产 品和服务有 关的要求的 评审 1 公司主要客户有哪些 在每次作业前是否都签订 了合同 2 在向顾客作出提供产品的承诺之前是否评审与产 品有关的要求 3 对没有形成文件的订货 是否在接受顾客要求前 应对顾客要求进行确认 4 是否保存评审结果及评审所引起的措施的记录 8 8 2 产品 和服务要求 8 2 1 顾客 沟通 1 是否针对产品信息与顾客有效的沟通 2 是否针对问询 合同或订单的处理 包括对其修 改与顾客有效的沟通 3 是否针对顾客反馈 包括顾客抱怨与顾客有效的 沟通 3 序号序号 涉及标准涉及标准 审核项目及内容审核项目及内容审核证据记录审核证据记录评价评价 GB T 19001GB T 24001GB T 28001 9 8 5 生产和 服务的提供 8 5 1 生产 和服务提供 的控制 8 1 运行的 策划和控制 4 4 6 运行控制 1 是否进行作业货类的认可和客户资格的鉴定 使 用特定的方法和程序是否规定 面对面 电话 短 信 检查相关记录 2 3 份 10 9 1 2 顾客满意 1 是否对客户的满意度调查作出相关规定 其调查 内容 时机 频次是否有相关规定和要求 是否实 施 抽查 2 3 份相关记录 2 抽查如何进行统计分析以及结果的传递与利用 3 有哪些渠道了解客户感受 11 9 1 3 分 析和评价 1 是否对本部门应收集和分析的数据作出规定 是 否实施 每种数据做 1 2 份抽查 2 是否对统计技术规定 统计技术应用是否准确 是否对统计的数据进行分析说明 3 分析结果是否按规定传递或利用 12 10 改进 10 1 总则 10 2 不符合 和纠正措施 10 3 持续改 进 1 是否通过数据分析评价在何处可以持续改进质量 管理体系的有效性 2 是否评审不合格 包括顾客抱怨 是否确定不合 格的原因 是否评价 确定和实施确保不合格不再 发生的纠正措施 是否记录和评审所采取的纠正措 施的实施结果及其有效性 3 是否确定潜在不合格及其原因 是否记录和评审 所采取的预防措施的实施结果及其有效性 4 是否进行过自我评价 如市场占有率分析 是否根据评价制定过改进措施 如担保索赔等 4 序号序号 涉及标准涉及标准 审核项目及内容审核项目及内容审核证据记录审核证据记录评价评价 GB T 19001GB T 24001GB T 28001 13 6 1 2 环境 因素 4 3 1 危险源辨识 风险评价和 控制措施的 确定 1 环境因素是否按程序文件要求进行识别并形成记 录 有无遗漏 是否充分 合理 2 危险源是否按程序文件要求进行识别并形成记录 有无遗漏 是否充分 合理 3 生产区域和办公区域的环境因素和危险源分别识 别 上报有哪些重大环境因素和重大危险源 有无 遗漏 是否充分 合理 14 8 1 运行的 策划和控制 4 4 6 运行控制 1 部门内是否有重要环境因素和重大危险源 在岗 人员如何对重要环境因素和重大危险源进行控制 2 在程序中规定运行准则 3 对于组织所使用的产品和