风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别 评估及应对措施表 表单编号 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 1 技术部门收集与产品 产品应用 环境污染有关的法律法规 强制性 要求的收集评价 业务部 研发部 生产部 人事行政 部 全年 法律 法规 内容的变化 风险 风险 与产品有关的法律法规 与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估 并转化为公司制度执行 机遇 机遇 公司产品结构调整 生产工艺优 化 给公司带来潜在的客户 339一般 2 销售部门正面宣传公司 加大 新领域市场开拓 业务部全年 全年 监管部门的 监管力度 风险 风险 监管部门监管力度的加大 如公 司执行不规范 特别是环境和安全生产 可能存在被查处的风险 机遇 机遇 行业生产环境的变化 给公司带 来新的发展机遇 5420高 投入资金 设立污水处理 废气收 集装置 确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 供应商的要 求 风险 风险 原材料市场不稳定 希望签订的 年度合同和保底价格 带来的采购和资 金风险 机遇 机遇 原材料价格可能会降低 339一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部 总经理 全年 1 加强与客户进行质量标准制定的 沟通 品管部全年 总经 理室 外部 因素 客户的需求 风险 风险 客户对产品质量标准提高 以及 对供应周期和售后服务的期望值提升 给公司生产 质量和售后管理提出新的 要求 机遇 机遇 市场竞争的加剧 公司管理水平 339一般 2 生产部门做好生产计划的安排 保证生产计划的执行 生产部全年 2 的提升 会给公司带来潜在的发展机遇 3 销售部门加大客户交流沟通 及时处理客户的需求和意见 业务部全年 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 汇率变化 风险 风险 人民币对美元汇率变化大 产品 报价及收账时间受之影响 机遇 机遇 可增加公司直接经济收入 4312一般 及时关注汇率变化 汇率升高时及 时向客户催款 确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 外部 因素 监管部门的 监管力度 机遇 机遇 政府在安全与环保方面监管力度 加大 我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置 同行业企业关停较多 我 司处于优势地位 可开发新客户 多接 单 1 收集信息 关注同行业因安全环 保问题查处的企业 查询其客户群 体 2 拜访这些客户群体 争取 转单机会 3 拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示 彰显我司投入 与实力 给客户信息 争取客户 业务部全年 业务 部 内部 因素 客户的需求 风险 风险 1 对市场需要产品的发展趋势判断失误 2 客户要求识别不完整 3 未充分评估客户要求即接单 但公司 实际不能满足客户要求 339一般 1 对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2 对客户的要求实施监视和测量 3 在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 外部 因素 人力需求 风险 风险 开发区企业林立 人力资源紧张 公司招工困难影响企业生产 339一般 及时联系第三方中介机构 引进劳 务人员 解决用工问题 人事行政 部 全年 人事 部内部 因素 人员的流动 员工业务素 质 绩效考核 风险 风险 公司目前人员特别是优秀人才可 能被外单位吸引离开的情况还是存在 对公司是比较大的损失 员工业务素质 在一定程度上存在参差不齐的情况 会 对工作完成质量造成不良的影响 339一般 人力行政部做好骨干人员储备工作 做好综合治理 及时关注社会信息 为公司创造一个稳定的环境 人事行政 部 全年 3 机遇 机遇 公司目前主要人员还算稳定 各 项绩效考核能顺利开展 为公司的发展 提供一个比较好的基础 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 内部 因素 新领域 新 设备 新工 艺 风险 风险 公司现有的工艺 部分设备比较 落后 造成产品的成本较高 缺少市场 竞争力 机遇 机遇 通过引进新的设备 工艺 提高 公司的工艺水平 降低产品成本 提高 公司的市场竞争力 339一般 公司根据目前的技术水平 制 定的技术攻关和设备改造计划 先关职能部门予以有效落实 技术研发部全年 技术 研发 部 内部 因素 新品开发 风险 风险 现有业务提供的客户样或开发的 新品基本都由研发部内部打样 极少通 过产线小 中 大试 造成多款产品大 货时发生各种质量问题 影响交货以及 公司形象 机遇 机遇 快速打出客户需要样 抢占订单 4312一般 规范新品开发及客户样确认流 程 技术研发部全年 4 内部 因素 变更管理 风险 风险 关于浆料配方可用市场便宜品替 代时 基本都是小样测试 手工打样即 变更 至使到产线时产生很多不可控因 素 造成批量异常及报废 机遇 机遇 通过配方物料的替代 在质量不 变的前提下 可以减低公司成本 339一般规范内部变更流程技术研发部全年 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 内部 因素 设备与建筑 风险 风险 风险 公司内部增加各种设备 部分建 筑在施工中 各种风险林立 人员操作 培训及关注不足易产生工伤事故 339一般 1 针对在建建筑区域 设立警戒 线 非施工人员禁止入内 2 新进设备要求各使用部门开展 岗前培训 考核合格上岗 安全环保部全年 安全 环保 部 内部 因素 基础设施管 理 公司运行环 境 风险 风险 如果公司现有的运行环境以及设 施 设备管理不善 造成的生产停滞 会给公司造成很大的生产风险和环境污 染控制风险 机遇 机遇 基础设备维护良好 为公司发展 创造良好的环境和竞争条件 339一般 生产部及工程部严格按照公司 的年度计划做好设备计划的保 养工作 提高公司设备 设施 完好率 稳定性 生产部 工程部 全年 5 内部 因素 污染排放控 制 风险 风险 基建承建单位管理不善 造成环 境染 会给公司造成很大的环境风险和 形象损害 机遇 机遇 为生产营造更为清洁的环境 树 立良好的社会形象 4312一般 1 安全环保部与基建承建单位签 订环境 安全协议 2 安全环保部不定期对基建现场 巡查 针对不符合督促整改 安全环保部全年 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 生产 部 内部 因素 人力资源 风险 风险 人力不足 劳务员工多 文化背 景参差不齐 培训难度大 犯错几率高 造成因产品质量问题返工多 机遇 机遇 劳务人员以挣钱为目的 运用得 当可以 339一般 开展师傅带徒弟制度 一对一 培训 师傅责任制 在徒弟考 核合格前 给与师傅经济补贴 提高师傅带徒积极性 各职能车间全年 6 内部 因素 管理流程 风险 风险 目前生产管理流程基本覆盖了生 产过程的日常工作 但是流程执行力如 果得不到保证 会对公司运行带来一定 的风险 机遇 机遇 完善流程 提高执行力 可以提 高 公司的管理水平 339一般 1 各部门必须严格按照流程开展 日常工作 对出现的不符合情 况及时釆取纠正措施 调整文 件 保持管理流程的可操作性 2 定期组织进行管理流程的内审 和评价 生产部全年 内部 因素 生产设备 风险 风险 目前的生产设备由于公司机制问题 缺 乏日常维护 会有影响生产效率和质量 的风险 机遇 机遇 建设自我管理的机制 便于设备的精确 化管理 339一般 与工程设备部确认日常维护的 责任区分 建立日常维护机制 生产部 工程 设备部 全年 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 7 外部 因素 原料供应 风险 目前公司原材料供应受上游巿场 影响 价格不够稳定 给公司成本带 来一定的风险 机遇 原料供应变动给公司带来不稳定 因素较大 4416高 1 采购部 总经理室制定全年 采购计划 及时了解价格波动 情况 适时采购 同时拓展原 料采购的渠道 保证优质价廉 原料的供应 2 公司提供财务支持 对主要供 应商的优质价廉原料保持价格 优势 促进原料的有序采购 3 仓库做好到货原料的库位安 排 保证到货的原料能及时入 库 采购部 总经 理室 全年 采购 部 外部 因素 供方管理 风险 目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型企业 管理水平跟不上我司发 展 质量稳定性不足 机遇 便于采购成本的减低 339一般 做好供方考核机制 选择优质 由供方加以扶持 使其规模化 正式化 采购部 品管 部 全年 财务 部 外部 因素 费用支付 资金回收 风险 风险 目前公司收账基本由业务员进行 催款 催款不力加上银行收紧贷款的发 放 给公司带来一定的财务压力 应收 款无法及时到位 机遇 机遇 财务状况处理得当 会提高公司 整体的竞争力 4312一般 1 业务部加快资金的回笼 减 小公司资金压力 降低风险 2 财务部门根据公司财务情况做 好财务预算 防止出现财务风 险 业务部 财务 部 全年 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 8 工程 设备 部 内部 因素 备件管理 风险风险 日常设备备件 无安全库存管理 设备异常时 如需更换可能存在停产超 出预期时间的问题 机遇机遇 建立安全库存机制 一劳永逸 4416高 依托 ERP 系统 建立安全库存 机制 系统自动提报 工程设备部 仓管部 人事 部 IT 全年 内部 因素 人力资源 风险风险 今年招工困难 本地员工招聘状 况不能满足现有人力需求 人事部采取 招聘委外人员的方式填补 员工文化层 次无挑选机会 培训周期长 使用时间 短 会有产品漏失风险 机遇机遇 建立应急管制机制 处理后期同 样问