某证券公司营业部关于设立轻型营业部的试点方案

xxxx 证券证券 路营业部关于设立轻型营业部的试路营业部关于设立轻型营业部的试 点方案点方案 公司总部 根据 xx 证券有限责任公司轻型营业部设立工作指引 营业部对郑州 东区 CBD 辖区进行市场调研和分析研究 拟定轻型营业部试点方案 报 告如下 一 郑州东区 郑州东区 CBDCBD 概况 概况 郑东新区范围包括郑州市西起中州大道 东至万三公路 北起黄河南 岸 南至陇海铁路 2014 年底 对中牟县万三公路以西区域实施代管 郑 东新区区域管理面积增至 260 平方公里 同时对连霍高速以北 中州大道以 东区域实施规划管理 规划控制面积达到 370 平方公里 郑东新区开发建设作为河南省加快城市化进程的龙头项目 已被河南省 政府作为重点工程列入日常工作 经过十年的发展 在郑州 6 区 5 市 1 县以 及 5 个派出机构中 郑东新区的总人口目前仅次于金水区 139 8 万人 成 为百万人口城区 在河南省各县 市 区中收入规模位居第一 二 郑州东区 CBD 金融市场概况 郑东新区 2015 年 1 月已累计入驻各类金融机构 226 家 人民银行 河 南证监局等机构 汇丰 渣打 东亚等多家外资银行 中行 农行 工行 民生 广发等 12 家全国性银行省级分行 中国人寿 中国人保等 20 余家保 险机构以及中原证券 招商证券等 20 多家券商汇聚于此 有良好的金融市场 基础 三 轻型营业部的设置与管理 轻型营业部设立按照统一 灵活 简洁 高效的原则进行 方案如下 1 1 地点选择地点选择 由于郑东新区金融业务较多 占据一定市场优势 同时经过初步调研 和谈判 已经有几位经纪人愿意与营业部合作发展业务 能给营业部前期带 来一定的市场资源和客户基础 综合考评 拟选首选择郑东新区做为试点 2 2 人员管理人员管理 轻型营业部员工采用 3 X 配置 即由 1 名营业部经理 2 名后台员工和 若干营销人员构成 公司投资顾问资格申请通过后 每个轻型营业部原则可 以配置 1 名投资顾问 可按照客户量比例增加投资顾问岗位 轻型营业部结 构图如下 三 三 场所 设施 工资等投入情况 场所 设施 工资等投入情况 1 1 营业场所设置 营业场所设置 场所选择遵循节约 高效的原则进行 在综合考虑成本的基础上 尽量 选择靠近繁华地段 门面设置显眼 公司标识突出 营业面积在 100 150 平米 满足开户 业务咨询 洽谈 办公等需要 年租金控制在 20 万元以 营业部经理 1 后台人员 2 1 营销人员 若干 柜台业务咨询业务投资顾问 内 装修费用及办公用品的购置控制在 10 万元以内 2 2 装修及设备一次性投入 装修及设备一次性投入 轻型营业部在技术配置 办公条件上能够满足柜台业务 行情揭示 产 品展示即可 最大程度上进行精简 又能展示公司形象 设施投入情况如下 装修及设备投入情况装修及设备投入情况 金额 元 3 3 投入估算表投入估算表 投入估算表投入估算表 项 目金额 元 装修及办公室设施 60000 00 一次性投 入 IT 设备 30000 00 行次行次设施投入设施投入数量数量规格单位规格单位费用支出费用支出 1 装修及办公用具 60000 00 2 台式机 6 台 18000 00 3 笔记本 1 台 5000 00 4 电视 1 台 3500 00 5 打印机 2 台 4000 00 6 扫描仪 1 台 800 00 7 多易拍 1 台 2000 00 8 身份证阅读器 1 个 2000 00 9 复印机 1 台 1000 00 10 UPS 电源 1 台 1000 00 11 其他设备 3000 00 12 合计 合计 00 房屋租金 00 营业部经理84000 00 人员薪酬 后台人员72000 00 互联网接入费用 14400 00 营销费用 30000 00 年度运营 费用 其他费用 30000 00 合计 00 年度固定费用投入年度固定费用投入 项 目金额 元 房屋租金 00 营业部经理 84000 00 人员薪酬 后台人员 72000 00 互联网接入费用 14400 00 营销费用 30000 00 折旧费用 16000 00 其他费用 30000 00 合计 00 5 收入及盈亏状况估算收入及盈亏状况估算 一 假设营业部开业当年新增客户资产量为 5000 万元 前三年营业 部客户资产以 40 资产递增 三年后客户资产以 20 的资产递增 二 假设佣金平均费率为千分之一 客户资产保持 8 倍的周转率 三 为方便计算 交易所手续费支出按照 10 比例估算 营业税按照 6 的费率进行估算 表三 收入及盈亏状况估算表表三 收入及盈亏状况估算表 项目第一年第二年第三年第四年第五年 客户资产量5000 万元7000 万元9800 万元11760 万元14112 万元 佣金平均费率 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1 周转率8 倍8 倍8 倍8 倍8 倍 营业收入40 万元56 万元78 4 万元94 08 万元112 9 万元 手续费支出 10 10 10 10 10 营业税 6 6 6 6 6 净佣金收入33 6 万元47 04 万元65 856 万元79 03 万元94 83 万元 营销人员提成 20 6 72 万元9 408 万元13 17 万元15 81 万元18 97 万元 营业支出44 64 万元44 64 万元44 64 万元44 64 万元44 64 万元 净利润 17 76 万元 7 008 万元8 046 万元18 58 万元31 22 万元 四 营销开展 四 营销开展 经过前期调研和走访 发现郑东新区的客户比较集中和高端化 同时郑 东新区有多家私募基金和投资公司在此办公 因此未来 营业部的营销开展 可以重点围绕以下几个方面展开 大量招聘有经验的证券经纪人员进行业务合作和开展 随着后期公司资产业务和融资融券等多种业务的启动后 可重点接触一 些私募基金和投资公司 进行相关业务合作 开展投顾业务 精做高端客户 五 轻型营业部的