安全标准化-评审报告模板

企企业业安安全全生生产产标标准准化化 评评 审审 报报告告 申请企业 模德模具 东莞 有限公司 评审单位 广东浩景企业管理咨询有限公司 评审行业 机械 专业 专用设备制造业 评审性质 初次评审 级别 三级 评审日期 2015 年 8 月 14 日至 2015 年 8 月 14 日 国家安全生产监督管理总局制 关于关于模德模具模德模具 东莞东莞 有限公司有限公司 安全生产标准化三级达标企业的推荐申请安全生产标准化三级达标企业的推荐申请 东莞市安全生产监督管理局 依据 企业安全生产标准化基本规范 AQ T 9006 2010 对照 国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评 分细则的通知 安监总管四 2011 128 号 以及东莞地区的有关规 定 我公司于 2015 年 8 月 14 日对模德模具 东莞 有限公司创建安全生产 标准化达标进行现场评审 评审得分为 66 4 分 企业申请评审前一年未 发生人员伤亡及其他安全生产事故 满足 评审得分 60 分 申请评审之 日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过 2 人 的要求 达到了企业 安全生产标准化评定等级三级达标企业标准的考核要求 推荐模德模具 东莞 有限公司为安全生产标准化三级达标企业 现将 模德模具 东莞 有限公司企业安全生产标准化评审报告 报送 贵评审组织单位 恳请批准 广东浩景企业管理咨询有限公司 盖章 二 一五年九月四日 参加安全生产标准化评审小组成员签名表参加安全生产标准化评审小组成员签名表 委托单位 模德模具 东莞 有限公司 评审单位 广东浩景企业管理咨询有限公司 类 别姓 名评审资格证书编号签 字 评审组长 邹丽萍 GM2752 张丽珍 GM2560 梁国平 GM2804 黄爱玲 GM2751 评审组成员 谢小小 GM2802 评审专家 张丽珍粤安协工标专00310号 目目 录录 1 评审报告表 1 2 评审结论 3 3 被评审企业概况 4 4 评审情况概述 5 5 企业安全生产标准化三级达标现场评审得分表 7 6 企业安全生产标准化三级达标现场评审记录 8 7 评审扣分点 建议整改措施及企业整改情况汇总表 55 8 附件目录 60 0 1 1 评审报告表评审报告表 评审单位情况 评审单位广东浩景企业管理咨询有限公司 单位地址东莞市南城区黄金路 1 号东莞天安数码城 A1 栋 414 之一 主要负责人谢小勇电 话 0769 手 机 电 话 0769 传 真 0769 联 系 人谢小勇 手 机电子信箱 姓 名单位 职务 职称电 话 备注 证书编 号 组长 邹丽萍 广东浩景公司 评审组长0769 GM2752 张丽珍 广东浩景公司 评审专家0769 粤安协工标专 00310号 黄爱玲广东浩景公司 评审员 0769 GM2751 谢小小广东浩景公司 评审员 0769 GM2802 评审 小组 成员 成员 梁国平广东浩景公司 评审员 0769 GM2804 申请企业情况 申请企业模德模具 东莞 有限公司 法定代表人何善琪电 话传 真 电 话传 真 联 系 人徐学文 手 机 电子 信箱 评审结果 评审等级 一级 二级 三级 小微企业评审得分 66 4 评审组长签字 评审单位负责人签字 评审单位盖章 2015 年 9 月 4 日 1 制度文件评审综述 各评审小组检查要素 1 13 中所涉及的所有安全管理制度 操作规程 事故应急预案 安全生产标准化运行的相关记录 台账 档案 检测检验报 告 人员资格证书等书面或电子档文件 现场评审综述 现场组现场检查要素 5 6 7 8 9 10 所涉及的生产 储存场所及生 产 储存设备 安全设施 特种设备及辅助生产设备管理 现场危险作业环 节管控 现场存在的安全隐患 重大危险源管理 作业现场的职业危害因素 及检测情况等 评审扣分项及整改要求 另附表提供 见附表 评审扣分点 建议整改措施及企业整改情况汇总表 建议 企业应根据评审扣分项及整改建议 及时整改安全隐患 通过现场隐患 整改及安全生产标准化文件档案的完善 提高安全管理水平 2 2 2 评审结论评审结论 依据 企业安全生产标准化基本规范 AQ T 9006 2010 国家安 全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化规范评分细则的通知 安监总管四 2011 128 号 有关要求 评审组于 2015 年 8 月 14 日 对模 德模具 东莞 有限公司安全生产标准化创建工作进行了现场评审 评审得分 为 66 4 分 企业申请评审之日前一年内未发生人员死亡的安全生产事故 达 到了安全生产标准化评定等级三级达标企业标准 企业主要负责人签字 单位盖章 年 月 日 镇 区 安全生产监督管理部门意见 单位盖章 年 月 日 评审组织单位意见 评审组织单位盖章 年 月 日 审核公告的安全生产监督管理部门意见 单位盖章 年 月 日 3 3 3 被评审企业概况被评审企业概况 被评审方名称模德模具 东莞 有限公司组织性质 有限责任公司 外国法人独资 工商注册地址 东莞市清溪镇厦坭村江背路 8 号 邮编 安全组织机构 名称 安全生产领导小组安全生产负责人周懿 安全生产标准 化创建时间 2014 年 9 月自评组长周懿 自评组 成员 邓艳平 王刚飞 龙林 娟 黄明建 联系电话 联系人徐学文职务 行政部 门 传 真 企业开展安全生产标准化工作简介企业开展安全生产标准化工作简介 1 企业概况 模德模具 东莞 有限公司创建于 2003 年 6 月 位于东莞市清溪镇厦坭村江背路 8 号 公司注册资本为 780 万港币 现有员工 100 人 主要经营范围 销售 塑料制品 通用机 械设备 建筑材料 不含危险化学品 汽车零配件 五金交电 陶瓷制品 卫浴产品 日用品 服装鞋帽 计算机及配件 塑料粒 聚氯乙烯树脂粉 不含危险化学品 家具 货物进出口 技术进出口 所属行业为机械类 主营业务年收入 1800 万元 该公司使用和 储存的危险化学品为油墨 稀释剂和胶水 经辨识不构成危险化学品重大危险源 该公司主要建筑物包括 一栋办公室 一栋生产车间 一栋员工宿舍和一间配电房 公司使用的主要设备有 打砂机 天车 空压机 压纹机 磨床等机械设备 通过下料 车削 划线 钻孔 铣削 热处理 打磨 平磨 质检 线切割 电火花 抛光 配模 试模修模 质检 入仓 最终得到成品 该公司设置了安全管理机构 任命安全管理人员 1 名 公司主要管理部门有 安全办 公室 生产部 行政部 采购部 财务部 5 个部门 该公司自 2014 年 9 月份开始推行安全 标准化工作 编制了安全标准化运行文件和表单 经过安全标准化运行 于 2015 年 6 月 3 日进行了自评 自评得分达到三级标准化等级的要求 自评得分情况见附件 1 评分汇总 表 4 4 4 评审情况概述评审情况概述 评审 目的 初次评审 验证被评审方安全生产标准化的建立 运行的符合性及有效性 以确 定是否达到申请的安全生产标准化达标等级 延期评审 验证被评审方安全生产标准化的符合性和持续有效性 以确定是否推 荐保持安全生产标准化达标资格并换发有效证书 其 他 评审 范围 公司主要负责人 安全管理人员和安全生产领导小组成员 安全办公室 行政 部 业务部 生产部 采购部等职能管理部门 产品生产 储存场所 设备现场及 辅助设备等现场及安全生产标准化体系文件 运行记录等 本次评审结果依据评审之日止企业现有的建筑物 工艺 设施 安全生产标准 化运行文件及安全管理现状的抽样检查情况做出 企业后续的安全标准化运行情况 不在本次评审范围内 评审 依据 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准建设的指导意见 安委 2011 4 号 国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的 实施意见 安委办 2011 18 号 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 的 通知 安监总办 2014 49 号 国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理 办法的通知 安监总管四 2011 87 号 行业评分标准 国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则的通知 安监总管四 2011 128 号 被评审方安全生产标准化文件 国家 行业及地方有关的法律法规及标准 评审 日期 2015 年 8 月 14 日 评审组人数5 评审 组成 员 组长 邹丽萍 评 审 员 黄爱玲 谢小小 张丽珍 梁国平 评审专家 张丽珍 5 评审 概述 评审分组情况 分组 名称及小组评审概况 本次评审共分 2 个评审小组 第一组 A 组 文件资料组 负责要素 1 4 11 13 的评审 涉及部门 公司 主要负责人 安全管理人员 安全办公室 各相关职能管理部门等 第二组 B 组 现场组 负责要素第 5 6 7 8 9 10 的评审 涉及部门和 现场 安全办公室 行政部 业务部 生产部 采购部等 评审 综述 模德模具 东莞 有限公司积极开展安全生产标准化建设工作 并组织相关人员 严格按照 国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评 分细则的通知 安监总管四 2011 128 号 等有关要求进行自评 完成了自评 工作 该公司向具有冶金等工贸企业安全生产标准化评审资质的单位 广东浩景企业 管理咨询有限公司 提出了评审申请 广东浩景企业管理咨询有限公司接到评审申请后 对照 国家安全监管总局关 于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则的通知 安监总管四 2011 128 号 的要求 对该公司的安全生产标准化达标工作进行了评审 评审组根据 国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本 规范评分细则的通知 结合该公司的具体情况 评审如下项目 1 目标 2 组织机构和职责 3 安全生产投入 4 法律法规与安全管理制度 5 教育培训 6 生产设备设施 7 作业安全 8 隐患排查和治理 9 重大危险源监控 10 职业健康 11 应急救援 12 事故报告 调查 和处理 13 绩效评定和持续改进 评审结果如下 模德模具 东莞 有限公司评审总应得分为 862 分 总实得分为 572 分 评审得分 66 4 分 满足 评审评分 60 分 申请评审之日前一年内生产安 全事故累计死亡人员未超过 2 人 的要求 达到了安全生产标准化评定等级三级达 标企业标准 6 5 5 企业安全生产标准化三级达标现场评审得分表企业安全生产标准化三级达标现场评审得分表 序号序号一级要素一级要素标准分标准分缺项分缺项分扣分扣分实得分实得分 1 目标 200020 2 组织机构和职责 300030 3 安全生产投入 4002020 4 法律法规与安全管理制度 1000694 5 教育培训 5002426 6 生产设备设施 2604267151 7 作业安全 2303488108 8 隐患排查和治理 8002951 9 重大危险源监控 6034188 10 职业健康 60162222 11 应急救援 3001416 12 事故报告 调查和处理 201208 13 绩效评定和持续改进 200218 合计 1000138290572 评审得分 66 4 说明 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 1000 不参与考评内 容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 评审单位名称 广东浩景企业管理咨询有限公司 企业名称 模德模具 东莞 有限公司 评审时间 2015 年 8 月 14 日 2015 年 8 月 14 日 组长签字 成员签字 7 6 6 企业安全生产标准化三级达标现场评审记录企业安全生产标准化三级达标现场评审记录 企业安全生产标准化评审情况评分表 企业安全生产标准化评审情况评分表 评审单位 广东浩景企业管理咨询有限公司 企业名称 模德模具 东莞 有限公司 评审时间 2015 年 8 月 14 日 2015 年 8 月 14 日 评审组组长 邹丽萍 评审组成员 黄爱玲 谢小小 张丽珍 梁国平 各要素评审人员确认表 序号序号要素名称要素名称评审员签字评审员签字 1 目标 2 组织机构和职责 3 安全生产投入 4 法律法规与安全管理制度 5 教育培训 6 生产设备设施 7 作业安全 8 隐患排查和治理 9 重大危险源监控 10 职业健康 11 应急救援 12 事故报告 调查和处理 13 绩效评定和持续改进 8 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 建立安全生产目标的管理制度 明确目标与指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 4 无该项制度的 不得分 未以文 件形式发布生效的 不得分 安全生 产目标管理制度缺少制定 分解 实 施 绩效考核等任一环节内容的 扣 2 分 未能明确相应环节的责任部门 或责任人相应责任的 扣 2 分 有生产目标的管 理制度 管理制 度中规定了目标 的制定 分解 实施和绩效考核 等内容 004 企业根据 自身安全生产 实际 制定总 体和年度安全 生产目标 按照安全生产目标管理制度 的规定 制定文件化的总体和年 度安全生产目标 6 无总体和年度安全生产目标的 不得分 未以文件印发的 不得分 安全生产目标内容不完善 如目标中 只有伤亡指标的 的 扣 3 分 目标 不合理或不明确 每处扣 1 分 有制定年度安全 生产方针 目标 006 根据所属基层单位和部门在 安全生产中的职能 分解年度安 全生产目标 并制定实施计划和 考核办法 4 无年度安全生产目标分解的 不 得分 无实施计划或考核办法的 不 得分 实施计划无针对性的 扣 2 分 缺一个基层单位和职能部门的目标实 施计划或考核办法的 扣 2 分 有关于年度安全 生产目标分解的 通知 有年度安 全生产目标的实 施计划和考核办 法 004 按照制度规定 对安全生产 目标和指标实施计划的执行情况 进行监测 并保存有关监测记录 资料 3 无安全目标实施情况的检查或监 测记录的 不得分 检查和监测不符 合制度规定的 扣 2 分 检查和监测 资料不齐全的 扣 1 分 有安全生产目标 实施情况检查 监测记录 003 一 目标 按照所属 基层单位和部 门在生产经营 中的职能 制 定安全生产指 标和考核办法 定期对安全生产目标的完成 效果进行评估和考核 依据评估 考核结果 及时调整安全生产目 标和指标的实施计划 评估报告 和实施计划的调整 修改记录应 形成文件并加以保存 3 未定期进行效果评估和考核的 含无评估报告 不得分 未根据 评估结果及时调整实施计划的 不得 分 调整后的目标与指标以及实施计 划未以文件形式印发的 扣 2 分 记 录资料保存不齐全的 扣 1 分 有安全生产目标 完成效果评估报 告 有记录资料 003 小计 2020 得分小计得分小计 0 00 02020 9 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 建立设置安全管理机构 配备安全 管理人员的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文 件形式发布生效的 不得分 与国家 地方等有关规定不符的 扣 1 分 有设置安全管理机构 配备安全管理人员的 管理制度 002 按照相关规定设置安全管理机构或 配备安全管理人员 3 未设置或配备的 不得分 未以 文件形式进行设置或任命的 不得分 配备的人员不符合规定的 每人扣 2 分 本小项不得分时 追加扣除本小项不得分时 追加扣除 6 6 分 分 有关于设置安全管理 部门及安全生产组织 机构的通知 有关于 成立安全生产管理领 导小组的通知 003 根据有关规定和企业实际 设立安 全生产委员会或安全生产领导机构 2 未设立的 不得分 未以文件形 式任命的 扣 1 分 成员未包括主要 负责人 部门负责人等相关人员的 扣 1 分 有关于成立安全生产 管理领导小组的通知 002 二 组织 机构 和职 责 2 1 组织 机构 企业应按 规定设置安全 生产管理机构 配备安全生产 管理人员 安委会或安全生产领导机构每季度 应至少召开一次安全专题会 协调 解决安全生产问题 会议纪要中应 有工作要求并保存 3 未定期召开安全专题会的 不得 分 未跟踪上次会议工作要求的落实 情况的或未制订新的工作要求的 不 得分 无会议记录的 扣 2 分 有未 完成项且无整改措施的 每一项扣 1 分 有召开安全专题会议 等会议记录 003 10 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 企业主要 负责人应按照 安全生产法律 法规赋予的职 责 全面负责 安全生产工作 并履行安全生 产义务 主要负责人全面负责安全生产 工作 并履行下列主要职责 1 组织建立 健全本单位的安全 生产责任制 并保证有效执行 2 组织制定安全生产规章制度和 操作规程 并保证其有效实施 3 保证本单位安全生产投入的有 效实施 4 督促检查本单位安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 5 组织制定并实施本单位的生产 安全事故应急救援预案 6 及时 如实报告生产安全事故 10 主要负责人安全生产职责不明确 的 不得分 没有履行主要职责的 每缺一项 扣 3 分 本小项不得分时 本小项不得分时 追加扣除追加扣除 2020 分 分 已任命主要负责人 主要负责人的生产职 责比较明确 主要负 责人批准安全生产责 任制 批准安全生产 管理制度 及时组织 排查事故隐患 基本 履行安全生产职责 0010 建立针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审 修订及考核等 环节内容的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文 件形式发布生效的 不得分 制度中 每缺一个环节内容的 扣 1 分 有安全生产责任制的 制定 沟通 培训 评审 修订及考核管 理制度 002 建立 健全安全生产责任制 并对 落实情况进行考核 3 未建立安全生产责任制的 不得 分 未以文件形式发布生效的 不得 分 每缺一个纵向 横向安全生产责 任制的 扣 2 分 责任制内容与岗位 工作实际不相符的 每个扣 1 分 没 有对安全生产责任制落实情况进行考 核的 不得分 本小项不得分时 追本小项不得分时 追 加扣除加扣除 6 6 分 分 有安全生产责任制 有安全生产责任完成 情况考核记录 003 2 2 职责 企业应建 立安全生产责 任制 明确各 级单位 部门 和人员的安全 生产职责 对各级管理层进行安全生产责任制 与权限的培训 2 无该培训的 不得分 无培训记 录的 不得分 每缺少一人培训的 扣 1 分 被抽查人员对责任制不清楚 的 每人扣 1 分 有各级管理层安全生 产责任制与权限的培 训记录 002 11 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 定期对安全生产责任制进行适宜性 评审与更新 3 未定期进行适宜性评审的 不得 分 无评审记录的 不得分 评审 更新频次不符合制度规定的 每缺一 次扣 1 分 更新后未以文件形式发布 的 扣 1 分 已对安全生产责任制 的适宜性和有效性进 行评审 003 小计 30 得分小计得分小计 0 00 03030 12 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 建立安全生产费用提取和使用 管理制度 4 无该项制度的 不得分 未以 文件形式发布生效的 不得分 制 度中职责 流程 范围 检查等内 容 每缺一项扣 1 分 有安全生产费用提 取和使用管理制度 制度内容基本符合 要求 004 保证安全生产费用投入 专款 专用 并建立安全生产费用使用台 账 12 未按规定提取安全生产费用的 不得分 安全生产投入不足的 不得分 无财务专项科目或报表 中无安全生产费用归类统计的 不得分 无安全费用使用台账的 扣 8 分 台账不完整齐全的 扣 分 按规定提取安全生 产费用 但安全费 用使用台账不完整 齐全 扣 6 分 066 制定包含以下方面的安全生产 费用的使用计划 1 完善 改造和维护安全防护 设备设施 2 安全生产教育培训和配备劳 动防护用品 3 安全评价 重大危险源监控 事故隐患评估和整改 4 设备设施安全性能检测检验 5 应急救援器材 装备的配备 及应急救援演练 6 安全标志及标识 7 其它安全生产直接相关的物 品或者活动 制定职业危害防治 职业危害 因素检测 监测和职业健康体检费 用的使用计划 12 无该使用计划的 不得分 计 划内容缺失的 每缺一个方面扣 2 分 未按计划实施的 每一项扣 2 分 有超规定范围使用的 每次扣 4 分 无年度安全生产费 用投入使用计划 扣 12 分 0120 三 安全生产 投入 企业应建立安全 生产投入保障制度 完善和改进安全生产 条件 按规定提取安 全费用 专项用于安 全生产 并建立安全 费用台账 建立员工工伤保险 安全生产 责任保险的管理制度 4 无该项制度的 不得分 未以 文件形式发布生效的 扣 2 分 有工伤保险管理制 度 但安全生产责 任制资料缺失 扣 022 13 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 2 分 足额缴纳工伤保险费 安全生 产责任保险费 4 未缴纳的 不得分 无缴费相 关资料的 不得分 有为员工缴纳工伤 保险 有工伤保险 缴费凭证 004 保障死亡 受伤员工获取相应 的保险与赔付 4 有关保险评估 年费 返回资 料 赔偿等资料不全的 每一项扣 2 分 未进行伤残等级鉴定的 不 得分 伤残等级鉴定每少一人 扣 2 分 赔偿不到位的 不得分 未发生人员受伤和 死亡事故 004 小计小计4040得分小计得分小计0 020202020 14 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律法 规 标准规范的制度 明 确主管部门 确定获取的 渠道 方式 及时识别和 获取适用的安全生产法律 法规 标准规范 建立识别 获取 评 审 更新安全生产法律法 规与其他要求的管理制度 4 无该项制度的 不得分 缺 少识别 获取 评审 更新等环 节要求以及部门 人员职责等内 容的 扣 2 分 未明确主管部门 的 扣 2 分 未以文件发布生效 的 扣 2 分 已建立识别 获取 评审 更新安全生产 法律法规与其它要求 的管理制度 004 企业各职能部门应及 时识别和获取本部门适用 的安全生产法律法规 标 准规范 并跟踪 掌握有 关法律法规 标准规范的 修订情况 及时提供给企 业内负责识别和获取适用 的安全生产法律法规的主 管部门汇总 各职能部门应定期 识别和获取本部门适用的 安全生产法律法规与其他 要求 并向归口部门汇总 4 每少一个部门定期识别和获 取的 扣 2 分 未及时汇总的 扣 2 分 未分类汇总的 扣 2 分 由安全办公室统一识 别和获取本公司适用 的安全生产法律 法 规与其它要求 并汇 总 归档 传递 发 放 更新 004 定期识别和获取使用 的安全生产法律法规与其 他要求 并发布清单 4 未定期识别和获取的 不 得分 工作程序或结果不符合 规定的 每次扣 2 分 无安全 生产法律法规与其他要求清单 的 不得分 每缺一个安全生 产法律法规与其他要求文本或 电子版的 扣 2 分 有安全生产法律 法 规与其它要求的清单 及电子版文档 004 四 法律 法规 与安 全管 理制 度 4 1 法律 法规 标准 规范 企业应将适用的安全生产 法律法规 标准规范及其 他要求及时传达给从业人 员 及时将适用的安全生 产法律法规与其他要求传 达给从业人员 并进行相 关培训和考核 6 未培训考核的 不得分 无 培训考核记录的 不得分 每缺 少一项培训和考核的 扣 2 分 有安全生产法律法规 与其它要求的培训记 录 006 15 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 企业应遵守安全生产 法律法规 标准规范 并 将相关要求及时转化为本 单位的规章制度 贯彻到 各项工作中 遵守安全生产法律法 规与其他要求 并将相关 要求及时转化为本单位的 规章制度 贯彻到各项工 作中 8 未及时融入转化成规章制度 的 每项扣 2 分 制度与安全生 产法律法规与其他要求不符的 每项扣 2 分 未落实到实际工作 中的 每项扣 2 分 本小项不得本小项不得 分时 追加扣除分时 追加扣除 1616 分 分 基本将安全生产法律 法规与其它要求转化 为本企业规章制度 008 建立规章制度的管理 制度 确保安全生产规章 制度和操作规程编制 发 布 使用 评审 修订等 效力 3 无该项制度的 不得分 未 以文件形式发布的 不得分 缺 少环节内容的 扣 2 分 有安全生产规章制度 和操作规程的管理制 度 003 4 2 规章 制度 企业应建立健全安全 生产规章制度 并发放到 相关工作岗位 规范从业 人员的生产作业行为 安 全生产规章制度至少应包 含下列内容 安全生产职 责 安全生产投入 文件 和档案管理 隐患排查与 治理 安全教育培训 特 种作业人员管理 设备设 施安全管理 建设项目安 全设施 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管 理 作业安全管理相关方 及外用工管理 职业健康 管理 防护用品管理 应 急管理 事故管理等 按照相关规定建立和发布 健全的安全生产规章制度 至少包含下列内容 安全 目标管理 安全生产责任 制管理 法律法规标准规 范管理 领导现场带班 班组岗位达标 安全生产 投入管理 文件和档案管 理 风险评估和控制管理 安全教育培训管理 特种 作业人员管理 设备设施 安全管理 建设项目安全 设施 三同时 管理 生 产设备设施验收管理 生 产设备设施报废管理 施 工和检 维 修安全管理 危险物品及重大危险源管 理 作业安全管理 相关 8 制度未以文件形式发布的 不得分 每缺一项制度的 扣 2 分 制度内容不符合规定或与实 际不符的 每项制度扣 2 分 无 制度执行记录的 每项制度扣 2 分 已制定包含安全生产 目标管理 安全生产 责任制 识别和获取 适用的安全生产法律 法规标准规范管理 领导现场带班 班组 岗位达标 安全费用 提取和使用管理 文 件和档案管理等安全 管理制度 有发布令 008 16 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 方及外用工 单位 管理 职业健康管理 劳动防护 用品 具 和保健品管理 安全检查及隐患治理 应 急管理 事故管理 安全 绩效评定管理 消防安全 管理等 将安全生产规章制 度发放到相关工作岗位 并对员工进行培训和考核 3 未发放的 扣 2 分 无培训 和考核记录的 不得分 每缺少 一项培训和考核的 扣 1 分 有安全生产规章制度 汇编下发文件通知 有安全生产管理制度 的培训记录 003 基于岗位生产特点中 的特定风险的辨识 编制 齐全 适用的岗位安全操 作规程 12 无岗位安全操作规程的 不 得分 岗位操作规程不齐全 适 用的 每缺一个 扣 2 分 内容 没有基于特定风险分析 评估和 控制的 每个扣 2 分 有岗位安全操作规程 比较齐全 内容基于 特定风险分析 评估 和控制编制 0012 4 3 操作 规程 企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 向员工下发岗位安全 操作规程 并对员工进行 培训和考核 8 未发放的 不得分 每少发 一个岗位的 扣 2 分 无培训和 考核记录等资料的 不得分 每 缺一个培训和考核的 扣 2 分 有岗位安全操作规程 的发放记录和培训记 录 008 4 4 评估 企业应每年至少一次 对安全生产法律法规 标 准规范 规章制度 操作 规程的执行情况进行检查 评估 每年至少一次对安全 生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执 行情况和适用情况进行检 查 评估 12 未进行的 不得分 无评估 报告的 不得分 评估报告每缺 少一个方面内容的 扣 3 分 评 估结果与实际不符的 扣 6 分 评估周期超过每年一次的 扣 6 分 有安全生产法律 法 规 规章制度 岗位 安全操作规程执行和 适用情况检查评估报 告 0012 4 5 修订 企业应根据评估情况 安全检查反馈的问题 生 产安全事故案例 绩效评 定结果等 对安全生产管 理规章制度和操作规程进 根据评估情况 安全 检查反馈的问题 生产安 全事故案例 绩效评定结 果等 对安全生产管理规 章制度和操作规程进行修 12 未及时组织进行的 不得分 应修订而未修订的 每项扣 3 分 无修订的计划和记录资料的 不 得分 安全管理制度和岗位 安全操作规程目前基 本适用 暂不需要修 订 0012 17 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 行修订 确保其有效和适 用 保证每个岗位所使用 的为最新有效版本 订 确保其有效和适用 建立文件和档案的管 理制度 明确责任部门 人员 流程 形式 权限 及各类安全生产档案及保 存要求等 4 无该项制度的 不得分 未 以文件形式发布的 不得分 未 明确安全规章制度和操作规程编 制 使用 评审 修订等责任部 门 人员 流程 形式 权限等 的 扣 2 分 未明确具体档案资 料 保存周期 保存形式等的 扣 2 分 已建立文件和档案管 理制度 明确责任部 门 人员 流程 形 式 权限及各类安全 生产档案及保存要求 等 004 企业应严格执行文件 和档案管理制度 确保安 全规章制度和操作规程编 制 使用 评审 修订的 效力 确保安全规章制度和 操作规程编制 使用 评 审 修订的效力 2 未按文件管理制度执行的 不得分 缺少环节记录资料的 扣 1 分 安全生产标准化文件 有编制 审核 批准 确认 002 4 6 文件 和档 案管 理 企业应建立主要安全生 产过程 事件 活动 检 查的安全记录档案 并加 强对安全记录的有效管理 对下列主要安全生产 资料进行档案管理 安全 生产会议记录 含纪要 安全费用提取使用记录 员工安全教育培训记录 劳动防护用品采购发放记 录 危险源管理台帐 安 全生产检查记录 授权作 业指令单 事故调查处理 报告 事故隐患整改记录 安全生产奖惩记录 特种 作业人员登记记录 特种 设备管理记录 外来施工 10 未实行档案管理的 不得分 档案管理不规范的 扣 6 分 每 缺少一类档案 扣 2 分 对主要安全生产资料 进行档案管理 档案 管理不规范 扣 6 分 064 18 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 队伍安全管理记录 安全 设备设施管理台账 包括 安装 运行 维护等 有关强制性检测检验报告 或记录 新改扩建项目 三同时 风险评价信 息 职业健康检查与监护 记录 应急演习信息 技 术图纸等 小计小计100100得分小计得分小计 0 06 69494 19 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 建立安全教育培训的 管理制度 3 无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生效的 不得分 制度中缺少一类培 训规定的 扣 2 分 有与国 家有关规定不一致的 不得 分 有安全教育培训管理 制度 与国家有关规 定相符 003 企业应确定安全教育培 训主管部门 按规定及岗位 需要 定期识别安全教育培 训需求 制定 实施安全教 育培训计划 提供相应的资 源保证 确定安全教育培训主 管部门 定期识别安全教 育培训需求 制定各类人 员的培训计划 5 未明确主管部门的 不 得分 未定期识别需求的 扣 2 分 识别不充分的 扣 1 分 无培训计划的 不得分 培训计划中每缺一类培训的 扣 1 分 由安全办公室负责培 训工作 有年度安全 生产培训计划 005 5 1 教育 培训 管理 应做好安全教育培训记 录 建立安全教育培训档案 实施分级管理 并对培训效 果进行评估和改进 按计划进行安全教育 培训 对安全培训效果进 行评估和改进 做好培训 记录 并建立档案 10 未按计划进行培训的 每次扣 2 分 记录不完整齐 全的 每缺一项扣 2 分 未 进行效果评估的 每次扣 2 分 未根据评估作出改进的 每次扣 2 分 未进行档案管 理的 不得分 档案资料不 完整齐全的 每次扣 2 分 已按计划进行安全教 育培训 有培训记录 并建立安全教育培训 档案 但安全教育培 训档案不齐全 扣 6 分 064 五 教育 培训 5 2 安全 生产 管理 人员 培训 企业的主要负责人和安 全生产管理人员 必须具备 与本单位所从事的生产经营 活动相适应的安全生产知识 和管理能力 法律法规要求 必须对其安全生产知识和管 理能力进行考核的 须经考 核合格后方可任职 主要负责人和安全生产管 理人员 应具备与本单位 所从事的生产经营活动相 适应的安全生产知识和管 理能力 经培训考核合格 后方可任职 8 主要负责人未经考核合 格就上岗的 不得分 安全 管理人员未经培训考核合格 的或未按有关规定进行再培 训的 每一人扣 2 分 培训 要求不符合 生产经营单位 安全培训规定 国家安全 监管总局令第 3 号 要求的 每次扣 2 分 安全主任取得资格证 书 主要负责人已报 名培训 但未取得资 格证书 扣 8 分 080 5 3 操作 岗位 企业应对操作岗位人员 进行安全教育和生产技能培 训 使其熟悉有关的安全生 对岗位操作人员进行 安全教育和生产技能培训 和考核 考核不合格人员 12 未经培训 或培训考核 不合格而上岗作业的 每人 次扣 2 分 有对员工进行岗位操 作技能的培训记录 00 20 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 产规章制度和安全操作规程 并确认其能力符合岗位要求 未经安全教育培训 或培训 考核不合格的从业人员 不 得上岗作业 不得上岗 进行上岗前的 职业健康培训和在岗期间 的定期职位健康培训 新入厂人员在上岗前必 须经过厂 车间 工段 区 队 班组三级安全教育培 训 对新员工进行 三级 安全教育 三级安全教育培训无针 对性或流于形式的 不得分 新入厂人员上岗前未经三级 安全教育培训的 每人次扣 2 分 对新进员工进行了三 级教育 有新进员工 三级 安全教育卡 00 在新工艺 新技术 新 材料 新设备设施投入使用 前 应对有关操作岗位人员 进行专门的安全教育和培训 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施投入 使用前 应对有关岗位操 作人员进行专门的安全教 育和培训 在新工艺 新技术 新 材料 新设备设施投入使用 前 未对岗位操作人员进行 专门的安全教育培训的 每 人次扣 1 分 从开展安全生产标准 工作至今无新工艺 新技术 新材料 新 设备 00 操作岗位人员转岗 离 岗一年以上重新上岗者 应 进行车间 工段 班组安全 教育培训 经考核合格后 方可上岗工作 岗位操作人员转岗和 离岗一年重新上岗者 应 进行车间 工段 班组安 全教育培训 经考核合格 后 方可上岗工作 未按规定对转岗和离岗 者进行培训考核合格就上岗 的 每人次扣 1 分 没有转岗和离岗一年 后再入职的人员 00 人员 教育 培训 从事特种作业的人员应 取得特种作业操作资格证书 方可上岗作业 从事特种作业人员和 特种设备作业人员应取得 特种作业操作资格证书 方可上岗作业 特种作业人员和特种设 备作业人员配备不合理的 每人次扣 2 分 有特种作业 和特种设备作业岗位但未配 备相应作业人员的 每人次 扣 2 分 无特种作业和特种 设备作业资格证书上岗作业 的 每人次扣 2 分 证书过 期未及时审核的 每人次扣 2 分 缺少特种作业和特种设 备作业人员档案资料的 每 人次扣 1 分 厂内有电工及起重工 均在有效期内持证上 岗 未配备叉车工 扣 2 分 02 10 21 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 企业应对相关方的作业 人员进行安全教育培训 作 业人员进入作业现场前 应 由作业现场所在单位对其进 行进入现场前的安全教育培 训 对相关方进行安全教 育培训 培训合格后 取 得入厂证后方可入厂工作 作业人员进入作业现场前 应由作业现场所在单位对 其进行进入有针对性的现 场前的安全教育培训 4 未进行培训的 不得分 相关方作业人员未经安全教 育培训进入作业现场的 每 人次扣 2 分 教育培训内容 未根据具体作业活动的特点 或无针对性的 每处扣 1 分 外来施工作业人员未 进行培训进入作业现 场 扣 4 分 040 5 4 其他 人员 教育 培训企业应对外来参观 学 习等人员进行有关安全规定 可能接触到的危害及应急知 识的教育和告知 对外来参观 学习等 人员进行有关安全规定 可能接触到的危害及应急 知识等内容的安全教育和 告知 并由专人带领 2 未进行安全教育和危害 告知的 不得分 内容与实 际不符的 扣 1 分 未提供 相应劳保用品的 不得分 无专人带领的 不得分 外来施工作业人员未 进行安全教育和危害 告知 提供相应劳保 用品 扣 2 分 020 5 5 安全 文化 建设 企业应通过安全文化建 设 促进安全生产工作 企 业应采取多种形式的安全文 化活动 引导全体从业人员 的安全态度和安全行为 逐 步形成为全体员工所认同 共同遵守 带有本单位特点 的安全价值观 实现法律和 政府监管要求之上的安全自 我约束 保障企业安全生产 水平持续提高 采取多种形式的活动 来促进企业的安全文化建 设 促进安全生产工作 6 未开展企业安全文化建 设的 不得分 安全文化建 设与 企业安全文化建设导 则 AQ T9004 不符的 每项扣 2 分 有关于企业安全文化 建设的实施方案 有 宣传标语 但未建立 安全文化建设体系 扣 2 分 024 小计 5050 得分小计得分小计 0 024242626 22 冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 建立新 改 扩建工程 三同时 管理制度 4 无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生效的 不 得分 制度不符合有关规定的 扣 2 分 有新 改 扩建工程 三同时 管理制度 004 新 改 扩建工程的安全 设施 职业病防护措施应与建 设项目主体工程同时设计 同 时施工 同时投入生产和使用 12 未进行 三同时 管理的 不得分 没有建设或产权单位 对 三同时 进行评估 审核 认可手续就投用的 不得分 项目立项审批手续无或不全的 不得分 设计 评价或施工单 位资质不符合规定的 不得分 安全投资没有纳入项目概算的 扣 6 分 项目未按规定进行安 全预评价或安全验收评价的 扣 6 分 初步设计无安全专篇 或安全专篇未经审查通过的 扣 6 分 变更安全设备设施未 经设计单位书面同意的 每处 扣 4 分 隐蔽工程未经验收就 投用的 每处扣 4 分 安全设 备设施未同时投用的 每处扣 4 分 安全预评价报告 安全专 篇 安全验收评价报告未报安 全生产监督管理部门备案的 不得分 本小项不得分时 追本小项不得分时 追 加扣除加扣除 2424 分 分 没有新 改 扩建工 程 没有安全设施变 更 1200 厂址选择应遵循 工业企 业总平面设计规范 GB50187 的规定 4 厂址选择易受自然灾害影 响或严重影响周边环境的 不 得分 有一处不符合规定的 扣 2 分 厂址未选择在易受自 然灾害影响的区域 企业基本不会严重影 响周边环境 004 平面布置应合理安排车流 人流 物流 保证安全顺行 4 未合理安排的 每处扣 1 分 平面布置安排基本合 理 004 六 生产 设备 设施 6 1 生 产设备 设施建 设 企业建设项目 的所有设备设施应 符合有关法律法规 标准规范要求 安 全设备设施应与建 设项目主体工程同 时设计 同时施工 同时投入生产和使 用 厂房的照明 应符合 建 筑采光设计标准 5 未进行照度测量的 不得 分 天然采光和人工照明不符 有进行照度测量 基005 23 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式评审情况描述评审情况描述缺项缺项扣分扣分 实际实际 得分得分 GB T50033 和 建筑照明 设计标准 GB50034 的规 定 照明电 气的选型与作业场所相适应 一般作业场所可选用开启式照 明电气 潮湿场所应选用密闭 式防水照明电气 有腐蚀性场 所应选用耐酸碱型照明电气 易燃物品存放场所不得使用聚 光灯 碘钨灯等灯具 有限空 间 高温 有导电灰尘 离地 不足 2 5 米的固定式照明电源 不得大于 36 伏 潮湿场所和 易触及的照明电源不得大于 24 伏 室外 220 伏灯具距离地面 不低于 3 米 室内不低于 2 5 米 普通灯