交易第二章(及答案)

交易第二章交易第二章 及答案及答案 第二章 证券交易程序 1 中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下 44 A 5 B 3 C 10 D 1 2 下列关于申报的说法 错误码的有 39 A 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9 15 9 25 9 30 11 30 13 00 15 00 B 每个交易日 9 20 9 25 为开盘集合竞价阶段 上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C 深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9 15 11 30 13 00 15 00 D 每个交易日 9 20 9 25 14 57 15 00 深圳证券交易所交易主机只能接受申报 但不对买卖 申报或撤销申报做处理 3 根据我国现行相关制度规定 投资者进行柜台委托时 必须提供 并填写委托单 否则 证 券公司有权拒绝受理投资者的委托 由此造成的后果由投资者承担 30 A 投资者资金帐户卡 B 委托人 指投资者本人或其授权代理人 身份证 C 其他能证明投资者身份的材料 D 投资者证券帐户卡 4 如果客户采用 方式 则当其输入相关的帐号和正确的密码后 即视同确认了身份 38 A 自助委托 B 网上委托 C 电话委托 D 柜台委托 5 证券经纪商要根据证券交易所规则 对客户的证件和委托单在 方面进行审查 37 A 合法性 B 合理性 C 同一性 D 及时性 6 对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性 提高成交的准确率 避免造成不必 要的纠纷 37 A 正确 B 错误码 7 证券营业部对客户委托的申报原则是 38 A 客户优先原则 B 数量优先原则 C 按比例分配原则 D 时间优先原则 8 在 情况下 成交价格与债券的应计利息是分解的 36 A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 买卖价交易 9 证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管 由后者代为处理有关证券权益事 务的行为 27 A 正确 B 错误 10 集合竞价是在每个交易日上午 开始 41 A 9 20 B9 25 C 9 15 D9 30 11 同一性审查是指委托人 证件与委托单之间一致性的审查 37 A 正确 B 错误 12 在订单匹配原则方面 我国采用的优先原则有 24 A 时间优先原则 B 数量优先原则 C 价格优先原则 D 客户优先原则 13 证券经经商要根据证券交易所的交易规则 对客户的证件和委托单在哪些方面进行审 查 37 A 合格性 B 合法性 C 同一性 D 相似性 14 按照我车证券交易所有关规定 在无撤单的情况下 委托当日有效 33 A 正确 B 错误 15 证券公司根据核对无误的清算结果向 发出资金划付指令 由其根据证券公司 的资金划付指令及时办理资金划付 完成客户证券交易的资金交收 54 A 存管银行 B 证券交易所 C 中国结算公司 D 营业部 16 在客户交易结算资金第三方存管模式下 下列关于证券公司与客户之间的资金存取 清算与交收过程的概括 正确的是 55 A 客户证券交易由证券公司单方发起 B 中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清 算交收文件 并将清算交收文件发给证券公司 C 证券交易所根据核对无误的清算结果制 作资金划付指令发送给存管银行 D 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划 付 17 委托受理的程序为 37 A 复核 B 查验资金及证券 C 验证与审单 D 审查 18 目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式 24 A 正确 B 错误 19 涨跌幅价格的计算公式为 44 A 涨跌幅价格 前收盘价 1 加减涨跌幅比例 B 涨跌幅价格 今开盘价 1 加减涨跌幅比例 C 涨跌幅价格 前平均价 1 加减涨跌幅比例 D 涨跌幅价格 前最高价 1 加减涨跌幅比例 20 目前 上海证券账户当日开立 当日即可用于交易 27 A 正确 B 错误 21 上海证券代码和深圳证券代码都为一组 位的数字 32 A 3 B 4 C5 D6 22 投资者进行委托的形式有 30 31 A 网上委托 B 自助和电话自动委托 C 人工电话委托或传真委托 D 柜台委托 23 深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于 33 A 500 万股 B 1000 万元人民币 C 100 万元人民币 D 100 万股 24 根据现行制度规定 连续竞价时 成交价格确定原则包括 43 A 买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时 以即时揭示的最低卖出申报价格为 成交价格 B 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时 以中间价成交 C 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时 以即时揭示的最高买入申报价格为 成交价 D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同 以该价格为成交价 25 实践中 对于证券公司与客户之间的证券清算交收 一般由 根据成交记录按照 业务规则自动办理 54 A 中国结算公司 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券公司营业部 26 深圳证券交易所规定 在每个交易日 9 15 9 25 9 30 11 30 以及 13 00 15 00 接 受会员竞价交易申报 39 A 正确 B 错误 27 证券经纪商接到投资者委托指令后 首先要对投资者身份的 进行审查 23 A 真实性和一致性 B 一致性和合法性 C 真实性和合法性 D 真实性和规范性 28 我国上海证券交易所规定 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括 44 A 首次公开上市发行的股票 B 增发上市的股票 C 暂停上市后恢复上市的股票 D 连 续竞价阶段交易的股票 29 上市首日 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票的交易按照 确定有效竞价范围 45 A 集合竞价有效竞价范围为发行价的 900 以内 B 集合竞价有效竞价范围为发行价的 500 以内 C 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10 D 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20 30 在证券营业部开立资金帐户时 不得受理 申请 无业码 A 个人以法人名义开立的帐户 B 个人的证券交易帐户 C 法人开立帐户 D 个人开立帐户 31 某投资者在上海证券交易所以每股 12 元的价格买入某股票 A 股 10000 股 那么 该投 资者最低需要以 的价格全部卖出该股票才能保本 佣金按 0 2 计收 印花税 过户费按规定计收 不收委托手续费 49 A 12 06 B 12 07 C 12 08 D 12 09 32 证券交易中接受报价的方式有口头报价 书面报价和柜面报价 24 A 正确 B 错误 33 以下关于计价单位的说法 正确的有 36 A 股票为每股价格 B 基金为每份基金价格 C 权证为每份权证价格 D 债券现货买卖为每百元面值债券的价格 34 对委托人撤销委托 证券营业部须及时将冻结的 解冻头 40 A 资金 B 证券 C 帐户 D 股东卡 35 证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易 所的交易规则 38 A 正确 B 错误 36 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券 以下说法不正确的有 45 A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900 以内 连续竞价 收盘集 合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30 连续竞价 收盘集合 竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10 连续竞价 收盘 集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 D 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30 连续 竞价 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 37 上海证券交易所 A 股的过户费为 47 A 成交面额的 0 1 B 1 元 C 成交面额的 1 D 免收 38 上证交易所 7 天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的 50 A 0 0075 B 0 01 C 0 0125 D 0 025 39 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下 证券公司与存管银行的职能分工分别是 54 A 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完 成客户资金的清算 更新客户资金帐户的余额 并向存管银行发送客户证券交易清算数据 及资金帐户余额 B 存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客 户管理帐户的更新 并进行客户资金帐户余额与客户管理帐户余额的核对 将核对结果发 送证券公司 C 证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令 存管银行根据证券 公司的资金划付指令及时办理资金划付 完成客户证券交易的资金交收 D 证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令 存管银行根据证券 交易所的资金划付指令及时办理资金划付 完成客户证券交易的资金交收 40 深圳证券交易所 7 天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的 52 A 0 03 B 0 005 C 0 006 D 0 002 41 深圳证券交易所 A 股的过户费为 47 A 免收 B 1 元 C 成交面额的 0 1 D 成交面额的 1 42 上海证券交易所 A 股个人开户费为 元 49 A 40 B 90 C 120 D 50 43 在上海交易所 A 股过户费为成交金面额的 起点为 元 47 A 千分之一 1 B 千分之零点五 5 C 千分之一 5 D 千分之零点五 1 44 投资者需要通过其托管证券公司领取 28 A 股息 B 红利 C 债息 D 债券兑付款 45 集合竞价确认成交的原则为 41 A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D 可实现最大成交量的成交价格 46 证券交易所内的证券交易按照 价格优先 兼顾时间的原则竞价成交 40 A 正确 B 错误 47 深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的 52 A 0 1 B 0 01 C 0 3 D 0 02 48 在不采用信用交易的情况下 投资者可以卖出 帐户上实际存在的证券 37 A 自己 B 其他投资者 C 自己和证券公司 D 中国结算登记公司 49 在我国 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 也不得低于代收 的证券交易监管费和证券交易所手续费等 47 A 2 B 3 C 1 D 5 50 下列关于委托价格的说法 正确的有 34 A 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 有利于投资者实现预期投资计划 B 市价委托没有价格上的限制 证券经纪商执行委托指导令比较容易 成交迅速且成交率 高 C 市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行的价格 D 限价委托成交速度慢 有时甚至无法成交 51 委托指令的基本要素包括 31 33 A 证券帐号 B 证券品种 C 委托价格 D 买卖方向 52 下列关于过户费的收取不正确的是 47 A 上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一 起点为 1 元 B 深圳证券交易所免收 A 股过户费 C 上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之零点五 但最高不超过 500 美元 D 目前免收基金交易过户费 53 上海交易所国债现货交易的佣金标准为 50 A 不超过成交金额的千分之零点五 起点为 5 元 B 不超过成交金额的千分之零点五 起点为 1 元 C 不超过成交金额的零点二 起点为 5 元 D 不超过成交金额的千分之零点 2 起点为 1 元 54 中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收 是整个结算过程中不可缺少的 环节 54 A 正确 B 错误 55 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 45 A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900 并且不低于前收盘价格的 50 B 连续竞价阶段即时提示中无买入申报价格的 即时揭示的最低卖出价格 最新成交价格 中较低者视为前项最高买入价格 C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130 且不低于即时揭示的最 高买入价格的 70 D 集合竞价阶段的俩券回购交易申报无价格限制 56 开立证券帐户应该坚持 原则 26 A 合法性和真实性 B 合法性和同一性 C 同一性和真实性 D 合法性和有效性 57 在账户记录上 证券登记结算机构一般以 为单位 采用电脑计帐方式记载证 券公司送存的证券 28 A 证券公司 B 投资者法人 C 证券交易所 D 投资者个人 58 证券营业部对客户委托的申报方式包括 38 A 有形席位的申报 B 无形席位的申报 C 场外申报 D 场内申报 59 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付 55 A 正确 B 错误 60 目前我国证券市场采用的是 结算模式 54 A 自然人 B 法人 C 证券公司 D 营业部 第二页 1 在我国 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业 不得因自营 业各影响经纪业务 这反映了 申报原则 38 A 时间优先 B 客户优先 C 价格优先 D 会员优先 2 证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券 登记结算机构保管 并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 27 A 正确 B 错误 3 竞价的结果包括 46 A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 推迟成交 4 证券经纪商在接受投资者委托 进行申报时必须遵循的规定有 38 A 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B 在申报竞价时 须一次完整地报明买卖证券的数量 价格及其他规定的因素 C 在同时接受两个以上的委托人买进委托与卖出委托且种类 数量 价格相同时 不得自行对 冲完成交易 仍应向证券交易所申报竞价 D 按时间优先 客房优先 的原则进行申报竞价 5 在我国 买入股票和卖出股票都可以进行零数委托 32 A 正确 B 错误 6 目前我国上海交易所 B 股交易的结算费按成交金额的 计收 47 A 3 B 2 C 1 D 0 5 7 上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 34 A1000 手 B 5000 手 C 10000 手 D 50000 手 8 集合竞价确认成交的原则为 41 A 可实现最大成交价格的成交量 B 可实现最大成交量的成交价格 C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 E 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 9 竞价市场上 匹配成功的订单按 成交 24 A 当日开市价 B 市场价格 C 投资者委托订单规定的价格 E 做市商的报价 10 首次公开发行上市的股票不实行价格涨跌限制 44 A 正确 B 错误 11 我国证券交易所规则规定 股票单各行其是申报最大数量应当低于 33 A 200 万股 B 1000 万元人民币 C 100 万股 D 100 万元人民币 12 我国上海证交所规定 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是 44 A 除权后的股票 B 暂停上市后恢复上市的股票 C 增发上市的股票 D 首次公开发行上市的股票 13 2008 年 4 月 24 日 的印花税率为 48 A 0 3 B0 5 C0 1 D 0 01 14 证券交易印花税只对出让方按 0 1 税率征收 对受让方不再征收 48 A 2005 年 1 月 24 日 B 2007 年 5 月 30 日 C2008 年 4 月 24 日 D2008 年 9 月 19 日 15 证券营业部对客户委托的申报方式包括 38 A 券商申报 B 场外申报 C 无形席位申报 D 有形席位申报 16 清算结束后 需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 24 A 交收 B 清算 C 成交 D 结算 17 根据委托时效限制 委托指令可分为 23 A 当日委托 B 整数委托 C 市价委托 D 开市委托 18 证券交易所内的证券交易按照价格优先 时间优先的原则竞价成交 24 A 正确 B 错误 19 佣金包括 47 A 变更股权登记费 B 证券公司经纪佣金 C 证券交易所手续费 D 证券交易监管费 20 在沪 深证券交易所 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 34 A 正确 B 错误 21 某国债面值为 100 元 票面利率为 5 起息日是 7 月 5 日 交易日是 12 月 18 日 则已计息 天数是 天 37 A 165 B 166 C 167 D 168 22 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成 54 A 正确 B 错误 23 在订单匹配原则方面 各证券交易所普遍以 原则作为第一优先原则 24 A 时间优先 B 数量优先 C 客户优先 D 价格优先 24 深圳证券交易所规定 股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的 900 以内 45 A 正确 B 错误 25 证券营业部收到投资者委托后 应对 进行审查 合格后才能接受委托 37 A 委托内容 B 委托人身份 C 委托卖出的实际证券数量 D 委托买入的实际资金余额 26 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时 要求证券经纪商按证券交 易所内当时的市场价格买进或卖出证券 34 A 限价委托 B 市价委托 C 当面委托 D 电话委托 27 2008 年 9 月 19 日 证券交易印花税只对受让方按千分之一征收 对出让方不再征收 48 A 正确 B 错误 28 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以 34 A 限价卖出证券 B 高于限价卖出的证券 C 低于限价卖出证券 D 限价买入证券 29 目前 我国 B 股交易的印花税按成交金额的 计收 48 A 1 B 3 C 2 D 5 30 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令 称为 23 A 开户 B 申报 C 成交 D 委托 31 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管 由后者代为处理有关证券权益事 务的行为 27 A 正确 B 错误 32 关于债券价格报价 以下说法正确的是 36 37 A 全价交易是指买卖债券时 以含有应计利息的价格申报并成交的交易 B 净价交易是指买卖债券时 以不含有应计利息的价格的价格申报并成交的交易 C 我国从 2002 年 3 月 25 日起 国债交易采取净价交易方式 D 在净价交易方式下 应计利息根据票面利率按月计算 33 在上海证券交易所 债券质押式回购交易中的 1 手指的是 33 A 人民币 500 元标准券 B 人民币 100 元标准券 C 人民币 1000 元标准券 D 人民币 2000 元标准券 34 根据上海证券交易所 交易规则 债券以人民币 1000 元面额为 1 手 33 A 正确 B 错误 35 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人 证件与 的一致性审查 37 A 证券帐户 B 资金帐户 C 预留印鉴 D 委托单 36 ETF 申购的佣金为 50 A 申购 赎回份额的 0 5 B 小于等于申购 赎回份额的 0 5 C 等于申购 赎回份额的 0 5 D 大于申购 赎回份额的 0 5 37 深圳交易所债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 33 34 A 10000 张 B 5000 张 C100000 张 D1000 张 38 非柜台委托可以通过 方式实现 A 电话委托 B 柜台委托 C 自助终端委托 D 网上委托 39 目前我国上海交易所 B 股交易的结算费按成交金额的 计收 47 A 千分之零点五 B 千分之一 C 千分之二 D 千分之三 40 深证交易所 7 天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的 52 A0 01 B 0 0075 C 0 005 D 0 025 41 目前 深圳证券账户当日开立 次一交易日生效 27 A 正确 B 错误 42 上海证券交易所规定 开盘集合竞价期间的时间是 41 A9 9 30 B 9 00 9 25 C9 15 9 30 D9 15 9 25 43 上海证券交易所规定 收盘集合价时间为 14 57 15 00 41 A 正确 B 错误 44 2008 年 9 月 19 日 证券交易印花税只对出让方按 征收 对受让方不再征收 48 A 0 2 B 0 3 C 0 1 D 0 05 45 我国目前规定 上海证券交易所每个交易日连续竞价时间为 小时 41 A 5 B 6 C 4 D 7 46 我国证交所规定 属于下列情形之一的 首个交易日不实行涨跌幅限制 44 A 前一日召开公司股东大会的股票 B 暂停上市后恢复上市的股票 C 首次公开发行的股票 D 增发上市的股票 47 下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法 正确的是 54 A 目前我国证券市场采用的是法人结算模式 B 每日蛟易结束后 证券公司 要为客户为办理证券和资金铁清算与交收 C 证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收 是整个结算过程中不可缺少的环节 D 证券公司与其客户之间的资金金洪表算交收由证券交易所负责完成 48 证券经纪商接受投资者委托 代理投资者买卖证券 从中收取佣金的交易行为是 30 A 委托代理 B 证券托管 C 证券存管 D 委托买卖 49 证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程 22 A 正确 B 错误 50 下列关于连续竞价的说法错误的是 43 A 能成交者予以成交 不能成交者等待机会成交 B 在无撤单的情况下 委托当日有效 C 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报 自动进入连续竞价 D 连续竞价期间未成交的买卖申报 自动撤销 51 上海证券交易所接受 方式的市价申报 35 A 最优 5 档即时成交剩余撤销申报 B 对手方最优价格申报 C 最优 5 档即时成交剩余转限价申报 D 本方最优价格申报 52 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 41 A9 00 9 30 B 9 15 9 25 C 9 25 9 30 D9 10 9 25 53 将证券交易委托分为市价委托和限价委托 是按 划分 23 A 委托订单的数量 B 买卖证券的方向 C 委托价格限制 D 委托时效限制 54 证券交易日蝗基本过程包括 22 A 开户 B 成交 C 结算 D