供应商管理办法

东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 1 供应商管理办法供应商管理办法 1 1目的目的 为规范供应商的甄选 评定和管理工作 提高招标采购的质量和效率 特制定本办法 2 2适用适用对象对象 本办法适用于公司涉及的工程 物资 服务等类型供应商的管理工作 3 3术语与定义术语与定义 无 4 4职责分工职责分工 4 1 招采部门 4 1 1 招采中心 4 1 1 新供应商的开发 现场审核及评定工作 4 1 2 审核并参与分 子公司限额外采购供应商开发管理 4 1 3 合格供应商名录汇总并抽查分子公司供应商开发管理工作 4 1 4 组织发起对在合作供应商年度评价工作 4 1 5 管理和维护供应商档案 4 1 6 供应商关系维护 4 1 7 供应商违规处理 4 1 2 分 子公司招采部门 4 1 1 新供应商的开发 现场审核及评定工作 4 1 2 组织发起对在合作供应商年度评价工作 4 1 3 管理和维护供应商档案 4 1 4 供应商关系的维护 4 1 5 供应商违规的处理 版 本 号 2018 版 V1 0附件数 8密 级 机密 撰写部门 招采中心撰 写 郭振明 刘琰萍审 核 彭开健 审 核 王树芳审 定 刘军批 准 侯继伟 东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 2 4 1 6 向招采中心提报限额外采购供应商开发管理情况 4 1 7 合格供应商名录 提报招采中心备案 4 2 风控法务部门 4 2 1 收集供应商开发计划 4 2 2 参加供应商考察 现场审核及评定工作 4 2 3 审核合格供应商名录 4 2 4 参与供应商关系维护 4 3 技术部门 4 3 1 参加供应商考察 现场审核及评定工作 4 3 2 与供应商进行订购物资生产过程中的技术交流 沟通与确认 4 3 3 参与供应商年度评价工作 4 3 4 参与供应商关系维护 4 4 质量安全部门 4 4 1 参加供应商考察 现场审核及评定工作 4 4 2 参与供应商年度评价工作 4 4 3 现场监造 箱变 逆变器 汇流箱 目前招采请第三方组件监造 出厂前的检验 工作 4 5 成本部门 4 5 1 参与供应商年度评价工作 4 5 2 参与供应商关系维护 4 6 工程部门 4 6 1 参加工程类供应商考察 现场审核及评定工作 4 6 2 参与供应商年度评价工作 4 6 3 参与供应商关系维护 5 5管理程序和方法管理程序和方法 5 1 供应商分类 供应商分为 A B C 三类 东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 3 5 1 1 A 类为重要的物资 设备 工程 服务供应商 如光伏类的组件 逆变器 支架 箱变 电缆 汇流箱六大件等物资供应商 风电类的风机 塔筒 基础环 箱变等 物资供应商 成套设备供应商 光伏电站和风电场的 EPC 总包工程供应商 涉及公 司未来发展方向的前期规划类服务供应商等 5 1 2 B 类为一般物资 工程 服务供应商 如光伏电站类的 GIS SVG 主变 接地变等 升压站设备和二次设备等物资供应商 专业分包 劳务分包 及其他需技术 质量 风控一起评审的供应商 5 1 3 C 类为非关键物资 工程 服务供应商 如行政办公类物资供应商 小型工程施工 单位 监理 可研等服务供应商 5 2 供应商的开发与评审 5 2 1 招采部门根据项目需求编写 供应商开发计划 见附表 1 计划获批后 开发 负责人组建供应商开发小组 小组成员包括招采 风控法务 技术 质量 工程等 部门人员组成 制定开发实施计划 5 2 2 开发小组应通过各种渠道广泛寻找潜在供应商 要求潜在供应商填写 供应商信息 表 见附表 2 并提供表中要求的资料 5 2 3 资料齐备后 开发小组对供应商进行评审 填写 供应商评审表 见附表 3 对于不满足初选条件的供应商 不再进行进一步审核 且不能列入 合格供应商名 录 见附件 4 对于资格评审合格且暂不需要进行现场考察的供应商 列入合 格供应商名录 并归档管理 对于资格评审合格且需要进行现场考察的供应商 待 现场考察后完成评审 5 2 4 A 类 B 类供应商需按上述开发流程进行 C 类供应商由招采部门自主开发 收集 供应商信息表 及 营业执照 等必需资料 资质评估合格后填写 供应商评估 表 列入 合格供应商名录 5 2 5 合格供应商资格有效期 A 类 1 年 B 类 2 年 C 类 3 年 到期复审 5 3 供应商考察与评审 东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 4 5 3 1 参与考察的人员为开发小组成员中的 2 人或 2 人以上 严格按照 供应商现场考察 评分表 工程服务类 见附件 5 或 供应商现场考察评分表 物资类 见附件 6 的要求进行考察 填写表格并签字确认 5 3 2 考察结束后 召集小组成员及相关部门领导汇报考察情况 由会议决定被考察供应 商是否合格 填写 供应商评审表 并签字确认 5 3 3 对考察评定为 75 分 含 75 分 以上的供应商 列入合格供应商名录 对考察评定 为 60 75 分 不含 75 分 之间的供应商 列入有条件合格供应商名录 对考察评 定为 60 分以下的供应商 列入不合格供应商名录 5 3 4 对于业主推荐的短名单中的供应商 如不在 合格供应商名录 中 因招投标需要 时间上不允许按正常供应商开发流程评审 则可视为一次性合格供应商参与招投标 后期如有必要 则需按照正常流程进行评审 5 3 5 邀请招标供应商应从合格供应商名录中选取 按公司 OA 流程完成审批后进行邀请 招标工作 5 3 6 供应商短名单应从合格供应商名录中选取 经公司领导审批后归档管理 并视合格 供应商名录变更情况适时进行变更 5 3 7 对于在合作过程中发生重大分歧或背离商业道德的供应商 应填写 取消合格供应 商资格审批表 附件 7 审批通过后将其列入 供应商黑名单 见附件 8 未来不得再有合作 5 4 供应商年度表现评价 5 4 1 每年年底或年初招采中心组织开展供应商年度表现评价 并成立由质量 技术 成 本 工程等相关部门人员组成的评价小组 分别对工程 服务类和物资类进行年度 评价 5 4 2 工程 服务类合作供应商年度表现评价 招采中心及相关部门根据供应商合作情况 从企业实力 质量 安全 工期 施工中配合及造价等六个维度对工程 服务类供 应商年度表现进行评分 填写 供应商年度表现评价表 工程 服务类 见附 件 9 对于考核结果为 75 分及以上的供应商 继续保留在合格供应商名录 对 东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 5 于考核结果在 60 74 分之间的供应商 需要通知供应商开展考评不合格项的专项整 改 若整改通过考评后 可继续保留在合格供应商名录中 若整改仍未通过考评 则作为不合格供应商 从合格供应商名录中除名 对于考核结果为 60 分及以下的 供应商 作为不合格供应商 从合格供应商名录中除名 对于已列入 供应商黑名 单 的供应商 不再进行年度评价 5 4 3 物资类合作供应商年度表现评价 招采中心及相关部门根据供应商合作情况 从价 格 合格率 准时率 供货数量 服务五个维度对供应商年度表现进行评分 填写 供应商年度表现评价表 物资类 见附件 10 对于考核结果为 75 分及以 上的供应商 继续保留在合格供应商名录 对于考核结果在 60 74 分之间的供应商 需要通知供应商开展考评不合格项的专项整改 若整改通过考评后 可继续保留在 合格供应商名录中 若整改仍未通过考评 则作为不合格供应商 从合格供应商名 录中除名 对于考核结果为 60 分及以下的供应商 作为不合格供应商 从合格供 应商名录中除名 对于已列入 供应商黑名单 的供应商 不再进行年度评价 5 5 供应商管理 5 5 1 招采部门建立 供应商台账 见附件 11 负责供应商的日常管理和关系维护 每 月 5 日前将最新更新的台账报送招采中心 由招采中心统一归口管理 5 5 3 招采部门或相关部门应不定期对合作情况进行调查或走访 及时发现问题并解决问 题 及时掌握供应商的现状 发展动态等信息 交换双方的意见和未来发展规划 5 6 供应商开发管理纪律 5 6 1 供应商开发管理人员有责任向供应商介绍公司的有关廉政建设的各项制度和规定 也有义务了解对方的各项廉政制度和规定 5 6 2 供应商开发管理人员不得接受供应商赠送的礼品 礼金和有价证券 难以拒收的 必须按有关规定登记上交 亦不得接受供应商的娱乐等招待 5 6 3 供应商开发管理人员在开发和合作过程中发现供应商有不廉洁的行为 应及时采取 措施 终止其不廉洁行为的继续发生 并报告主管领导 东旭蓝天新能源股份有限公司供应商管理办法编号 DXLT 2018 ZC 002 6 5 6 4 供应商开发管理人员在开发和合作过程中必须严格遵守公司以及供应商的保密规定 5 6 5 供应商开发管理人员在开发和合作过程中必须坚守职业操守 应客观 公正评价供 应商 5 6 6 供应商开发管理人员在开发和合作过程中必须遵守国家的法律法规和公司的规章制 度 5 7 供应商违规处理 在采购或合同履约过程中 供应商有下列行为之一的 违规情节极其严重触犯法律的 应采取法律手段予以解决 提供虚假材料 隐瞒真实情况 骗取供应商入围资格的 提供虚假材料 谋取中标的 中标后无正当理由不签订合同的 擅自变更或终止合同的 与采购单位 其他供应商或有关代理机构串通的 提供产品或服务不合格的 造成重大影响的 向公司相关人员行贿或提供其他不正当利益的 其他违反法律 法规的行为 6 6附件附件 附件 1 供应商开发计划 附件 2 供应商信息表 附件 3 供应商评审表 附件 4 合格供应商名录 附件 5 供应商现场考察评分表 工程 服务类 附件 6 供应商现场考察评分表 物资类 附件 7 取消合格供应商资格评审表 附件 8 供应商黑名单 附件 9 供应商年度表现评价表