海信电器股份有限公司治理结构报告

青岛海信电器股份有限公司 2014 年治理结构报告 公司简介公司简介 公司全称公司全称 青岛海信电器股份有限公司 公司性质 公司性质 民营企业 上市时间上市时间 1997 年 4 月 22 日青岛海信股份有限公司发行 A 股 7000 万股 在上海证券交易所上市 前十大股东前十大股东 一 公司治理结构基本情况 1 总经理 首席执行官为戴慧忠 他担任这一职位将近一年时间 来自于 企业内部 历任青岛海信电器股份有限公司塑品金属事业部总经理 总经理助理兼模组事业部总经理 兼采购中心总经理 2013 年 4 月 1 日起任青岛海信电器股份有限公司副总经理 2014 年 1 月起 任青岛海信电器股份有限公司党委书记 副总经理 2014 年 11 月 4 日起 任青岛海信电器股份有限公司总经理 年收入为 169 05 万元 拥有 20 万股的股票期权 2 董事会 姓名职务任职时间类型持股比例 于淑珉董事长2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 内部 董事 42 31 周厚健董事2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 内部 董事 25 83 刘洪新董事2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 内部 董事 林 澜董事2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 内部 董事 马金泉独董2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 外部 董事 韩廷春独董2012 年 5 月 30 日 2015 年 5 月 29 日 外部 董事 刘志远独董20124 年 12 月 26 日 2015 年 5 月 29 日 外部 董事 于淑敏现任青岛海信电器股份有限公司董事长 海信集团有限 公司副董事长 总裁 2006 年 6 月 26 日起任海信科龙电器股份 有限公司董事 所以存在客户关系 林澜 2006 年 7 月起任海信集 团有限公司副总裁 2007 年 5 月 28 日起任青岛海信电器股份有 限公司董事 2009 年 12 月起任海信集团有限公司董事 所以存在 客户关系 二 公司经营者与股东 1 公司股东行使投票权的方式 年内召开董事会会议次数 14 其中 现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 13 2 董事参加董事会和股东大会的情况 3 股东认购公司股票行为的动机 从海信电器 2014 年年报可知无限售条件的股份占 100 前 10 大股东所持股份达 50 91 其中前两大股东为国有法人 海信集团 有限公司持 40 37 青岛海信电子产业控股股份有限公司持 5 59 海信集团有限公司近一半的持股比例决定其以股利收入与分 红为目的的 相比之下较小的比例持股的股东是以资本利得为目的 的 如广大的散户以取得买卖价差赚取收益 4 公司经营者如何对股东负责 董事会作为公司最高决策机构 股东大会的执行机构 在公 司章程和股东大会的授权范围内 独立制定公司的重大决策 拥有 支配公司法人财产和聘任或解聘经理人员的权利 但其作为股东的 受托人 必须对股东负责 而且其行为不得有损股东利益 经理人员受聘于董事会 在董事会授权范围内行使对企业内 部事务的管理权 经理人员有义务依法经营公司事务 董事会有权 对经理人员的工作业绩进行评估 并制定相应的激励约束机制 使 其努力实现公司的经营目标 减少代理风险 监事会受托于股东大会 对公司的财务 董事 经理的行为 进行监督 以最大限度减少董事 经理人员以权谋私等侵害公司利 益的行为 编制和公允列报财务报表是海信电器公司管理层的责任 这 种责任包括 按照企业会计准则的规定编制财务报表 并使其实 现公允反映 设计 执行和维护必要的内部控制 以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 按照企业内部控制规范体 系的规定 建立健全和有效实施内部控制 评价其有效性 并如实 披露内容 内部控制评价报告是公司董事会的责任 监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督 经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 并对报 告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 5 股东和经营者矛盾解决方式 为防止经营者因个人利益背离股东目标 海信电器采取绩效评 价与激励机制解决经营者和股东的矛盾 董事 监事 高级管理人 员报酬的决策程序是董事 监事的报酬由股东大会确定 高级管 理人员的报酬由董事会确定 董事 监事 高级管理人员报酬确定 依是参考行业及地区等相关标准 结合公司及其工作等实际情况确 定 高级管理人员的报酬是根据个人绩效考核 结合公司效益情况 确定 三 公司与债权人 海信集团不存在公开交易的债务 公司的信用等级为 3A 禾晨 信用评级确认青岛啤酒股份有限公司 AAA 级评价 分析日期 2011 年 8 月 29 日 河南禾晨信用评估有限公司 在省工商局注册成立 经人民银行郑州支行备案 是河南省信用建设促进会备案的信用评 级机构 是河南省最具实力和最权威的信评机构之一 资产负债率 为 48 8 长期负债率为 0 16 短期负债率为 41 5 截至 2014 年 12 月 31 日止 本公司结余募集资金 1 052 61 万元 全部系 募集资金专户中累计形成的利息净收入 为提高广东制造基地的模 组与整机一体化配套生产能力 2011 年第 3 次临时股东大会审议 通过了 变更部分募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案 暨广东海信增资议案 四 公司与金融市场 上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专 业报刊 上市公司的定期报告全文则在上海证券交易所网站和巨潮 资讯网发布 目前 上市公司的临时报告也可以在这两个网站找到 投资者和社会公众可以通过指定报刊和网站 找到自己需要的信息 对公司进行追踪分析的人士主要是投资者 债权人 政府相关监管 部门 而考虑到金融市场上 则主要为对公司股票进行买卖的中短 期投资者 公司目前股票价格股市 当日股票成交总额 4 2 亿 当日股票成交总量 28 07 万 开盘价格 14 35 元 最高价格 15 37 元 最低价格 14 35 元 海信电器股票 1997 年 4 月上市 发行数量为 7000 万股 最初 发行价格为每股 6 28 元 市盈率为 14 95 现在股价为 14 97 元 五 公司与社会 1 产品创新 引领智能生活 海信始终坚持 技术立企 的发展战略 创设了 技术孵化产 业 的发展模式 建立了完善的技术创新体系 在电视产业的核心 技术上不断取得突破 尤其在影响我国产业发展的核心关键技术上 取得多项突破性创新成果 创造了多项自主知识产权 打破了国际 垄断 引领了产业发展 2 工艺创新 实现绿色制造 为切实降低公司能源消耗 全面挖掘公司节能潜力 加快推广 节能技术 提升节能降耗工作管理水平 组织能源管理项目组运用 能源审计 能源计量 统计等分析方法 再抓好管理节能的同时 2014 年重点就技术节能灯进行了项目改造 包括推广太阳能光伏发电项 目 年发电量约为 4KMW 400 万千瓦时 年节能量约 491tce 新型伺服节能型注塑机利用 该项目实施 可实现年节能量约 348tce 物流区域 LED 照明改善项目实现成本降低为 1 7 照度提 高一倍 可实现年节能量约 109tce 设备节能改造项目 实施电制 冷机项目 节能型水泵项目 等 公司能源管理体系于 2015 年 1 月份通过山东省工业突出贡献奖工作委员会青岛市发改委专家评审 并获得优秀成绩 公司能量系统优化节能 4 6 技术改造项目荣获 2011 年度 2012 年度青岛市节能奖 公司本着提高质量 提升效率 的原则 对生产设备进行了全面的升级 在产线布局 整机测试 整机包装 整机装配 仓储物流方面 注入行业领先理念 自主研 发并引入行业领先设备 提升了公司产品在终端市场的综合竞争力 公司积极执行国家 地区的环保相关标准 采用低毒低害原材料 对重金属 溴化阻燃剂等高危物质做出限值要求 对主要产品申请 中国环境标志认证 通过对产品的标准符合性鉴定及第三方的相关 管理体系审核对产品环保指标及公司相关质保水平做出客观的评价 3 以人为本 蓄力企业发展 公司本着 公平 公正 公开 的原则 通过打造良好的 发展平台与提供具有竞争力的薪资待遇 致力于吸引优秀人才 网 罗社会精英 海信集团连续四年获得 年度最佳雇主 称号 一方 面 大力引入具有国际化视野的专业人才 构建多元化的人才队伍 提升公司产品开发与管理能力 另一方进一步深化与大中专院校的 合作 优化一线员工队伍 海信电器与省内外 10 余所大中专院校 建立了长 期战略合作关系 并通过冠名班 校企共同编制教学计划 公司文 化展室 工学交替等方式 在校企共建方面取得了一定成效 2013 年度与 2014 年度 通过校企合作培养储备了大量基层骨干人才 2014 年度公司共举办 1800 余项培训项目 涵盖生产制造 市 场营销 质量管理 技术工艺 企业管理等各层级员工 人均培训 愈 170 学时 根据员工类别组织针对性培训 包括 领导力与管理 人才提升培训 围绕质量管理人才开展专题培训 岗位任职资格培 训课程体系等 公司重视对员工职业生涯发展管理 搭建职业发展双通道 提 升员工满意度 进而长期激励员工 充分发挥员工的潜能和主动性 将海信 事业留人 的理念落到实处 建立多渠道 分层次的职业 发 展通道 并建立横向流动的机制 为员工和干部的能力提升与职 业发展创造平台 并提供相应的支持 保障公司战略发展目标及员 工职业价值的实现 4 践行公益 增添社会温暖 公司与贵州坪地小学建立帮扶关系 先后组织 衣加衣温暖行 动 为贫困山区捐赠暖衣 温暖上学路 为坪地小学征集爱心 雨鞋 等活动 得到员工的积极参与 14 年向贵州 青海 西藏等 地捐赠衣服 1600 余件 为坪地小学捐赠雨鞋 115 双 为坪地小学 图书室捐赠图书 400 余册 海信电器与聋哑儿童学校 敬老院 自 闭症康复中心等单位建立帮扶关系 定期组织员工看望老人 残疾 儿童 为他们送去海