单位廉洁风险防控一览表

216 第 八部 分 单 位 廉 洁 风 险 防 控 一 览 表 单位廉洁风险防控一览表 217 类别 风险 类型 风 险 点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 岗位 职责 一 对 拟 任 人选相关 情 况 审 核 把关不 严 三三 领 导 人 员 管 理 外部 环境 二 因 人 情 或利益诱 惑 而 违 反 干部管理 制度规定 二二 党委书记 纪 委 书 记 人力资 源部 党群工 作部 纪检监 察部 一 加强思想道 德建设严 格 遵 守 领导 人 员 廉 洁 从 业 相 关 规定 二 增强工作 责任心 认真 核实档案材料 严 格 廉 洁 从 业 鉴定 一 认 真 执 行员工 奖 惩 办 法和企业 党委抓党建 工作责任制 等相 关规定 二 建立健 全并严格落实 双廉 和干部 选任工作责 任追究等 相 关 制度 218 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险等 级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 招 标 管 理 思想 道德 职能 职责 应招标的 不组织招 标 招标 过程中弄 虚作假 一一 分 管 领 导 项目管 理部 1 明确招标职能 职责加强党风 廉洁建设 2 签订招标廉 洁 从 业 承 诺书 强 化教育管理 3 建立招标工 作 流程实现规范 化和制度化操作 4 加 强招标制度 建设 健全相 应 的 管 理 制度落 实过程监督 1 成立招标领导 小组和监督管理 工作领导小组 2 对招标工作 进行全方位全 过程监督 3 定期监督检 查对违反规定者 进行处理 4 运用考核评价 结果落实责任 219 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险等 级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 因人情或 利 益 诱 惑 不 按 规定融 资 二二 岗位 职责 2 执行制度 不到 位 不 逗 硬 存在 差异 三三 财 务 管 理 业务 流程 3 对企业业 务经 营 预 算 不 严谨 三三 总 会 计 师 财 务 审 计 部 1 签定重要岗位 廉洁从业承诺 书 强化素质教 育 2 完善相关制 度 规定实现规 范化 和制度化 操作 3 完善相应的监 督制度严格要 求 和执纪监督 1 成立廉洁风险防 范管理工作领导小 组对风险防范 管理工作进行检查 考核 2 廉洁风险防范管 理 与 企 业 正 常 的 经营工作落实党 风 廉 洁 建 设 责 任 制一并考核定期 监督检查对违反 规定者进行处理 3 运用考核评价结 果落实责任 220 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风 险 点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 1 因人情或利益诱 惑对重大项目立项 不按程序进行 二二 思想 道德 2 因人情或利益 诱 惑 对 项 目 的 工 程 结 算 不 按 规 定 进行 多算工程量费 用 二二 3 将 项 目 资 料 私 自泄露从中收取 好处费 一一 岗位 职责 4 工 程 结 算 不 按 规定进行存在差 异 三三 业务 流程 5 下达项目计划不 严谨不按程序办 理讲人情 三三 项 目 管 理 制度 机制 6 工程验收工程质 量管理标准执行中 随意性较大 三三 分 管 领 导 项 目 管 理 部 1 签订重要岗 位 廉 洁 从 业 承诺书 强 化教 育 2 进一步完善 相关制度 规 定实现规范 化和制度化 操作 3 完善相应的 管理制度严 格 要 求 和 执 纪 监 督 1 成 立 廉 洁 风 险 防 范 管 理 工作领导小组 对风 险 防 范 管 理工 作 进 行 检 查考核 2 廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企 业正 常 的 经 营 工作落实党 风廉洁 建 设 责 任 制一并考 核定期监督检 查对违反 规 定 者 进 行处理 3 运用考核评 价 结 果 落 实 责任 221 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 在员工招 聘提拔考察 档案管理等 工作中弄 虚作假从 中收取好处 二二 人 事 管 理 岗位 职责 2 在 员 工 招 聘中 随意性较大 三三 党 委 书 记 人力资源部 党群工作部 1 明确干部职 责范围和党风 廉洁建设责任 2 签订重要岗 位廉洁从业承 诺 书 加 强 监 督管理 3 完善相关制 度规定实现 规范化和制度 化操作 1 成 立 廉 洁 风 险 防 范 管 理 工作领导小组 对风 险 防 范 管 理工 作 进 行 检 查考核 2 廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 企 业正 常 的 经 营 工作落实党 风廉洁 建 设 责 任 制一并考 核定期监督检 查对违反 规 定 者 进 行处理 222 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 1 在企业经营 业 绩 考 核 中 执 行制度不 严提供数据不 准确 影响考 核结果 三三 岗位 职责 2 在下达工资 总额计划工资 清算中不严谨 存 在 讲 人 情 的 现象 三三 劳 资 社 保 管 理 业务 流程 3 在工资总额 控制单项奖金 管 理 制 度 执 行 中随意性 较大 三三 总 会 计 师 人力资源部 财务审计部 1 按照要求 制定年度目 标和计划 2 完善相关 制 度 规定 实现规范化 和制度化操 作 3 完善相应 的管理制 度严格要求 和执纪监督 1 成立廉洁风 险防范管理工 作领导小组 对风险防范管 理工作进行检 查考核 2 廉洁风险防 范管理与企业 正常的经营工 作落实党风廉 洁建设责任制 一并考核 定 期 监 督 检 查对违 反规 定 者 进 行 处理 3 运用考核评 价结果落实责 任 223 单位廉洁风险防控一览表 类别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 对 党 风 廉 洁 建 设 重 要 性 认识不够廉洁 从业 意 识 不 强 和经受不住 诱惑 二二 党委书记 纪委书记 党群部 纪检部 2 党风廉洁建设 责 任 制 落 实 不到位 履行一岗 双责较差 二二 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 岗位 职责 3 从业不廉以 权谋私 一一 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 业务 流程 4 业 务 审 批 流 程不严密不科 学存在较大漏 洞 二二分管领导办公室 党 风 廉 洁 建 设 制度 机制 5 对 权 力 的 监 督制约乏力监 管制度不完善 一一 党委书记 总 经 理 纪委书记 党群部 纪检部 办公室 1 加强学习增 强 廉 洁 从 业 意 识 2 落 实 好 各 级 班 子 和 干 部 党 风 廉 洁 建 设 责 任制 3 签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业 承 诺书 严格考 核严格奖惩 4 完 善 岗 位 工 作 标 准 和 业 务 流程实现规 范 化 和 制 度 化 操 作 5 积极推进惩 防体系建设完 善相应的制度 体 制机 制 严 格 要 求 和 严 格 监督 1 构 建 党 风 廉 洁 建 设 大 宣 教格局将此项 工作 纳 入 党 建 工作考核内 容 2 党 风 廉 洁 建 设 责 任 制 与 生产 经 营 工 作 一并考核定 期监督检查并 按照有 关 规 定 对 违反 规 定 者 进 行处理 3 3 将 制 度 体制机 制建设作为 惩 防 体 系 建 设 的重点作为 党 风 廉 洁 建 设 责 任 制 考 核 的重要内容 224 单位廉洁风险防控一览表 类 别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 执行制度不 到 位 不逗硬 存在差异性 三三 2 将企业安全 生产技术秘密 等资料私自 泄露 从中收 取好费 三三 岗位 职责 3 下达全 目标 计划不严谨 存在讲人情现 象 一一 安 全 生 产 监 督 管 理 业务 流程 4 在安全生产 管理及处罚执 行中随意性较 大 二二 分管副 总经理 企 业 发 展 部 1 明 确 岗 位 职 责 范 围 党 风 廉洁建设责任 2 签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业 承诺 书 强 化 教 育 3 完善相关制度 规 定 实 现 规 范 化 和 制 度 化操作 4 完善相应的管 理制度严格 要 求 和 执 纪 监 督 1 建立相关考核 制度对风险防 范 管 理 工 作 进行检查考核 2 廉 洁 风 险 防 范 管 理 与 本 部门 正 常 业 务 工作落实党 风廉洁 建 设 责 任 制一并考 核定期监督检 查对违反 规 定 者 进 行处理 3 运 用 考 核 评 价 结 果 落 实 责 任 225 单位廉洁风险防控一览表 类 别 风险 类型 风险点 风险 等级 主管 领导 责任 部门 防范措施考核管理 思想 道德 1 将秘密文件 资料私自泄 露从中收取好 处费 二二 2 对三重一大 决策的风险认 识不够制度 执行不到位 二二 岗位 职责 3 执行制度不 到 位不逗硬 存在 差异性 三三 业务 流程 4 不 按 程 序 办 事工作不严谨 讲人情 二二 办 公 室 行 政 工 作 管 理 制度 机制 5 在管理执行 中 随意性较 大 三三 董事长 总经理 分管领 导 办 公 室 1 明 确 岗 位 职 责 范 围 党 风 廉洁建设责任 2 签 订 重 要 岗 位 廉 洁 从 业 承诺 书 强