监督管理体系实施细则

监督管理体系实施细则监督管理体系实施细则 根据公司管理转型构建决策 监督 执行体系的要求 为 强化内部监督 探索建立公司内部监督体系 提升各管理层 级的执行力和工作效率 特制定监督管理体系的构建及运行 细则如下 一 构建监督体系的意义 定位 转型方向 意义 监督管理体系是公司管理转型 建立决策 监 督 执行三大体系的重要组成部分 是维护公司利益 规范 管理行为 维护规章制度的严肃性 全面提升员工的执行力 对公司基业长青 持续稳步发展具有特别重要的意义 定位 监督体系是相对独立于决策体系和执行体系的 内部监督管理的运行体系 它的主要功能是保证决策信息的 畅通 保障高效执行 维护公司利益 转型方向 根据公司管理转型的总体规划 监督管理 体系转型的方向应由职能管理转型为体系运行 由结果的监 督转型为对过程的监督 二 监督管理体系架构及运行 监督管理的组织架构是为了保证监督体系正常运行的基 础 通过监督体系的运行 提高生产经营活动的规范性和执 行力 其管理架构是 集团监督委员会 监察审计部 企管 监察处 监督网络 公司及各处 室 厂 三 监督机构的运行体系 监督机构 企管监察处是公司下属的内部监督机构 具体负责四川 久大蓬莱盐化有限公司下属二级单位 处室 子公司的监督 和审计 1 专职监察审计 负责对公司决定决议的执行 大宗物 资采购 资产处置等重要经营活动进行监督 协助集团监察 审计部查处违反财经纪律的行为等 2 兼职督察 日常生产运行督察 与现生产相关的工程 建设督察 日常设备管理督察 监督本二级单位的日常生产 经营活动 监督二级单位负责人履职行为的正确性 信息传递 专职监察审计人员每月向部门领导汇报一个月的监督工 作 重大监督事项随时汇报 兼职督察人员每季向企管监察 处汇报 重大监督事项随时汇报 每月企管监察处以书面形 式向集团监察审计部汇报监督信息 监督的内容 1 专项审计监督 对各处 室 厂执行公司管理制度的情况或重要经济活 动进行专项审计 对川密公司财务收支活动进行审计 2 效能监督 审计评价执行工作 经济 计划 公司决定决议的情况 遵守法律法规和公司规章制度 勤政敬业情况 履职过程中 的廉政情况等 3 资产处置监督 资产处置监督的主要内容 审查资产处置报批程序 决策 程序 资产处置过程中的合规性等 4 物资采购监督 物资采购招 邀 标审查 大宗物资采购价格合理性评价 大宗物资供货商选择的合理性评价 四 监督管理的工作流程 举报或监督人员发现问题 调查核实情况并收集资料 形成调查报告 按问题大小 一般问题 较大问题 重大问题 分别由本公司做出决定并报集团监察审计部备案 集团监察 审计部做出处罚决定并备案 集团监督委员会做出决定监察 审计部执行并备案 五 监督的标准和依据 国家的法律法规 公司章程 公司下达的经营计划 公司的决定决议 公司的管理 制度等 六 监督机构的权限 专职监察审计的权限 1 检查权 监察部门有权查阅 提取 复制相关资料 要 求相关人员解释和说明问题 责令停止违规违纪行为 2 建议权 根据监察结果 提出监察奖惩建议 对一般违 规违纪行为 有权建议公司按制度进行处理 对较大或重大 违规违纪行为 有权向管理当局建议给予经济处罚和降职 撤职等处罚 3 知情权 监察部门有公司经营活动的知情权 4 评价权 有权评价二级单位的经营效果 负责人履职 行为的正确性 兼职督察的权限 1 检查权 有权对生产运行 设备管理 与现生产相关的 工程建设 生产工艺管理 管理制度的执行 公司决策决议 的落实进行检查 2 知情权 有权参加涉及生产经营活动的会议 有权知 晓 查阅生产经营的报表 七 监督的方式方法 1 巡查法 定期或不定期的巡视检查各单位的生产经营 情况及违规违纪情况 2 抽查法 根据公司下达的重点工作 重点控制项目 抽 查各单位的执行情况 3 审计检查法 根据年审计计划 对各审计项目进行审 计检查 4 监察通报法 对公司各单位在生产经营活动中执行公 司制度情况 利用监察通报给予表扬或批评 5 重点检查法 对重大偏差 违规违纪问题 经人举报有 较严重问题的单位 成立专项小组进驻检查 七 沟通协调机制和纪律要求 沟通协调机制 1 季度例会 企管监察处每季召开一次专兼职监督员会 议 总结一季度以来的监督情况 布置安排下季度的监督工 作 2 工作汇报 专职监督审计人员每月向部门领导汇报一 个月的监督工作 重大监督事项随时汇报 兼职督察人员每 季向企管监察处汇报 重大监督随时汇报 每月企管监察处 以书面形式向集团监察审计部汇报监督信息 纪律要求 1 对监督人员的纪律要求 专兼职督察人员必须遵守公司的保密制度 不得私自泄 漏 传播公司的商业机密 不得参与 干预各单位的正常生产 经营活动 及时汇报监督信息 不得拖延上报 谎报 隐瞒不 报 专职监督人员不得向被监督对象泄漏监督信息 兼职督 察人员的监督信息不得横向交流和向被监督对象泄漏 对与 自己有亲属及其它利益关联关系的 应主动回避 专兼职督 察人员要认真学习和遵守国家的法律法规和公司的管理制 度 增强对重大生产经营活动的异常动向和违规违纪现象的 敏感度 提高监督水平 客观公正 实是实事求是的评价各 单位负责人的管理效能 2 对被监督单位的纪律要求 自觉接受监督 不得设置任何障碍或采取任何方法规避 监督 被监督单位的生产经营会议 兼职督察人员应列席参 加 让其了解生产经营信息 数据 为监督信息畅通提供保 障 被监督单位不得弄虚作假 虚报 瞒报生产经营的各种信 息 严禁对兼职督察人员打击报