方针、目标、指标与管理方案控制程序(三体系)

方方针针 目 目标标 指 指标标与管理方案控制程与管理方案控制程 序序 三体系三体系 1目的与范围 对公司管理体系方针 目标 指标及管理方案实施管理 以确保方针的实现 公司管理体系业绩的持续改进 适用于全公司范围内管理体系方针 目标 指标和管理 方案的制定 实施 评审与改进等管理过程的控制 2引用文件 Q PM0501 2006 管理手册 3术语和定义 本程序采用GB T19000 2000 GB T24001 2004 GB T28001 2001标准的术 语和定义 4职责 4 1总经理负责组织公司方针的制定 并负责公司各类目 标 指标及管理方 案的批准 4 2管理者代表负责组织制定公司目标 指标及管理方案 并组织对目标 指标及管理方案的评审 4 3总经办负责组织将各类目标 指标分解到各相关部门 管理处 4 4总经理与各部门 管理处 子公司第一责任人签订目 标 指标责任书 并负责对公司经理层人员的评价与考核 4 5各部门 管理处 子公司第一责任人负责在本职能范 围内分解 下达 实施 检查 考核各部门 班组的分层目标 指标 并负责 对部门 班组负责人的 评价考核 4 6品质保障部负责组织实施对各部门 管理处 子公司 目标 指标 管理 方案执行情况的日常检查 负责监督目标 指标及管理 方案的实施及完成情况 向管理者代表汇报 同时汇总分析各类目标 指标的实 现情况 输入管理评审 4 7人力资源部负责组织各级人员的绩效考核 4 8各部门 班组负责人负责本职能范围内人员的绩效考 核 5工作程序 5 1方针的控制要求 5 1 1方针的制定 5 1 1 1总经理应针对公司的实际状况 根据长期发展的 需要 并结合主要 相关方的要求和法律法规要求 组织制定公司总体方针 并形成文件 5 1 1 2方针的内容应确保 a 适用于公司的宗旨 活动 产品和服务的性质 规模以 及环境影响和职业 健康安全风险 b 包括应遵守的有关法律 法规及应满足其他要求的承 诺 如 行业 地方 和社区等相关方对本公司的要求 以及公司最高管理者 提出的公司自身的管理要 求 c 包含持续改进管理体系有效性和污染及风险预防的承 诺 d 提供建立和评审目标和指标的框架 e 与公司的其他方针一致 5 1 2方针的公开与宣贯 考虑相关方或公众的要求 公司通过手册的分发 会议 宣传栏等方式公开 方针 并组织对公司各级人员进行方针的宣贯 以确保 对方针的充分理解 必要 时由相关职能部门 管理处 子公司传达到各相关方 如 服务供应方等 5 1 3方针的评审 在适宜的时机 总经理通过管理评审或其他方式 组织 对方针予以重新评审 以确保方针与公司的长远利益是适宜和持续的 5 1 4方针的修订 方针需要更改时 须经总经理审核批准 形成文件后重 新发布 宣贯 5 2目标与指标控制要求 5 2 1目标与指标的制定 5 2 1 1每年管理评审前 由管理者代表主持召开会议 根据年度工作总要 求及公司总体工作方针 结合实际管理情况 考虑环境 影响与风险评价结果以及 其他外界因素 协商和修订公司目标与指标 在管理评 审会议上报总经理审核 批准生效 5 2 1 2体系建立之初的公司目标与指标 由管理者代表 根据初始的环境影 响与风险评价结果 组织制定并审核 报总经理批准生 效 5 2 2目标 指标制定的原则 a 在公司管理方针提供的框架内制订 与管理方针保持 一致 b 考虑重要影响因素和来自相关方的信息与要求 c 考虑行为的持续改进以及污染预防的承诺 d 考虑可选择的最佳技术以及经济上 运作上的可行性 e 目标 指标应明确 尽可能量化 可测量 具有可考评 可检查 可评价 性 f 目标 指标应具有先进性 经过努力可实现 g 分目标 分指标应与总的目标 指标保持一致 能够确 保总目标 指标的 实现 5 2 3目标 指标的分类 5 2 3 1按内容分 a 管理质量目标 b 服务质量目标 c 环境管理目标 指标 d 职业健康管理目标 指标 e 经营利润成本目标 5 2 3 2按层次分 a 公司总目标 b 职能部门或职能分解分目标 c 管理处 子公司分解子目标 d 部门 管理处和子公司班组工作指标 绩效考核标准 5 2 3 3按时限可分为 长期目标 5 10年 中期目标 2 4 年 近 期目标 年度 季度目标 专项目标等 5 2 4目标与指标的公开 宣贯与分解 5 2 4 1总经理批准公司的总体目标 指标 正式成文发 布 5 2 4 2总经办组织将公司总体目标 指标逐项分解为各 职能部门 管理处 子公司的分目标 下达 目标指标分解一览表 总经理 可与各职能部门 管理 处 子公司负责人签订目标责任书 5 2 4 3各职能部门 管理处 子公司负责人将本部门 单 位的分目标 指 标展开为各专业 二级部门的具体工作子目标指标 下达 目标分解表 5 2 4 4公司鼓励各级部门 人员自下而上制定岗位 班组 专业 部门 项目的各项目标 5 2 4 5公司各级部门通过颁发文件 目标 指标分解 召 开会议 宣传栏 宣传等方式公开目标与指标 并对公司员工进行目标 指标的解释和宣贯 确保 全体员工明晓公司及本部门 本岗位的目标和指标 并 主动付诸实施 5 2 5目标的实施与管理 5 2 5 1公司各部门 管理处 子公司根据公司工作规定 的基本要求以及考 核标准 确定本单位的目标 指标管理办法和细则 指导 各单位的目标 指标管 理活动 5 2 5 2各部门 管理处 子公司负责人组织本单位的目 标 指标实施和管 理活动 根据公司总体考核原则和方法确定具体实施细 则 5 2 5 3各部门 管理处 子公司结合本单位的情况 组织 制订确保目标 指标实现的具体措施 纳入工作计划组织实施 5 2 5 4各级人员按照相应的管理标准 工作标准和服务 标准开展工作 以 确保目标实现 5 2 6目标指标测量 检查与考核 5 2 6 1各部门 管理处 子公司负责人每月根据日常的 工作和服务质量检 查结果 对本单位的目标指标的完成情况进行统计 并 将统计结果于下个月前五 天上报公司品质保障部 5 2 6 2各单位根据绩效考核管理规定对员工相应的工作 及服务进行季度 考评 5 2 6 3人力资源部汇总各部门人员季度考评结果 提出 考核意见 报主管 领导审批后执行 5 2 6 4品质保障部在日常检查中根据目标 指标达成情 况 必要时可向该 部门 管理处 发出整改通知 5 2 6 5品质保障部定期 年度 编制目标指标实现情况的 汇总分析报告 提交总经理 通报各单位 5 2 6 6未能实现预定目标指标的部门 管理处 子公司 应进行原因分析 制订纠正措施 如确属非本单位所能控制的原因 应作 出书面说明 报主管领导 确认 5 2 6 7每年度末 总经理组织对本年度经济目标责任的 完成情况进行总体 评价考核 制订下年度目标 总经理及各级负责人每年 度依据目标完成情况和目 标责任书的约定兑现对各级目标责任人的奖罚 5 2 6 8目标责任书 目标指标实现分析报告 考核评价记录由主管 部门统一归档保存 5 2 7目标与指标的修订 5 2 7 1公司每年进行管理评审时 对目标指标的适宜性和实现的能 力进行评审 评审确 认不适宜时 应进行必要的修订 5 2 7 2在公司方针 国家法律法规及有关要求以及相关外界因素等 发生重大变更时 管 理者代表应组织对当前的目标与指标进行重新评审 并将审议意见 报总经理 5 2 7 3根据目标 指标的评审结果 总经理在管理评审时的具体改 进建议 必要时管理 者代表负责组织品质保障部等部门进行目标与指标的再修订 经管 理者代表审核后 报总经 理批准发布生效 5 3管理方案控制 5 3 1管理方案的编制 5 3 1 1公司管理方案由品质保障部根据目标 指标的修改及实施情 况组织编制 经管理 者代表审核后 报总经理批准生效 5 3 1 2如必要 各部门 管理处 子公司可依据本单位的目标 指标 制定本单位的管理 方案报品质保障部审核 经管理者代表批准后实施 5 3 1 3管理方案应涉及实现目标和指标有关的必要的 可能的活动 资源及具体措施 管理方案主要可包括以下内容 a 依据的目标与手段及目标现状 b 方法措施 技术手段 c 执行部门及责任人 d 资源需求 包括人力 财力 物力等 e 启动日期与完成期限等 5 3 2管理方案的实施 管理方案制定后 发布至各相关部门 管理处 子公司 各部门应及 时组织实施 5 3 3管理方案的检查 品质保障部每季度对已经制定的涉及到各单位的管理方案实施情 况进行监督检查 检查 结果记录于 管理方案实施检查记录表 5 3 4品质保障部根据检查情况作出相应汇报 报管理者代表批准后 对尚未完成的 督促责任部门进行整改 5 3 5管理方案的修订 5 3 5 1当因措施发生变更 目标指标变化或涉及到新的服务 活动 等情况需要更改方案 时 由更改申请者以 文件更改申请单 的形式交品质保障部审议 品质保障部应及时进行 解释 对确有必要的应做出调整方案报管理者代表审核 最终由总 经理协调解决 5 3 5 2品质保障部应根据总经理的指示及时修订或再调整管理方案 并重新报管理者代 表审核及总经理批准后 重新下发至各部门 同时旧的方案