两加强两遏制自查工作底稿.doc

目录表页号审计检查项目审计检查部门责任人1公司治理与内控综合部董术华2-3销售误导-培训宣传、销售行为个(收展部)、银、团互姚德敏、孟和、李同宾4-5销售误导-承保资料、客户回访业管客服部黄春江6销售误导-其他问题7财务数据不真实-个险渠道个险部姚德敏8财务数据不真实-银保渠道银保部孟和9财务数据不真实-经代渠道团险部李同宾10财务数据不真实-其他渠道11-16意外险财务、个、银、团互华正、姚德敏、孟和、李同宾17单证印鉴管理单证管理综合部华正18单证印鉴管理印鉴管理综合部董术华19-23资金运用综合部华正24-27财务会计工作综合部华正29-30保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况柜面黄春江31未经客户允许擅自修改保单关键信息情况柜面黄春江32信息系统安全性综合部董术华33案件风险管控有效性综合部、合规监察部董术华“两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位六安中心支公司 自查项目公司治理与内控编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目销售误导培训宣传编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目销售误导销售行为编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目销售误导承保资料编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目销售误导客户回访编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目销售误导其他问题编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。通过自查,发现问题 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务数据不真实个险渠道 编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务数据不真实银保渠道 编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务数据不真实经代渠道 编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务数据不真实其他渠道 编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。通过自查，发现没有通过“假人头”、“高绩效”等方式套取资金的行为。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理单证管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理出单管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理销售管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理财务管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理查询服务编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目意外险管理产品管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目单证印鉴管理单证管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目单证印鉴管理印鉴管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目资金运用-制度建设与执行编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目资金运用-部门设置人员配备及投资能力编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目资金运用-具体品种投资合规性编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目资金运用-关联交易编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目资金运用-违法违规情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务会计工作-财会管理人员任职情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务会计工作-部门设置及履职情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务会计工作-内部管控情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目财务会计工作-合规性情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目偿付能力报告编报合规性情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况-基础管理编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况-群体性事件及风险隐患清单情况编制日期 自查期间2014年度自查程序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展