2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题二

第 1 页 共 30 页 20112011 年证券从业资格考试年证券从业资格考试 证券市场基础知识证券市场基础知识 预测试题二预测试题二 一 单项选择题 以下各题所给出的4个选项中 只有l项最符合题目要求 请将正确选项的代码填 入空格内 共60题 每题0 5分 1 契约型基金筹集的资金属于 B A 自有资金 B B 信托财产 信托财产 C 借入资金 D 公司资本 备注 P120 2 通常情况下 债券的收益率 B A 与偿还期成反比 与风险性成反比 B B 与偿还期成正比 与风险性成正比 与偿还期成正比 与风险性成正比 C 与偿还期成正比 与风险性成反比 D 与偿还期成正比 与风险性成反比 备注 P262 3 从交易结构上看 可以将互换交易视为一系列 的组合 B A 期货交易 B B 远期交易 远期交易 C 现货交易 D 期权交易 备注 P169 4 全国银行间同业拆借市场的主管部门是 A A A 中国人民银行 中国人民银行 B 中国保险监督管理委员会 C 中国银行监督管理委员会 D 中国证券监督管理委员会 备注 P235 5 基金托管费通常按 的一定比例提取 A A A 基金资产净值 基金资产净值 B 基金资产总值 第 2 页 共 30 页 C 基金资产市值 D 基金总收益 备注 P135 6 关于有价证券的特征 以下说法正确的是 D A 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B 债券期限不具有法律约束力 C 各种证券的流动性是相同的 D D 股票可视为无期证券 股票可视为无期证券 备注 P3 7 股票分割给投资者带来的不是现实的利益 而是 C A 持有的股票价值增加 B 持有的股票价值减少 C C 持有的股票数增加 持有的股票数增加 D 持有的股票数减少 备注 P51 8 上证综合指数以全部上市 股票为样本 以股票发行量 为权数 按 计算出来的 B A 算术股价平均数 B B 加权平均法 加权平均法 C 修正股价平均数 D 相对法 备注 P239 240 9 无面额股票谈化了票面价值的概念 但仍然有 它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C A 面额价值 B 票面价值 C C 内在价值 内在价值 D 名义价值 备注 P49 10 一般说来 以下说法正确的是 B 第 3 页 共 30 页 A 通货膨胀严重时 企业原材料 工资 利息等支出减少 利润增加 引起股价下降 B B 通货膨胀严重时 企业原材料 工资 利息等支出增加 利润减少 引起股价下降 通货膨胀严重时 企业原材料 工资 利息等支出增加 利润减少 引起股价下降 C 通货膨胀严重时 企业原材料 工资 利息等支出增加 利润增加 引起股价上升 D 通货膨胀严重时 企业原材料 工资 利息等支出增加 利润减少 引起股价上升 备注 P61 11 公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是 A A A 信用公司债 信用公司债 B 保证公司债 C 抵押公司债 D 信托公司债 备注 P101 12 开放式基金的交易价格主要取决于 B A 市场供求关系 B B 每一基金份额资产净值 每一基金份额资产净值 C 每一基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值 备注 P122 13 股票是一种有价证券 它是 签发的证明股东所持股份的凭证 B A 注册公司 B B 股份有限公司 股份有限公司 C 合伙企业 D 有限公司 备注 P42 14 按投资标的划分 证券投资基金可分为 A A A 债券基金 股票基金 货币市场基金 债券基金 股票基金 货币市场基金 B 封闭式基金与开放式基金 C 成长型基金与收入型基金 D 契约型基金与公司型基金 备注 P123 第 4 页 共 30 页 15 为政府 金融机构和企业提供筹集资金渠道是 的基本功能 C A 证券流通市场 B 回购协议市场 C C 证券发行市场 证券发行市场 D 同业拆借市场 备注 P198 16 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平 这种风险属于 C A 市场风险 B 技术风险 C C 管理能力风险 管理能力风险 D 道德风险 备注 P140 17 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是 C A 国家重点建设债券 B 基本建设债券 C C 特别国债 特别国债 D 长期建设国债 备注 P93 18 赋予公司老股东优先认股权的目的之一是 C A 保证公司货币资金的增加 B 保证公司权益的增加 C C 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例 D 保证公司资产的增值 备注 P66 19 证券交易所具有监督职能 它属于 D A 政府监管部门 B 立法机构委派的监管部门 C 地方所属的监管机构 D D 自律性监管机构 自律性监管机构 备注 P366 367 第 5 页 共 30 页 20 某加权股份平均数 以各样本股的发行量作为权数 样本股为 A B C 发行量分别为 3000 万 股 5000 万股和 8000 万股 某日 A B C 的收市价分别为 8 30 元 股 7 50 元 股和 6 10 元 股 这 一天该股价加权平均数为 D A 7 49 元 B 7 46 元 C 7 21 元 D D 6 956 95 元元 备注 P239 21 欧洲债券是指借款人 C A 在欧洲国家发行 以欧元标明面值的外国债券 B 在欧洲国家发行 以该国货币标明面值的外国债券 C C 在本国境外市场发行 不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券 在本国境外市场发行 不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券 D 在本国发行 以欧元标明面值的外国债券 备注 P111 22 在没有优先股的条件下 普通股票每股账面价值是以 除以发行在外的普通股票的股数求得 的 D A 总股数 B 总股本 C 总资产 D D 净资产 净资产 备注 P53 23 目前我国证券投资基金主要投资于 C A 未上市企业股权 B 实业 C C 国内依法公开发行上市的证券 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货 备注 P141 24 股票是一种有价证券 它是 签发的证明股东所持股份的凭证 C A 有限公司 第 6 页 共 30 页 B 合伙企业 C C 股份有限公司 股份有限公司 D 注册公司 备注 P43 25 下列债券中信用风险最小的是 B A 可转换公司债券 B B 中央政府债券 中央政府债券 C 金融债券 D 地方政府债券 备注 P86 26 权证持有人行权时 发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差 额 这种权证的行权结算方式是 B A 自动结算方式 B B 现金结算方式 现金结算方式 C 证券给付结算方式 D 对冲方式 备注 P177 行权结算方式 27 公司债券比相同期限政府债券的利率高 这是对 的补偿 D A 通货膨胀风险 B 政策风险 C 利率风险 D D 信用风险 信用风险 备注 P270 28 与债券相比 股票的风险之所以相对较大 是因为 D A 利率风险更大 B 信用风险更大 C 购买力风险更大 D D 经营风险更大 经营风险更大 备注 P267 第 7 页 共 30 页 29 股票发行后 股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票 称为 C A 可转换优先股票 B 浮动收益优先股票 C C 股息率可调整优先股票 股息率可调整优先股票 D 一般优先股票 备注 P70 30 证券市场的资本配置功能是指通过 引导资本流动来实现 C A 证券发行数量 B 证券发行结构 C C 证券价格 证券价格 D 中介机构 备注 P7 31 我国 公司法 规定 股份有限公司向发起人 法人发行的股票应当为 D A 记名股票或无记名股票 B 无记名股票 C 优先股票 D D 记名股票 记名股票 备注 P46 32 新的 证券从业人员职业行为准则 于 由 发布 B A 2002 年 12 月 16 日 中国证监会 B B 20092009 年年 1 1 月月 1919 日 中国证券业协会日 中国证券业协会 C 2002 年 12 月 16 日 中国证监会 D 2002 年 12 月 16 日 中国证券业协会 备注 P379 33 经营铁路 港口 水电 机场等业务的股份公司 为了筹集所需资金 在公司章程中载明并获 批准后 公司以一部分股本作为股息派发给股东 称之为 B A 负债股息 B B 建业股息 建业股息 C 财产股息 第 8 页 共 30 页 D 股票股息 备注 P259 34 交易双方在场外市场上通过协商 按约定价格在约定的未来日期 交割日 买卖某种标的金融 资产或金融变量的合约是 A A A 金融远期合约 金融远期合约 B 金融期货合约 C 金融现货合约 D 金融期权合约 备注 P154 35 认购公司型基金的投资人是基金公司的 A A A 股东 股东 B 管理人 C 委托人 D 债权人 备注 P121 36 收入型基金是以获取 为目的 B A 当期固定收入 B B 当期最大收入 当期最大收入 C 长期资产增值 D 长期稳定收入 备注 P125 37 金融期权交易实际上是一种权利的 有偿让渡 D A 互相 B 多方面 C 双方面 D D 单方面 单方面 备注 P171 38 我国证券交易所采用的交易方式为 A A A 经纪制 经纪制 第 9 页 共 30 页 B 专家经纪人制 C 自助方式 D 做市商制 备注 P227 39 看跌期权的买方具有在约定期限内按 卖出一定数量金融资产的权利 A A A 协定价格 协定价格 B 期权价格 C 市场价格 D 期权费加买入价格 备注 P174 40 证券交易所通过观察股票价格 股价指数 成交量等的变化情况 监控异常波动的行为属于 B A 资金监控 B B 行情监控 行情监控 C 交易监控 D 证券监控 备注 P366 41 一般来说 当市场利率提高时 债券的市场价格将 A A A 下跌 下跌 B 不变 C 上涨 D 不确定 备注 P264 42 设立证券公司的主要股东应当最近 年无重大违法违规记录 净资产不低于 亿元 A A A 3 3 2 2 B 2 3 C 3 5 D 5 3 备注 P274 第 10 页 共 30 页 43 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事 业务 D A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券资产管理 D D 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问 备注 P274 44 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是 C A 封闭式基金 B 企业年金 C C 开放式基金 开放式基金 D 社保基金 备注 P123 45 2000 年 3 月 18 日 阿姆斯特丹交易所 布鲁塞尔交易所 签署协议 决定合并为一家称 之为 EURONEXT 的新泛欧交易所 A A A 巴黎交易所 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所 C 伦敦国际金融期权期货交易所 D 新加坡交易所 备注 P24 46 我国规定封闭式基金的收益分配 B A 每年一次 B B 每年不得少于一次 每年不得少于一次 C 一年两次 D 两年一次 备注 P139 47 一般来说 经济周期处于高涨阶段时 股票价格会 A A A 上涨 上涨 B 下跌 C 低迷 D 不确定 第 11 页 共 30 页 备注 P59 48 证券交易通常都必须遵循 B A 时间优先原则和价格优先原则 B B 价格优先原则和时间优先原则 价格优先原则和时间优先原则 C 价格优先原则和数量优先原则 D 客户优先原则和时间优先原则 备注 P228 49 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是 不同 B A 市场组织形式 B B 层次结构 层次结构 C 品种结构 D 市场范围 备注 P4 50 证券投资基金在美国称 A A A 共同基金 共同基金 B 指数基金 C 证券投资信托基金 D 单位信托基金 备注 P116 51 证券公司总经理依据 公司法 公司章程的规定行使职权 并向 负责 C A 证券监督管理部门 B 监事会 C C 董事会 董事会 D 股东会 备注 P300 52 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证 ADR 计划 运作成本较低的选择是 D A 144A 私募 B 三级有担保 ADR C 二级有担保 ADR 第 12 页 共 30 页 D D 一级有担保 一级有担保 ADRADR 备注 P184 有担保的存托凭证分为一 二 三级公开募集存托凭证和美国 144A 规则下的私募存托凭证 这四 种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例 一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处 想在一家美 国交易所上市的外国公司可以采取二级存托凭证 如果要在美国市场上筹集资金 则须采用三级存托凭 证 存托凭证的级别越高 所反映的美国证券与交易委员会登记要求也越高 对投资者的吸引力就越大 53 在国际债券市场上 不需要官方主管机构批准 也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券 是 D A 武士债券 B 扬基债券 C 熊猫债券 D D 欧洲债券 欧洲债券 备注 P111 54 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额 只注明它在公司总股本中所占 的股票 D A 数量 B 资金 C 份数 D D 比例 比例 备注 P49 55 我国 证券法 规定 上市公司最近三年连续亏损 在其后一个年度内未能恢复盈利 由证券 交易所决定 B A 对其股票交易做特别处理 B B 终止其股票上市交易 终止其股票上市交易 C 暂停其股票上市交易 D 对其股票交易做退市风险警示 备注 P222 终止股票上市交易的几个条件 56 看跌期权也称为 交易者之所以买入它 是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将 第 13 页 共 30 页 下跌 C A 欧式期权 B 货币资产期权 C C 卖出期权 卖出期权 D 买入期权 备注 P174 57 在各类证券投资基金中 相对风险最大的基金是 B A 货币市场基金 B B 股票基金 股票基金 C 国债基金 D 指数基金 备注 P123 58 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为 A A A 1212 年年 B 8 年 C 10 年 D 20 年 备注 P114 最短的 5 年最长的 12 年 59 2009 年 3 月 18 日 沪深 300 指数开盘报价为 2335 42 点 9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点 若期货投机者预期当日期货报价将上涨 开盘 即多头开仓 并在当日最高价 2748 6 点迸行平仓 问该投资者当天的收益率是 2 2 正确答案 备注 P168 则当日即实现盈利为 2748 6 2648 300 30 180 元 第 14 页 共 30 页 若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 12 则该策略投入资金为 2648 x 300 12 95328 元 日收益率为 30 180 79 440 31 66 二 不定项选择题 以下各题所给出的4个选项中 至少有1项符合题目要求 请将符合题目要求选 项的代码填入空格内 共40题 每题1分 1 证券市场按交易场所结构可以分为 CD A 货币市场 B 外汇市场 C C 无形市场 无形市场 D D 有形市场 有形市场 备注 P4 2 以下关于证券投资风险的正确说法是 CD A 非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系 B 系统风险是可以通过组合投资而分散的 C C 证券投资的风险是指证券收益的不确定性 证券投资的风险是指证券收益的不确定性 D D 风险是指对投资者预期收益的背离 风险是指对投资者预期收益的背离 备注 P262 3 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括 ABCD A A 交易系统 交易系统 B B 结算系统 结算系统 C C 信息系统 信息系统 D D 监察系统 监察系统 备注 P224 4 关于有价证券所具有的特征 以下说法正确的是 ABCD A A 证券的风险与其收益成正比 证券的风险与其收益成正比 B B 不同证券的流动性是不同 不同证券的流动性是不同 C C 有价证券本身具有收益性 有价证券本身具有收益性 D D 债券一般有明确的还本付息期限 股票可视为无期证券 债券一般有明确的还本付息期限 股票可视为无期证券 备注 P3 第 15 页 共 30 页 5 上市公司股权分置改革应遵循的原则是 ABC A A 公平 公平 B B 公正 公正 C C 公开 公开 D 客观 备注 P75 6 指数基金的优势是指 ABCD A A 费用低廉 费用低廉 B B 风险较小 风险较小 C C 在以机构投资者为主的市场中 指数基金可以获得市场平均均收益率 在以机构投资者为主的市场中 指数基金可以获得市场平均均收益率 D D 可以作为避险套利的工具 可以作为避险套利的工具 备注 P126 7 金融衍生工具的基本特征包括 ABCD A A 联动性 联动性 B B 不确定性和高风险性 不确定性和高风险性 C C 杠杆性 杠杆性 D D 跨期性 跨期性 备注 P146 8 按照联结的基础产品分类 可将结构化金融衍生产品分为 等种类 ABCD A A 利率联结型产品 利率联结型产品 B B 汇率联结型产品 汇率联结型产品 C C 股权联结型产品 股权联结型产品 D D 商品联结型产品 商品联结型产品 备注 P194 9 股票基金的投资目标一般侧重于追求 AB A A 长期资本增值 长期资本增值 B B 资本利得 资本利得 C 公司控股权 D 优先认股权 第 16 页 共 30 页 备注 P123 10 证券交易所依照证券法律 行政法规制定 并报中国证监会批准 ABCD A A 会员管理规则 会员管理规则 B B 其他有关规则 其他有关规则 C C 交易规则 交易规则 D D 上市规则 上市规则 备注 P366 交易所的职能 11 证券发行的承销方式主要有 ABD A A 全额包销 全额包销 B 余额包销 C C 自销 自销 D D 代销 代销 备注 P202 12 息票累积债券的特点是 BC A 存续期间有利息支付 B B 持有人必须到期一次性获得还本付息 持有人必须到期一次性获得还本付息 C C 规定票面利率 规定票面利率 D 不规定票面利率 备注 P83 13 我国 刑法 关于证券犯罪的规定有 ABCD A A 欺诈发行股票 债券罪 欺诈发行股票 债券罪 B B 非法发行股票和公司 企业债券罪 非法发行股票和公司 企业债券罪 C C 虚假财务会计报告罪 虚假财务会计报告罪 D D 操纵证券市场罪 操纵证券市场罪 备注 P327 330 欺诈发行股票 债券罪 提供虚假财务会计报告罪 上市公司高层利用职务之便致使上市公司利益 遭受重大损失的 以欺诈手段获取银行或者其他金融机构 票据承兑 信用证 保函等且给金融机构造 成重大损失的 非法发行股票和公司 企业债券罪 内幕交易 泄漏内幕信息罪 编造并传播影响证券 第 17 页 共 30 页 交易虚假信息罪 诱骗他人买卖证券罪 操纵证券市场罪 金融机构违背受托义务 擅自运用客户资金 的 明知是非法所得为其掩饰 隐瞒其来源和性质 14 都可能直接引发一国 地区 甚至多国 地区 发生金融危机 BCD A 对外开放的稳步推进 B B 汇率的剧烈波动 汇率的剧烈波动 C C 国际短期资本的大规模流动 国际短期资本的大规模流动 D D 经济发展战略的失误 经济发展战略的失误 备注 P25 金融风险复杂化 15 证券公司自营业务应当建立健全相对集中 权责统一的投资决策与授权机制 自营业务决策机 构设立的三级体制是 ABD A A 自营业务部门 自营业务部门 B B 投资决策机构 投资决策机构 C 股东大会 D D 董事会 董事会 备注 P286 16 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的 独立董事本人和证券公司应当分别向 提 供书面说明 A B A A 股东会 股东会 B B 证券监管部门 证券监管部门 C 经理层 D 监事会 备注 P299 17 可转换债券的特征包括 AB A A 是一种附有转股权的债券 是一种附有转股权的债券 B B 具有双重选择权的特征 具有双重选择权的特征 C 市场价格稳定 D 利率高于其它企业债券 备注 P178 可转换债券的两大特征 第 18 页 共 30 页 18 欧洲债券的特点是 分别属于不同的国家 BCD A 主管部门 B B 发行者 发行者 C C 发行地点 发行地点 D D 面值货币 面值货币 备注 P111 19 公司发行记名股票的 应当置备股东名册 股东名册记载的事项包括 ACD A A 各股东所持股票编号 各股东所持股票编号 B 股东资产状况 C C 各股东持股份数 各股东持股份数 D D 股东姓名 股东姓名 备注 P46 20 可以在证券交易所挂牌交易 ABCD A A 上市公司的股票 上市公司的股票 B B 封闭式基金 封闭式基金 C C ETFETF D D LOFLOF 21 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分 但在与主板市场的关系上实行 ABCD A A 指数独立 指数独立 B B 监察独立 监察独立 C C 代码独立 代码独立 D D 运行独立 运行独立 备注 P215 两个不变 既 中小企业板块运行所遵循的法律 法规和部门规章与主板市场相同 四个独立 是指中小企业板块是主板市场的组成部分 同时实行运行独立 检察独立 代码独立 指数独立 22 我国 证券法 规定 有 情形之一的 为公开发行 BC A 向特定对象发行证券超过一百人的 B 第 19 页 共 30 页 B B 向不特定对象发行证券的 向不特定对象发行证券的 C C 向特定对象发行证券超过二百人的 向特定对象发行证券超过二百人的 D 向特定对象发行证券的 备注 P212 23 证券投资者保护基金的资金运用限于 等形式 BCD A 购买股票 B B 银行存款 银行存款 C C 购买国债 购买国债 D D 购买中央银行债券 购买中央银行债券 备注 P364 24 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据 优先股可分为 AC A A 可转换优先股 可转换优先股 B 非累积优先股 C C 不可转换优先股 不可转换优先股 D 累积优先股 备注 P69 25 证券公司应将其 及其他重大事项及时报公司监事会 ABCD A A 年度财务报告 年度财务报告 B B 季度财务会计报表 季度财务会计报表 C C 合规检查报告 合规检查报告 D D 内部稽核报告 内部稽核报告 备注 P300 26 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 其主要特征是 ABD A A 以外币认购 以外币认购 B B 以人民币标明面值 以人民币标明面值 C 采用无记名股票形式 D D 采用记名股票形式 采用记名股票形式 备注 P72 第 20 页 共 30 页 27 我国 证券法 规定 证券业和银行业 信托业 保险业实行 国家另有规定的除外 CD A 分类经营 B 分类管理 C C 分业经营 分业经营 D D 分业管理 分业管理 备注 P272 28 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有 ABCD A A 交易活跃程度 交易活跃程度 B B 平均总市值 平均总市值 C C 行业代表性 行业代表性 D D 平均可流通股市值 平均可流通股市值 备注 P247 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是 有一定的上市交易时间 有一定的上市规模 以每家公 司一段时间内平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准 交易活跃 以每家公司一段时期内的总成 交金额和换手率作为衡量标准 根据以上标准 再结合下列各项因素评选出成分股 公司股票在一段时 间内的平均市盈率 公司的行业代表性及所属行业的发展前景 公司近年来的财务状况 盈利记录 发 展前景及管理素质等 公司的地区 板块代表性 29 近年来我国企业债券的发行呈现 等特征 A CD A A 在发行主体上 突破了大型国有企业的限制 在发行主体上 突破了大型国有企业的限制 B 采用了核准制 C C 推出了超长期债券 推出了超长期债券 D D 机构投资者成为主要投资者 机构投资者成为主要投资者 备注 P105 30 基金份额持有人享有基金的 A C A A 基金份额转让权 基金份额转让权 B 投资管理权 C C 收益权 收益权 D 资产保管权 备注 P128 31 证券是指 BCD 第 21 页 共 30 页 A 各类证明持有者身份和权利的凭证 B B 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 C C 各类记载并代表一定权利的法律凭证 各类记载并代表一定权利的法律凭证 D D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 备注 P1 32 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时 可能导致 等风险 ABCD A A 核算系统无法按正常时限显示基金净值 核算系统无法按正常时限显示基金净值 B B 基金的投资交易指令无法及时传输 基金的投资交易指令无法及时传输 C C 注册登记系统瘫痪 注册登记系统瘫痪 D D 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成 备注 P140 证券投资基金的投资风险 市场风险 管理能力风险 技术风险 巨额赎回风险 33 证券发行制度主要有 BC A 间接发行 B B 注册制 注册制 C C 核准制 核准制 D 直接发行 备注 P200 34 股票的发行定价方式包括 ABC A A 协商定价 协商定价 B B 询价 询价 C C 上网竞价 上网竞价 D 自己决定价格 备注 P209 35 以下关于证券市场产生的表述正确的有 ABCD A A 股份公司的建立 为证券市场的产生提供了现实基础 股份公司的建立 为证券市场的产生提供了现实基础 B B 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生 C C 相对商品经济而言 证券市场的历史要短暂得多 相对商品经济而言 证券市场的历史要短暂得多 D D 在自给自足的小生产社会中 不可能存在证券市场 在自给自足的小生产社会中 不可能存在证券市场 第 22 页 共 30 页 备注 P18 36 20 世纪 90 年代是国际金融风险频繁发生的时期 影响较大的事件有 ACD A A 英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 B 美国安然公司造假事件 C C 东南亚金融危机 东南亚金融危机 D D 巴林银行事件 巴林银行事件 备注 P25 37 我国已先后在 等市场发行国际债券 ABCD A A 伦敦 伦敦 B B 新加坡 新加坡 C C 法兰克福 法兰克福 D D 东京 东京 备注 P114 38 证券市场上的机构投资者包括 ABCD A A 金融机构 金融机构 B B 各类基金 各类基金 C C 企业和事业法人 企业和事业法人 D D 政府机构 政府机构 备注 P9 39 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分 对证券市场的健康发展具有的 意义 主要是 ABC A A 保障广大投资者合法权益的需要 保障广大投资者合法权益的需要 B B 维护市场良好秩序的需要 维护市场良好秩序的需要 C C 发展和完善证券市场体系的需要 发展和完善证券市场体系的需要 D 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要 备注 P345 四大意义 4 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 40 证券登记结算公司依据 证券法 履行的职能包括 BCD 第 23 页 共 30 页 A 收集整理证券信息 为投资者提供服务 B B 证券的存管和过户 证券的存管和过户 C C 证券持有人名册登记及权益登记 证券持有人名册登记及权益登记 D D 受发行人委托派发证券权益 受发行人委托派发证券权益 备注 P378 三 判断题 判断以下各题的对错 正确的用A表示 错误的用B表示 共60题 每题05分 1 1992 年 10 月 国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立 标志着中国资 本市场开始逐步纳入全国统一监管框架 对 备注 P348 2 沪深 300 指数采用除数修正法且指数成分股每一年进行一次调整 错 备注 P243 半年 一般是半年 一般是 1 1 月初和月初和 7 7 月初月初 3 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值 对 备注 P137 4 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计 经主管机关批准后向市场公布的标准化合约 错 备注 P156 金融期货合约是由交易双方订立的 约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商金融期货合约是由交易双方订立的 约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商 品的标准化协议 品的标准化协议 5 我国 证券发行与承销管理办法 规定 首次公开发行股票不能以以询价方式确定股票发行价格 错 备注 P209 6 证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定 主要目的是促进股票价格上涨 错 备注 P230 第 24 页 共 30 页 7 证券交易所的组织形式可以采取公司制和会员制两种形式 对 备注 P213 8 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 对 备注 P221 9 公司债券和企业债券发行主体的范围相同 错 备注 P107 10 B 股是境外上市外资股 错 备注 P72 11 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具 使主合同的全部或部分现金流量随着特定变量的变动而 调整 对 备注 P148 12 因为先有证券发行市场后有流通市场 且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律 所以 流通市场的交易价格与发行市场无关 错 备注 P197 13 在现阶段 所有的证券公司均不能从事权证创设业务 错 备注 P176 目前创新类证券公司创设的权证为备兑权证 14 货币市场基金的投资对象包括股票 银行存款等金融工具 错 备注 P124 不能投资股票 15 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 对 备注 P54 Comment jlu1 金融期货 Comment jlu2 不可以 第 25 页 共 30 页 16 证券公司的从业人员特定禁止行为包括在经纪业务中接受客户的全权委托 对 备注 P383 17 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行 它通常是存券银行在当地 的分行 附属行或代理行 对 备注 P183 18 备兑权证也称为股本权证 一般由基础证券的发行人发行 行权时上市公司增发新股售予认股 权证的持有人 错 备注 P176 19 契约型基金用基金章程来约束当事人的行为 错 备注 P121 20 金融现货金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的 这一价格是实时的成交 价 代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格 也代表对金融现货未来价格的预期 错 备注 P153 21 开放式基金的申购 赎回价格不直接受市场供求关系的影响 对 备注 P123 22 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为 行为主体知悉公司内幕信息 且从事有价证券的交 易或其他有偿转让行为 或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等 对 备注 P355 23 证券公司设立分公司应该按每家两千万元计算风险资本准备 对 备注 P305 24 境内居民个人所购 B 股可以向境外转托管 错 备注 P72 Comment jlu3 英国 Comment jlu4 10 第 26 页 共 30 页 25 美国是证券投资基金的发源地 错 备注 P116 26 公司治理结构就是通过一种制度安排 合理的配置所有者与经营者之间的权力与责任关系 对 备注 P296 27 ETF 的双重交易特点表现在 它的申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的 是在不同市场 中进行的 对 备注 P127 28 我国的混合资本债券期限在 15 年以上的 发行之日起 9 年内不得赎回 错 备注 P98 十年内 29 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量标的资产的权利 对 备注 P174 30 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小 对 备注 P123 31 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金 所以股票是一种投资期有限的投资 错 备注 P45 32 储蓄式国债 个人和机构都可以购买 错 备注 P91 不向机构投资者开放 33 2002 年 新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所 成为拥有金融 现货和衍生品交易的全球最大交易所之一 对 Comment jlu5 外国 Comment jlu6 空头 第 27 页 共 30 页 备注 P24 34 金融期