环境管理体系审核指南

版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第1 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南 目录目录 1 目的 2 2 适用范围 2 3 引用文件 2 4 文件审核 2 4 1 文件初审 2 4 2 二阶段现场的文件审核 3 4 3 监督审核和复评的文件审核 3 5 审核计划 3 5 1 基本要求 3 5 2 一阶段审核计划 3 5 3 一阶段审核不进行现场审核的要求 4 5 4 二阶段审核计划 4 5 5 监督审核计划 5 5 6 复评审核计划 6 6 现场审核 6 6 1 一阶段现场审核 6 6 2 第二阶段现场审核 9 6 3 监督审核 10 6 4 复评审核 11 6 5 审核记录的要求 11 6 6 末次会议前的审核组会议 12 6 7 不符合报告 12 7 各要素审核要点 方法 13 8 法律法规遵守情况的审核 30 附件 污染物监测报告的有关说明 33 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第2 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南 1 目的目的 为保证环境管理体系认证工作的一致性 保证审核质量 减少认证风险 特制定本作 业文件 本文件是对方圆标志认证中心现有文件中环境管理体系有关审核工作内容的指导和进 一步的解释 2 适用范围适用范围 本指南适用于环境管理体系的项目安排 审核工作 本指南涉及标准条款均为 2004 版标准条款 96 版标准认证使用时需对要素加以识 别 3 引用文件引用文件 CNAB AC32 2004 认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求 应用指南 CQM CX 00 03 2004 审核方案管理和审核实施程序 CQM CX 00 07 2004 监督和复评程序 CQM CX 00 10 2004 认证要求的变更管理程序 CQM CX 00 22 2004 认证业务范围管理程序 CQM ZY 03 42 2005 环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定 4 文件审核文件审核 文件审核分文件初审和现场文件审核 4 14 1文件初审 文件初审 1 文件初审的时机 环境管理体系文件初审原则上在进入一阶段现场审核开始前进行 最迟应在一阶段现 场审核结束时完成 文件审核报告填写时间应与报告完成时间一致 2 文件初审内容 应包括 a 环境方针 目标指标环境管理方案 b 组织机构与职责 c 环境管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述 d 标准要求建立的程序文件 e 重要的环境管理体系记录 例如 重要环境因素清单 适用的法律法规清单 环境监 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第3 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 测报告等 f 以往的审核报告 包括以往的内审报告 管理评审报告和 或 外审报告等 3 评审责任人 文件初审报告应由组长负责 组长不在时可委托组内有能力的人承担 组长确认 4 应对存在的问题在文审报告中具体写出 如需要在一阶段现场审核时确认的 应注明 5 一阶段现场审核时发现文件中的问题可写在一阶段现场审核问题清单中 也可写在文 审报告中 视文件审核报告的完成时间 6 审核组长应将文审报告复印件提交受审核方 并要求其对存在的问题整改 7 文件初审中发现的不符合 必须在进入二阶段审核前提交整改材料 审核组长验证有 效后方可进入二阶段审核 4 24 2二阶段现场的文件审核 二阶段现场的文件审核 1 结合现场审核活动 审核员应继续对程序文件 作业文件等进行文件审核 重点是关 注文件的适宜性 可操作性 有效性 2 二阶段审核发现文件中的不符合以 不符合报告 的方式提出 4 34 3监督审核和复评的文件审核监督审核和复评的文件审核 1 监督审核和复评仍要对文件进行审核 2 监督审核时如文件有较大变化时 应出具文审报告 3 复评需出具文审报告 5 审核计划审核计划 5 15 1基本要求 基本要求 1 专业审核员一般应安排环境因素的识别评价 环境管理方案的制定 与重要环境因素 有关的设计开发 采购 生产 污染物处理 监测测量等活动或过程的审核 2 生产部门有若干生产车间时 应明确到具体的车间 而不是笼统的生产部 生产车间 关键控制岗位应如污水处理站等应在审核计划中单独列出或明示 5 25 2一阶段审核计划一阶段审核计划 一阶段审核计划制定除符合 5 1 中的基本要求外 还需考虑 1 第一阶段现场审核计划的制定与第一阶段审核目的和第一阶段审核至少应获取的信 息相适宜 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第4 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 2 涉及的要素 并不涉及要素的所有要求 4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 4 1 4 4 3 4 4 4 4 4 6 主要审核与重要环境 因素有关运行的策划 查看基本的控制条件 4 4 7 主要审核与潜在事故 紧急情 况有关活动的策划 查看基本的控制条件 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 5 4 6 3 涉及的重点部门 管代 体系策划的归口部门 环境保护部门 这些部门时间应充分 4 应安排集中现场察看的时间 大企业还可安排集中座谈的时间 以利于审核组高效 全面地了解企业与环境管理有关的基本情况 5 第一阶段现场审核的首 末会议形式 可以不同于第二阶段现场审核的首次会议 首 次会可以见面会的形式将第一阶段审核的目的 范围 日程安排等事项与主要领导和策划 归口部门交换意见 末次会可与受审核方高层交流会一并进行 6 最高管理者可安排一次审核 如第一阶段不安排对最高管理者的审核 可通过与管代 交谈 查阅有关资料了解相关情况 7 专业审核员的安排 第一阶段专业审核员应承担环境因素识别和评价 环境管理方案 的制定 法律法规获取与遵守情况的审核 应了解生产工艺 污染处理等情况 8 一阶段多现场的审核计划 a 一阶段对于多现场的审核重点应放在总部 以全面了解情况 确保同一环境管理体系 应用于所有现场 并为二阶段审核确定抽样方案 总部时间应充分 b 一阶段对于分现场审核的样本数不做统一规定 项目管理人员先按一般规定的人日 数口头通知审核组长 审核组长通过文审以及对受审核方活动 产品 生产工艺 环境因 素和环境影响的熟悉程度确定分现场审核的样本数 并与项目管理人员沟通 分现场的选择应首先选择环境风险大的分现场 三类环境风险的组织 可只考虑总部 所在地的分现场 5 35 3一阶段审核不进行现场审核的要求一阶段审核不进行现场审核的要求 1 不进行现场审核的条件 a 受审核方组织规模及现场范围很小 环境因素明确 简单 b 且审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响 认为具备认证审核的 条件 c 或复评时或该组织已获得了经 CNAB 认可的其他机构颁发的环境管理体系认证证书 3 一阶段不进行现场审核的提出和审批 由审核组长提出申请 填写 不进行一阶段现场审核的申请 报总部认证业务部 分 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第5 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 中心审核管理部门审批后 可不进行第一阶段现场审核 但仍需填写第一阶段审核报告 确认一阶段的审核获取的信息已达到了 6 1 1 条预期的目的 5 45 4二阶段审核计划二阶段审核计划 二阶段审核计划制定除符合 5 1 的基本要求外 还需考虑 1 影响进入第二阶段审核的问题 主要为环境法规风险 文件 策划 内审 管评的 问题 均已得到整改后方可进入第二阶段 2 审核组长必须根据第一阶段的审核发现制订第二阶段的审核计划 3 如在第一阶段现场审核时发现受审核方规模 人数严重超出申请材料中填报的规模 人数时 制定第二阶段审核计划前应与项目管理人员 审核管理部门沟通 4 审核计划应覆盖受审核组织的全部部门和要素 除了那些在第一阶段审核中已经进 行了充分而成功审核的要素 5 各部门应涉及的要素 a 主控要素 b 与部门有关的目标指标和方案 运行控制 应急准备响应 监测测量 合规性评审 c 合理安排共性要素的审核 如 4 2 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 5 4 等 如 共性要素在相关部门计划中没有具体写出 审核组长应在审核前的沟通会议上给予适当的 安排 6 二阶段审核专业审核员的安排应根据一阶段审核了解的情况进行安排 重点安排与 重要环境因素控制 监测测量及法律法规有关的重点部门 岗位 运行 活动 如纺织印染 厂 二阶段专业审核员应安排在技术科 工艺科 染化料使用的选择 工艺选择的部门 漂染车间 污水处理站 染化料仓库等 7 对于多场所的审核计划 a 应对每一现场进行审核 或根据一阶段现场审核的结果和多场所抽样原则确定抽样 方案 b 多现场抽样原则 具有相似性的现场可以抽样 具体考虑因素见 6 1 3 不具相 似性的现场不能抽样 必须进行审核 c 抽样量 每次审核至少必须覆盖的场所数量 二 三类风险行业的样本量为分场所数量的平方根 y 上入成整数 x 一类风险行业样本量 1 4 上入成整数 x d 抽样方法 75 采用选择性抽样 25 采用随机抽样 e 对于在第一阶段审核中已经进行了充分而成功审核的分场 不包括一类环境风险的 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第6 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 组织 在第二阶段审核时可不安排 f 当抽样数量少于本规定时 应在审核计划备注一栏说明这种情况的合理性 以证明 未违反本规定 5 55 5监督审核计划监督审核计划 监督审核计划除符合 5 1 和基本要求外 还需注意 1 审核应覆盖所有的要素 但并不要求覆盖所有要素的主控部门 可在相关部门获取 证据 如 4 4 2 4 4 5 4 4 6 4 5 4 等 2 监督审核每次不必覆盖所有的部门 区域 活动 但必须在证书有效期内覆盖所有 的部门 活动 区域 3 每次监督审核必检查的部门 岗位 管理者代表 环境管理体系策划部门 包括证 书和标志的使用管理部门 环保部门 如有 污水处理站 废气处理设施操作岗位 危废 处置归口部门 必要时财务部门 4 复评可以取代 扩展一次定期监督审核 5 多场所抽样 a 考虑的因素 抽样方法同二阶段 b 抽样量 二 三类环境风险行业的样本量 y 0 6 上入成整数 x 一类环境风险行业的样本量 y 0 9 上入成整数 x 总部在每次审核时都应被检查 5 65 6复评审核计划复评审核计划 复评审核计划除符合 5 1 和 5 4 的要求外 还需考虑 1 复评计划应建立在对受审核方三年环境管理体系运行评价的基础上制定 1 多现场抽样 a 考虑的因素 抽样方法同二阶段 二 三类环境风险行业的样本量 样本量与初次审核相同 对于其环境管理体系在 三年中运行良好的 可适当减少样本量样本量 即 y 0 8 上入成整数 x 一类环境风险行业的样本量 复评样本量等于初审样本量 受审核方管理体系运行 良好的 提出证据可适当减少复评样本量 即 y 1 1 上入成整数 x 总部在每次审核时都应被检查 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第7 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 6 现场审核现场审核 6 16 1一阶段现场审核一阶段现场审核 6 1 16 1 1 一阶段现场审核的目的 一阶段现场审核的目的 1 了解受审核方环境管理体系的基本情况 包括环境因素和相关环境影响 方针和目 标 2 确认可进入第二阶段审核的可行性 包括基本条件和必备条件 重点包括对受理条件和申请书附件要求的验证 受审核方环境管理体系的建立 策划和实施程度 污染物防治措施和设施的配置情况 主要法律法规的遵守情况 包 括环境的许可的资质 以及对不符合法律法规要求的整改情况等 3 进一步验证认证范围 6 1 26 1 2 收集和验证有关信息的要求 收集和验证有关信息的要求 6 1 2 1 现场巡视 重点应关注 1 组织的地域范围及周边情况 厂区布局 包括出租的区域 2 组织的活动 产品 服务 包括是否有新扩改项目 3 生产过程 工艺和设备 包括污染治理设备 4 重要环境影响岗位的分布 影响 包括潜在事故和紧急情况的点位 及控制情况 5 污染防治措施及治理设施配置和基本运行情况 6 所使用的重点原材料 能源等 6 1 2 2 有关要素的审核 至少应包括以下内容 1 环境方针的符合性 适宜性 2 环境因素识别与评价 重要环境因素应用的策划 3 法律法规的获取 确认以及适用法律法规应用的策划 4 目标指标和方案的符合性 合理性以及环境方针与目标指标和方案之间的一致性 5 组织机构 职责与管理权限 人 财 物管理权限 投入 产出的管理权限 环境 因素与环境影响的管理权限 6 组织与外部相关方的信息交流记录及所采取的相应措施 7 污染防治措施及治理设施配置情况 8 监测测量关键特性的确认 尤其是污染物监测项目的确认 进一步确认那些在受理 阶段无法判定环境影响的监测项目 污染物监测项目的确定依据参见附件 9 受审核方法律法规符合性自我评价的输入 输出 输入应包括适用的法律法规要求 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第8 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 组织的活动 产品和服务 监测测量的结果 事故记录 违反法律法规的记录以及与政 府部门相关往来信函的记录 判断受审核主要环境法律法规的遵守情况 一阶段应把重点放在环境许可要求 与政 府部门的任何协议以及污染物排放达标情况 主要环境法律法规遵守情况的审核参见第 8 部分 10 为减少认证成本 应在一阶段现场对以下重大违规 重大环境污染方面的问题重 点考虑 并视情况进行处理 必要时向审核管理部门 项目管理人员报告 a 法律法规中明确规定需要许可 资质的活动而未能提供许可的文件 资质证书的 b 责令停业 关闭的企业应停止审核 c 已被淘汰的落后生产能力 工艺和产品 仍在生产 使用的 且受审核方不可能在其 期望的取证时间内停止该活动的 停止审核 d 在限期整改期限内的落后生产能力 工艺和产品或其他活动 是否制定了目标指标 管理方案 目标指标方案是否合理性可行 是否有证据表明组织正在有效实施整改 e 造成重大污染事件的 审核组应获取有效的整改证据 f 污染物排放超标的组织 应首先了解超标的原因及纠正的措施 对于因没有治理设 施或治理设施落后造成超标的组织 是否制定了目标指标管理方案 如受审核方不可能在 其期望的取证时间内提供实质性的整改证据的 该证据应能保证在近期内迅速达标 应停 止审核 现阶段 凡属于 关于全国 2000 年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能 区达标工作方案 中规定的污染物必须获取达标的监测报告 除运行原因外 否则停止审 核 11 内审计划和报告 确定内审的符合性和可信性 12 管理评审 是否包括了对环境管理体系持续适宜性 充分性和有效性的评价 13 在前 12 个月内 如果体系实施不到 12 个月 可从实施之日算起 内部发现的不 符合以及相关的纠正 预防措施 尤其是对不符合法律法规要求的纠正 预防措施 14 继续对体系文件进行审查 6 1 2 3 认证范围的验证 一阶段现场审核应根据组织的活动 产品 服务 现场情况以及环境许可等情况对认证 范围进行核实 如发现组织环境管理体系的覆盖范围不能支持申请的认证范围 审核组应 与受审核方进行沟通 确认 必要时报告认证机构 6 1 36 1 3 一阶段对于有多场所组织的审核 一阶段对于有多场所组织的审核 1 总部应为一阶段审核的重点 可在总部对各个分现场基本情况和异同点进行全面了解 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第9 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 并按照一阶段审核计划的安排对分场所进行审核 2 审核要求 具有多现场组织的一阶段现场审核 除满足一阶段现场审核的一般要求外 还需重点 关注以下几点 a 所有的现场都由同一环境管理体系覆盖 得到集中管理并统一进行内部审核和管理 评审 b 根据内审程序 对所有的现场实施了审核 c 如果在其总部或某一现场发现了不符合 纠正措施的程序应适用于认证证书覆盖的 所有现场 d 对各个分场所异同点进行了解 以作为第二阶段审核是否抽样或如何抽样的依据 分现场与集中环境管理体系审核的结果 管理评审的结果 各现场管理体系的成熟度 各现场的规模 各现场环境管理体系的复杂程度 各现场的复杂程度 轮班情况 运行方式的变化 职能的重复性 活动的变化 组织的人员在现场的分布情况 各现场环境因素与相关环境影响的重要性与程度 各现场与敏感环境潜在的相互作用 法律要求的不同 相关方的意见 6 26 2 第二阶段现场审核第二阶段现场审核 1 二阶段审核应关注标准所有要素的实施情况 除了那些在第一阶段审核中已经进行 了充分而成功的审核的要素 2 重点关注的内容 a 进一步关注环境因素识别和重要程度的判定 b 环境方针的管理职责 c 经评审而制定的目标和指标 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第10 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 d 运行控制 应急准备响应 e 对照目标和指标而实施的监控 测量 报告和评价 f 不符合的识别与评价 纠正 预防措施的完成情况 g 遵守有关环境法律法规及其他要求承诺的实施情况 h 内部审核和管理评审 i 方针 环境因素和环境影响 目标指标 职责 方案 程序 环境行为 内部审核 和管理评审之间的关系 j 对于第一阶段审核中发现受审核方内审中未覆盖的领域 薄弱环节以及内审中可信度 差的要素及领域 应加大审核抽样的数量 进行深入审核 3 第二阶段审核方法 a 可采用按部门 要素 环境因素展开的审核方法 大中型企业最好按部门审核 b 如按部门审核时 既要考虑受审核部门的主控要素 必查 辅助要素 选查 外 还要考虑重要环境因素之间的逻辑关系 应从部门的职责切入 环境因素 目标指标 管 理方案 运行控制 应急准备与响应 监测测量展开审核 如以上要素均涉及 6 36 3监督审核监督审核 6 3 16 3 1 监督审核至少应包括以下方面 监督审核至少应包括以下方面 1 认证组织的机构 许可要求 主要负责人 产品 工艺 活动 区域 文件化体系 等变更情况以及变化情况对环境管理体系运行有效性的影响 2 实现环境方针的有效性 3 根据组织的环境方针为强化环境管理体系以全面提高环境绩效所策划的活动的进展 情况 4 能产生重大环境影响的关键控制点是否得到有效管理 5 组织是否实施了定期评价法律法规符合性的程序 6 与外部相关方交流的信息及其回应 7 管理评审及内部审核的结果以及对环境管理体系改进的跟踪 8 对上次外部审核不符合报告的纠正措施效果进行验证 有无遗留问题或再发生 9 是否发生过重大环境事故 事件 如何处理的 对相关方投诉所采取的措施 10 证书和标志使用情况等 6 3 26 3 2 对发生过的重大环境事故 事件 违法问题及相关方对认证组织的投诉 申诉等问对发生过的重大环境事故 事件 违法问题及相关方对认证组织的投诉 申诉等问 题 须查明 题 须查明 1 是否已查明原因 采取了相应纠正 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第11 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 2 是否报告 通知了有关当局和相关方 3 是否已完成了纠正措施 预防措施 4 是否实事求是地向方圆标志认证中心进行了报告 5 相关的程序 文件 记录是否得到了补充 更改 完善 6 对所采取的纠正措施 预防措施的有效性是否进行验证 是否强化了环境管理体系存 在的薄弱环节 提高了对重大环境问题的监控能力 6 46 4 复评审核复评审核 1 复评审核的要求和方法与第二阶段审核相同 2 复评必须至少确定 a 环境管理体系所有要素之间有效的相互作用 b 在运作变化时环境管理体系整体的有效性 c 环境管理体系得到了有效的实施和保持 3 污染物监测报告和监测项目的确定 同监督审核 6 56 5 审核记录的要求审核记录的要求 1 应记录抽样的情况 不同性质的重要环境因素 大类 活动 场所 职能 目标 指标环境管理方案之间不能进行抽样 如水泥厂的粉尘排放和噪声排放之间不能抽样 粉尘排放活动是否能抽样应首先识别涉及粉尘排放的活动 如有组织排放和无组织排 放活动之间不能抽样 电除尘和布袋除尘活动之间不能抽样 而电除尘和布袋除尘活 动可分别抽样 2 为有效地使用审核时间 对于监测报告等证实性材料的内容和数据不必抄写 可引 用 但上述资料必需同审定材料一起上报 并对审核发现作出评价 3 对那些在第一阶段现场审核中已经审核过的事项 可在第二阶段审核记录中注明 见第一阶段审核记录 4 以下信息和审核发现应重点记录 a 与重要环境因素相关的主要活动 产品 服务及流程 b 组织所处环境的要求 如排放或环境质量的要求 厂区周边情况 c 环境因素识别结果的全面性 评价方法的合理性 重要环境因素的准确性 是否与 组织的重大环境影响相适宜 重要环境因素应用的策划 d 法律法规要求及其他要求识别的适宜性 有效性 要求 应用的策划和遵守情 况 e 目标指标和方案的合理性及环境方针 目标指标方案的一致性 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第12 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 f 重要环境因素运行的策划与控制情况 g 可能产生重大环境影响关键特性的确认 监测测量的规定和结果 自我测量能力的 保障 如有 h 法律法规定期评审的输入 输出 发现的问题是否采取了纠正措施 i 内审员的能力 内审的符合性 有效性 j 管评内容 管评输出 管评有效性 k 不符合的识别 纠正与预防措施的有效性 l 培训内容 培训效果 m 事故 投诉及处理情况 n 污染预防和持续改进的内容与评价 确定组织实现方针中持续改进和污染预防承诺 的方法 以及为实施和测量其改进而制定的程序 认证机构应评价组织的程序是否合理并 得到了执行 认证机构应向组织指出其方针 目标和指标与实施过程或结果的不一致之处 以便其采取措施 o 对可能出现的不符合和有待追踪的事实 5 应重视受审核方环境因素的识别和评价 环境方针和目标指标的实施与实现 人员能 力 重要环境因素的控制 三级监控的有效性 不符合的纠正措施及效果 应将收集 证据的重点放在对受审核方现场活动控制的有效性上 关注各项活动的控制结果和有 效性 而不是过程控制的表面现象 6 66 6末次会议前的审核组会议末次会议前的审核组会议 1 审核组应对组织污染预防 持续改进 守法承诺的履行情况进行深入讨论和评价 a 是否有证据表明组织实施了污染预防的承诺 是否达到了避免 减少或控制污染物 或废物的产生 排放或废弃 b 是否有证据表明组织实施了持续改进的承诺 环境绩效 表现 行为 是否得到改 进 c 评价组织对 GB T24001 标准所规定的守法性要求的符合性 如果没有证据表明组 织按照 GB T24001 标准有关要素的要求 涉及 4 2 4 3 2 4 3 3 4 4 6 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 6 的要求 履行了对守法的承诺 不应通 过现场审核 审核组评价组织对符合性的管理时 应基于已证实的体系实施结果 而不仅 仅是计划的或预期的结果 对于有意不遵守法律法规的组织 如 组织决定交纳罚款后仍继续违规操作 而不寻 找导致不符合产生的原因并采取纠正措施 应被视为未能执行方针中守法承诺的严重缺陷 这类组织不应通过现场审核 或建议暂停或者撤销 GB T24001 证书 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第13 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 如果组织因信息的法律授权或者权属问题 不能向认证机构提供评价所需的与法律法 规符合性相关的特定证据或信息 则不应授予证书 或者中止审核 除非组织能够向认证 机构提供客观证据 表明组织已通过充分文件化的 可验证的方式有效地执行根据标准适 用章节要求所规定的有关守法性的全部体系要求 其中至少应包括进行守法性评价的文件 化程序及其实施的客观证据 管理层进行守法性评价的客观证据 以及实施了针对性的纠 正和预防措施的客观证据 6 76 7 不符合报告不符合报告 1 与进入第二阶段可行有关的问题 受审核方应在第二阶段审核前提交整改证据 如以 下方面问题 方针 目标指标 管理方案的策划 环境因素识别 评价 重要环境因素应用的策划 未遵守有关法律法规的活动 未提交必要的监测报告 相关的守法证明 与重要环境因素相关的外部抱怨尚未处理 内部审核的可信度 有效性问题 管理评审有关适宜性 充分性 有效性方面的问题 2 实施方面的问题 问题的整改时间 可由受审核方自行决定 可在二阶段审核前整改 也可在二阶段审 核后与其他问题一起整改 并应向受审核方说明在第二阶段审核时关注 如发现不符合 将以不符合报告出具 7 各要素审核要点 方法各要素审核要点 方法 说明 1 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求 2 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定 但是标注 1 的问题应为一阶段至少审核 的内容 需要时二阶段还应进行深入审核 3 标注 2 的为二阶段审核重点 标注 3 的为监督审核的重点 该审核提示仅供参 考 4 这里的 审核方法 不涉及抽样的方法 5 本审核要点基本按照要素的要求展开 同时为体现审核思路的连贯性 有些要素出现 链接的现象 环境方针环境方针 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第14 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 环境方针的制定 1 了解环境方针制定的思路 高 层是否了解标准对环境方针制定的 要求 了解方针的内涵 是否满足 一个适宜性 三个承诺 一个 框架 的要求 方针是否由最高管理者批准 最高管理者 管代 1 最高管理者 2 交谈 查环境方针文件 环境方针制定的审核可安排在 现场查看和策划要素审核之后进 行 2 环境方针的传达 2 3 环境方针以什么方式传达 是否包括了代表组织工作的人 员 最高管理者 培训部门 厂区 员工 交谈 查记录 现场查看 询问 3 环境方针的实施 保持 2 3 高层 各管理层是否了解实现 和保持环境方针的措施 高层 相关部门管理层 交谈 通过与环境方针有关问题的审 核判断其实施情况 4 环境方针是否为公众所获取 2 3 方针提供部门 高层 查记录 5 环境方针的修订 3 如修订 还应对 2 3 4 的问题进 行审核 交谈 查文件 环境因素环境因素 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 环境因素及其相关影响识别 评价 更新的工作流程和方法 1 主控部门 询问 查程序文件 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第15 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 2 环境因素识别 是否覆盖了受审核方的活动 产 品和服务 是否考虑了不同时态 状态 不 同影响的环境因素 是否考虑了能控制和可施加影响 的环境因素 有无漏识 尤其是产 品 服务 过去 将来 紧急和相 关方的环境因素 主控部门 1 各部门 1 2 询问了解受审核方的活动 产 品或服务 现场查看 查环境因素识别表及相关信息 现场深入查看 查各部门的环境因素识别表 3 环境因素评价 评价准则 方法是否合理 评价过程是否依据了评价准则 方法 评价结果的准确性 是否反映 了组织的重大环境影响 评价主控部门 1 相关部门 2 询问 查评价准则或标准 查评价记录 查重要环境因素清单 4 环境因素 重要环境因素更新 3 主控部门 相关部门 询问 更新的时机 了解是否 有新的活动 产品或服务 包括 相关方 查更新后的环境因素识别表 重要环境因素清单及相关信息 如有更新的环境因素 重环要 环境因素 交谈 现场查看 是否有新的活动 产品或服务 是否将有关信息传递给主控部 门 查更新后的环境因素识别表 重要环境因素清单 如有 5 重要环境因素应用的策划 1 主控部门 查策划的结果 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第16 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 3 可结合环境方针 目标指标 和方案 运行控制程序 应急准 备响应程序 监测测量程序 培 训需求 信息交流等要素对应用 的策划进行审核 法律法规他要求 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 法律法规要求及其他要求的确 认 是否与组织 部门的活动 产 品或服务相适宜 是否适用于组织 部门的环境 因素 法律法规是否确认到具体要求 是否有漏识和失效的 是否得到了有关的法律法规文 本 归口部门 归口部门 1 相关部门 2 3 查法律及其他要求清单 1 3 查文本 也可作为 4 4 5 要 素审核 2 3 也可作为 4 4 5 要素审核 2 获取渠道 受审核方法律法规及其他要求 获取渠道是否通畅 主控部门 主控部门 2 3 询问 查获取记录 上网验证 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第17 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 3 确定法律法规要求如何应用于 组织的环境因素 法律法规要求与环境因素的对 应关系 法律法规要求的应用是如何确 定的 是否建立在对环境因素管 理现状的基础上 确定的结果 主控部门 1 2 3 查法律法规要求与环境因素 关联性的证据 询问 查阅法律法规要求与 环境因素管理现状的分析 查确定的结果 可结合 4 3 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 要素获取证据 4 对法律法规要求和其他环境 要求应用的策划 主控部门 1 2 3 询问 可结合以下要素对应用的策 划进行审核 4 2 4 3 1 4 3 3 4 4 2 4 4 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 6 目标指标和方案 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 目标指标的制定 批准人是否了解标准对目标 指标制定的要求 目标指标是否与组织的环境 方针相一致 是否包括了污染预 防 持续改进和遵守适用的法律 法规要求及其他要求的承诺 指 标是否有低于 EMS 建立前的现象 是否针对有关职能和层次建立 能分解的是否进行了分解 是否考虑了自身的重要环境因 目标指标的批准人目标指标的批准人 1 3 主控部门 主控部门 1 3 与目标指标有关的 相关部门 2 3 交谈 交谈 查阅组织 相关部门的目标指 标文件 询问 查阅体系建立前与目 标指标有关的情况和资料 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第18 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 素 如何考虑相关方的要求 目标指标是否可实现 可操 作 可考核 技术运行 财务的 可行性 指标参数是否合理 能量化的目标指标 是否予以 量化 查目标指标的评审记录 2 目标指标的实施实现情况主控部门 2 3 相关部门 2 3 查相关文件 统计数据 监 测报告等 现场查看 目标指标实施实现情况的审 核可与环境管理方案一起审核 目标指标未能按规定要求实 施实现 不一定判在 4 3 3 要 素 需要追踪 3 环境管理方案的制定 了解组织制定环境管理方案的 过程 环境管理方案和目标指标的 协调一致性 环境管理方案中的措施方法 职责 进度是否具体 明确 可 行 分阶段的措施是否有分阶段 的时间表 主控部门 1 3 主控部门 1 3 与环境管理方案相 关的部门 2 3 询问 查目标指标和方案 4 环境管理方案的实施 是否按规定的方法 措施和 时间进度实施 主控部门 2 3 相关部门 2 3 查阅有关证实材料 如研究 报告 采购单 发票 验收报 告等 现场查看 目标指标和方案未能按规 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第19 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核部门受审核部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 定要求实施实现 不一定判在 4 3 3 要素 需要追踪 资源 作用 职责和权限资源 作用 职责和权限 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 受审核方的组织结构 了解受审核方的组织结构 1 了解受审核方环境管理体系覆 盖的部门 1 了解变化的部门 3 高层 主控部门 交谈 2 职责 权限 了解受审核方的管理权限 人 财 物的管理权限 投入 产出的 管理权限 环境因素 环境影响的 管理权限 1 环境管理体系中的职责 权限 是否全部规定 有无职责不清现象 1 2 变化的职责 3 重要环境影响人员岗位职责是 否有规定 2 各部门领导 重要岗位人员是 否了解本部门 本岗位的职责 2 3 高层 主控部门 主控部门 相关部门 交谈 查组织及各部门职责 权限 的文件 查职责文件 询问 如不了解本部门 本 岗位的职责 判在 4 4 2 要素 如各部门间职责不清判在 4 4 1 要素 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第20 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 3 资源 2 3 为环境管理体系建立提供了哪 些人力资源 技术及财力资源的提供 基础设施的提供 高层 人力资源部门 高层 技术部门 生 产部门 财务部门 交谈 查有关文件 记录 查有关文件 记录 现场查 看 4 管代任命与职责 1 是否由最高管理者任命 1 管代职责 是否了解 2 3 管代是否执行了相应职责 是 否为管评 持续改进提供了建议 2 3 查任命文件 1 交谈 2 3 通过环境管理体系建立 实 施 保持及管评情况综合判断 管代职责的实施 能力 培训与意识能力 培训与意识 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 了解培训运作模式 2 3 主控部门 询问 查程序文件 2 查培训需求的制定 2 3 是否根据各个层次 岗位的环 境管理要求和环境因素控制要求 等因素制定 是否包括了为组织或代表组织 工作的可能产生重大环境影响岗 位的人员 是否包括了和组织环境因素 环境管理体系有关的内容 培训需求实施的方法 措施 主控部门 相关部门 询问 查可能产生重大环境影响的 岗位 人员名单 查培训需求记录 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第21 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 3 培训需求的实施 2 3 是否根据培训需求实施 主控部门 相关部门 查培训计划 时间 内容 参加人员 培训方式 培训教 师 教材 必要时 等 查培训记录 其它措施的证实信息 查受审核方培训效果的自我 验证 2 3 4 确认重要环境影响岗位人员的 能力 2 3 有关管理层 重要环境影响的岗 位 提问 现场查看 信息交流信息交流 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 内部信息交流 2 3 交流方式 交流内容 信息交流是否通畅 主控部门 相关部门 询问 查相关文件 相关信息的传 递记录 2 来自外部相关方的信息 1 2 3 外部相关方要求的接收渠道 是否形成文件 是否回应 主控部门 询问 查外部信息的接收文件 记录 尤其是环保局 政府来文 及其答复的记录 3 组织对它的重要环境因素是否 对外交流 2 3 查是否对外交流决定的文件 如决定交流 查交流的方式 及实施的证据 如决定不交流 了解不交流 的理由 文件文件 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第22 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 环境管理体系文件的形式 1 书面 电子 主控部门 询问 2 环境管理体系文件的结构及组 成 1 主控部门 询问 查看文件清单 3 文件是否满足本要素的 5 点要 求 1 查看文件 4 文件要素间 层次间的相互关 系是否清晰 是否给出相关文件 的查询途径 1 2 主控部门 1 相关部门 2 查看相关文件 5 文件变更情况 3 如变更 还应对 1 2 3 4 的内 容进行审核 主控部门 相关部门 询问 查看文件清单 查变更后的文件 文件控制文件控制 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 1 文件的审批 1 2 3 主控部门 相关部 门 查相关文件 2 文件的管理 包括外来文件 2 3 文件的标识 文件的发放 文件的保管 文件的回收和处置 文件的归档 主控部门 相关部 门 查文件清单 查文件发放 回收 处置记录 现场查看 需要 EMS 文件的岗位是否得到 现行有效的相关文件 文件的标识是否符合要求 查看文件的保存场所 调阅尚需保留的失效文件 是 否有标识 4 文件的评审 2 3 文件评审的时机 文件修订后是否重新审批 主控部门 询问 查有关规定 查文件评审记录 参加人员的 能力 提出的评审意见及修改要 求 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第23 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核要点审核要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 查修改后的文件 运行控制运行控制 审核内容及要点审核内容及要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 1 与重要环境因素有关运行的识 别和策划 1 3 有哪些运行 对这些运行的策划 文件种类 数量 规定要求 是否覆盖了全 部与重要环境因素有关的运行 规 定是否满足了本要素的 3 点要求 体系策划部门 现场查看 查看程序文件或有关作业文 件 2 重要环境因素的运行控制情况 2 3 是否按规定运行 各相关部门1 按照程序文件 作业文件的 规定查有关文件 记录和现场 根据受审核方的运行与活动可 查下列记录 原材料清单及采购记录 是 否有禁用的有毒有害原材料 危险废物设置 转移记录及 处置方的资质或能力 设备维护保养记录 主要能源 资源使用统计分 析记录 生产运行记录废水 废气等 治理设施运行记录 根据受审核方的运行与活动 可重点观察的内容 散发的气味 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第24 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 审核内容及要点审核内容及要点 受审核的部门受审核的部门 岗位岗位 人员人员 审核方法审核方法 技巧技巧 排放的粉尘 废水排放的去向 废水的颜色 浑浊度 漂浮 物 环保设施的运行 生产设备是否有异常的跑冒滴漏 地面上是否有洒落的油类或原材料 固体废弃物暂存点的标识 分类存放 化学品的标识 存放点的条 件 是否有危险化学品的 MSDS 等 2 其他法律法规要求符合性的 有关运行证据等 3 查相关方目录 评价记录 以及 对相关方管理 施加影响程度的证 据 查与相关方的合同 协议 要求 是否针对了相关方的 重要环境因 素 相关方是否签字 应特别关注受审核方院内及 其可能产生重大环境污染相关 方的管理 注 对于生产型组织 与受审核方重要环境因素的运行可考虑以下内容 a 废水污染防治的控制 b 废气污染防治的控制 版 本 第 02 版 第 0 次修订批 准 宋跃炜现行状态 有效 发布 修订日期 2005 年 6 月 2 日实施日期 2005 年 3 月 1 日页 数 第25 页 共36 页 文件名称 环境管理体系审核指南 c 噪声污染防治的控制 d 固体废弃物污染防治的控制 重点是危险废弃物 e 化学品的贮存 使用的管理控制