2011年证券从业资格考试模拟题库及答案

2011 年证券从业资格考试模拟题库及答案年证券从业资格考试模拟题库及答案 证券市场基础知识证券市场基础知识 单选题单选题 题目 1 是指证券是权利的一种物化的外 在形式 它是权利的载体 权利是已经存在的 A 证权证券 B 要式证券 C 设权证券 D 资本证券 题目 2 关于非公开发行 下列说法正确的 A 上市公司采用公开方式向特定对象发行证 券的行为 B 上市公司采用公开方式向不特定对象发行 证券的行为 C 上市公司采用非公开方式向特定对象发行 证券的行为 D 上市公司采用非公开方式向不特定对象发 行证券的行为 题目 3 证券从业人员禁止的行为是 A 接受投资人和客户的委托 提供证券投资 咨询服务 B 以获取投机利益为目的 利用职务之便从 事证券买卖活动 C 接受客户委托 按规定的标准收取各项费 用 D 举办有关证券投资咨询服务的讲座 报告 会 分析会 题目 4 封闭式基金期满终止 清产核资后的 应按投资者出资比例分配 A 基金总资产 B 未分配收益 C 基金净资产 D 基点资本 题目 5 是指在中国境外注册 在香港上 市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自 中国内地的股票 A 红筹股 B A 股 C 蓝筹股 D H 股 题目 6 贴现债券到期时按 偿还 A 本息总额 B 市场价格 C 发行价格 D 票面金额 题目 7 按照 分类 国债可以分为赤字国 债 建设国债 战争国债和特种国债 A 偿还期限 B 发行本位 C 资金用途 D 流通与否 题目 8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称 为附属式 即把创业板市场分为 A 占总市值 90 左右的 NAsDAQ 全国市场 占总市值 10 左右的 NAsDAQ 小型资本市场 B 占总市值 85 左右的 NAsDAQ 全国市场 占总市值 15 左右的 NASDAQ 小型资本市场 C 占总市值 95 左右的 NASDA 2 全国市场 占总市值 5 左右的 NASDAQ 小型资本市场 D 占总市值 80 左右的 NASDAQ 全国市场 占总市值 20 左右的 NAsDAQ 小型资本市场 题目 9 记名股票与不记名股票的区别在于 A 股东义务的差异 B 股东权利的差异 C 记载方式的差异 D 股东属性的差异 试题来源 中国证券考试网 题目 10 金融期货交易的对象是 A 金融期货合约 B 股票 C 债券 D 一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目 11 对指数基金认识正确的是 A 由于指数基础金的投资非常分散 可以完 全消除投资组合的系统风险 B 指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新 的基金品种 C 投资组合模仿某一股价数或债券指数 当 价格指数上升时 基金收益减少 D 对于投资者尤其是机构投资者来说 指数 基金是他们避险套利的重要工具 题目 12 证券投资基金的资金主要投向 A 有价证券 B 家业 C 邮票 D 珠宝 题目 13 是指经核准的基金份额总额在 基金合同期限内固定不变 基金份额可以在依法设 立的证券交 易所交易 A 公司型基金 B 契约型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金 题目 14 标志着建立全国集中 统一的 证券登记结算体制的组织构架已经基本形成 A 中国证券登记结算有限责任公司成立 B 上海证券登记结算公司成立 C 深圳证券登记结算公司成立 D 中央证券登记结算有限责任公司成立 题目 15 证券登记结算公司为证券交易提供 净额结算服务时 结算参与人应该遵照的原则是 A 即时交付 B 货银交付 C 分期交付 D 货银对付 题目 16 1984 年 11 月 在东京公开发 行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券 市场 A 中国的银行 B 中国信托商业银行 C 中国农业银行 D 中国银行 题目 17 资本市场是融通长期资金的市场 它又可以分为 A 股票市场和债券市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 短期资金市场和长期资金市场 D 证券市场和货币市场 题目 18 下列说法错误的是 A 试点证券公司应建立动态的净资本监控预 警与补足机制 确保净资本及有关财务指标持续 符合规定 B 试点证券公司必须在中国证券业协会网站 上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事 务所审计的年度报告和重大事件公告 C 试点证券公司出现不符合申请条件的 必 须在 7 个工作日内报告中国证券业协会 并说明 原因和对策 D 试点证券公司应建立证券自营业务 客户 资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度 对证券持仓 盈亏状况 风险状况和交易活动进 行有效监控 题目 19 保险公司进行证券投资主要考虑 A 提高流动性和分散风险 B 本金安全和收益率 C 筹集资金 D 调剂资金余缺 题目 20 关于 ETF 的描述 错误的是 A 指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选 择有密切关系 B ETF 主要涉及 3 个参与主体 即管理人 受托人和投资者 C ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机 制 D 多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参 与额 Ps 是严格意义上最早出现的交易所交易基 金 题目 21 下列属于证券委托买卖中委托人权 利的是 A 选择经纪商 B 了解交易风险 明确买卖方式 C 使用正确的委托手段 D 如实填写开户书 试题来源 中国证券考试网 题目 22 下列不属于操纵市场行为的是 A 内幕人员向他人泄露内幕信息 使他人利 用该信息进行内幕交易 B 出售或者要约出售其并不持有的证券 扰 乱证券市场秩序 C 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易 价格 D 以散布谣言等手段影响证券发行 交易 题目 23 股票应记载一定的事项 其内容应 全面真实 这些事项应通过法律的形式予以确认 这体现了股票的 特征 A 股票是综合权利证券 B 股票是要式证券 C 股票是有价证券 D 股票是证权证券 题目 24 不属于证券投资基金与股票 债券 的区别的是 A 所筹集资金的投向不同 B 投资主体不同 C 反映的经济关系不同 D 风险水平不同 题目 25 凭证式债券持有人提前兑取现金时 除偿还本金外 利息按实际持有天数及相应的利 率档次计算 经办机构按兑付本金的 收取手续 费 A 2 B 4 C 5 D 3 题目 26 是国家为了筹措资金而向投资 者出具的 承诺在一定时期支付利息和到期还本 的债务凭证 A 国家债券 B 政府债券 C 公司债券 D 金融债券 题目 27 下列属于风险收益对称型金融衍生 工具的是 A 期货合约 B 期权合约 C 可转换证券 D 认股权证 题目 28 不属于建构模块工具的是 A 金融期权 B 金融期货 C 结构化金融衍生工具 D 金融远期合约 题目 29 对上市证券认识错误的一项是 A 开放式基金价额属于上市证券 B 上市须由公司提出申请 经证券监管机构 或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订 上市协议 C 上市证券又称挂牌证券 D 具有在交易所内公开买卖的资格 题目 30 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在 前收盘价的上下 或当日竞价时间内已成交的最 高和最低成交价格之间 由买卖双方采用议价协 商方式确定成交价 A 60 B 30 C 40 D 20 题目 31 中华人民共和国证券法 将注册 资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂 钩 证券公司经营证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务 注册资本最低限额为人民币 A 2 亿元 B 5 亿元 C 5000 万元 D 1 亿元 题目 32 对设立证券公司的行政审批 证券 监督管理机构应当自受理之日起 个月内作出 A 4 B 8 C 2 D 6 题目 33 金融期货通过在现货市场与期货市 场建立相反的头寸 从而锁定未来现金流的功能 称为 A 价格发现功能 B 套利功能 C 投机功能 D 套期保值功能 题目 34 证券公司应当按上一年营业费用总 额的 计算营运风险的风险准备 A 15 B 10 C 20 D 5 题目 35 以下不属于证券市场的基本功能的 是 A 定价功能 B 筹资一投资功能 C 企业转制功能 D 资本配置功能 题目 36 以欺骗手段取得银行或者其他金融 机构货构贷款 票据承兑 信用证 保函等 给 银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他 严重情节的 处 有期徒刑或者拘役 A 5 年以下 B 3 年以下 C 10 年以下 D 2 年以下 题目 37 证券登记结算公司的名称中应标明 字 样 A 证券登记结算 B 证券公司 C 股份有限公司 D 有限责任公司 题目 38 附权益权证券允许权证持有人 A 以特定的价格即固定汇率 将一种货币兑 换成另一种货币 B 按约定条件向债券发行人购买黄金 C 以约定价格购买发行人的普通股票 D 以与主债券相同的价格和收益率向发行人 购买额外的债券 题目 39 以下关于债券和股票区别的描述错 误的是 A 两者风险不同 股票的风险要大于债券 B 两者权利不同 债券是债权凭证 股票是 所有权凭证 C 两者期限不同 债券一般有规定的偿还期 而股票是一种无期投资 D 两者目的不同 发行债券的经济主体很多 有中央政府 地方政府 公司企业等 而发行股 票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 题目 40 无记名股票持有人出席股东大会会 议的 应当于会议召开 日前至股东大会闭幕时 将股票交存于公司 A 30 B 10 C 5 D 7 题目 41 是公司用现金以外的其他财产 向股东分派股息 A 现金股票 B 股票股息 C 资本利得 D 财产股息 题目 42 依据 上市公司证券发行管理办法 在上市公司公开增发股票方面 规定发行价格不 低于公告招股意向书前 个交易日公司股票均价 或前 1 个交易日的均价 A 25 B 20 C 10 D 15 题目 43 股份有限公司进行破产清算时 资 产清偿的先后顺序是 A 债权人 优先股股东 普通股股东 B 普通股股东 优先股股东 债权人 C 优先股股东 债权人 普通股股东 D 债权人 普通股股东 优先股股东 题目 44 巴塞尔协议 规定 开展国际业 务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维 持在 8 以上 其中核心资本至少为总资本的 A 50 B 60 C 40 D 70 题目 45 股东大会作出修改公司章程 增加 或减少注册资本的决议 以及公司合并 分立 解散 或者变更公司形式的决议 必须经出席会 议的股东所持表决权的 以上通过 A 3 5 B 1 3 C 1 2 D 2 3 题目 46 如果某可转换债券面额为 2000 元 转换价格为 40 元 当股票的市价为 50 元时 则 该债当前的转换价值为 元 A 40 B 1600 C 2500 D 2000 题目 47 发行人及其主承销商向参与网下配售的 询价对象配售股票 公开发行股票数量少于 4 亿 股的 配售数量不超过本次发行总量的 A 40 B 20 C 60 D 80 题目 48 金融期货中最先产生的品种是 A 单只股票期货 B 债券期货 C 利率期货 D 外汇期货 题目 49 股票收益是指投资者从购人股票开 始到出售股票为止的整个持有期间的收入 下列 不属于股票收益的是 A 资本增收益 B 股息收入 C 资本损溢 D 利息收入 题目 50 英国称证券公司为 A 证券有限责任公司 B 投资银行 C 商人银行 D 证券公司 题目 51 我国于 年开始发行记账式国债 A 1992 B 1994 C 1996 D 1995 题目 52 贴现债券是属于 方式发行的债 券 A 差价 B 溢价 C 折价 D 平价 题目 53 下列选项中 不属于银行证券的是 A C 银行汇票 B A 支票 C 银行本票 D B 商业汇票 题目 54 对证券投资基金的产生发展认识正 确的是 A 是在 18 世纪末 19 世纪初产业革命的推动 下出现的 B 基金份额有人管理和运用资金 并获取利 益 C 由于风险较大 刚开始没有获得政府支持 D 证券投资基金是通过私募形式发售基金份 额募集资金 题目 55 以银行等金融机构为中介进行融资 的活动场所称为 市场 A 资金 B 货币 C 直接融资 D 间接融资 题目 56 首次公开发行股票并上市管理办 法 规定 在发行人主体资格方面 要求申请在 主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份 公司的要求运行一段时间 因此 要求在组织形 式上 股份有限公司设立满 年后方可申请发行 上市 A 2 B 3 C 4 D 1 题目 57 中华人民共和国证券投资基金法 规定 下列事项可以不通过召开基金持有人大会 审议决定的是 A 更换高级管理人员 B 转换基金运作方式 C 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准 D 基金扩募或者延长基金合同期限 题目 58 中国证监会对各项风险控制指标设 置预警标准 对于规定 不得低于 一定标准的风险 控制指标 其预警标准是规定标准的 120 对于 规定 不得超过 一定标准的风险控制指标 其预警 标准是规定标准的 A 75 B 85 C 70 D 80 题目 59 公司犯提供虚假财务会计报告罪 对公司直接负责的主管人员和其他直接人员 处 有 期徒刑或者拘役 A 5 年以下 B 3 年 C 3 年以下 D 5 年 题目 60 我国的证券法于 正式成立 A 2003 年 1 月 B 1998 年 4 月 C 1998 年 12 月 D 1999 年 7 月 多选题多选题 题目 61 以下不属于我国目前发行的普通国 债的是 A 储蓄国债 电子式 B 财政债券 C 长期建设国债 D 记账式国债 题目 62 基金收益的构成包括 A 基金投资所得的股息 债券利息 B 存款利息 C 基金投资所得的红利 D 买卖证券差价 题目 63 国债基金是 A 一种以国债为主要投资对象的证券投资基 金 B 有国家信用作为保证 C 收益会受市场利率的影响 D 若市场利率上调 其收益将上升 题目 64 下列属于商业证券的有 A 商业本票 B 银行本票 C 支票 D 商业汇票 题目 65 证券市场最广泛的投资者是 A 个人投资者 B 金融机构 C 政府机构 D 企业法人 题目 66 证券交易所的运作系统包括 A 交易系统 B 监察系统 C 信息系统 D 结算系统 题目 67 与金融衍生产品相对应的基础金融 产品可以是 A 金融衍生工具 B 股票 C 债券 D 银行定期存款单 题目 68 结构化金融衍生产品按联结的基础 产品分类 可分为 A 汇率联结型产品 B 商品联结型产品 C 利率联结型产品 D 股权联结型产品 题目 69 宏观经济发展水平和状况是影响股 价的重要因素 以下属于宏观经济一 因素的是 A 经济周期循环 B 经济增长 C 汇率变化 D 政府重大经济政策出台 题目 70 无记名国债属于 A 以上都不是 B 记账式债券 C 实物债券 D 凭证式债券 试题 来源 中国证券考试网 题目 71 关于商业银行次级债券的论述 正 确的是 A 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他 负债 商业银行股权资本之后 B 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他 负债 C 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他 负债之后 先于商业银行股权资本的债券 D 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权 资本之后 题目 72 证券交易所设理事会 理事会是证 券交易所的决策机构 其主要职责包括 A 审议和通过证券交易所的财务预算 决算 报告 B 执行会员大会的决议 C 审定对会员的接纳 D 制定 修改证券交易所的业务规则 题目 73 对股票定义的描述 正确的是 A 股票是股份有限公司签发的证明股东所持 股份的凭证 B 股票实质上代表了股东对股份公司的所有 权 C 股票是一种有价证券 D 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 题目 74 以下关于证券交易所的阐述 正确 的有 A 以营利为目的 B 不以营利为目的 C 为证券的集中和有组织的交易提供场所 设施 实行自律性管理的法人 D 交易所是整个证券市场的核心 题目 75 证券经营机构是证券市场上最活跃 的投资者 它可以利用 证券投资 A 自有资本 B 营运资金 C 受托投资资金 D 清算资金 题目 76 普通股股东享有优先认股权的目的 是 A 增加公司的募集资金 B 保持原有股东每股市值不变 C 保证普通股股东在股份公司中保持原有的 持股比例 D 保护原普通股东的利益和持股价值 题目 77 关于我国金融债券的叙述 错误的 是 A 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B 1993 年 中国国际信托投资公司被批准在 境内发行外币金融债券 这是我国首次发行境内 外币金融债券 C 1985 年由中国工商银行 中国农业银行发 行金融债券开办特种货款 这是我国经济体制改 革以后国内发行金融债券的开端 D 新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国 金融债券 题目 78 中华人民共和国证券投资基金法 规定 下列事项必须通过召开基金持有人大会审 议决定的是 A 更换基金管理公司的高级管理人员 B 基金扩募或者延长基金合同期限 C 更换基金管理人 基金托管人 D 提前终止基金合同 题目 79 决定基金期限长短的因素主要有 A 发展规模 B 基金份额交易方式 C 基金本身投资期限的长短 D 宏观经 济形势 题目 80 公开披露基金信息 不得有下列哪 些行为 A 诋毁其他基金管理人 基金托管人或者基 金份额发售机构 B 违规承诺收益或者承担损失 C 虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D 对证券投资业绩进行预测 题目 81 有关债券发行的定价方式叙述错误 的是 A 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B 以价格为标的的荷兰式招标 全体中标者 的中标价格是单一的 C 按照招标标的分类 有价格招标和收益率招 标 D 按价格决定方式分类 有美式招标和荷兰式 招标 题目 82 以下不属于影响债券利率的主要因 素的是 A 债券期限长短 B 借贷资金市场利率水 平 C 筹资者的资信 D 宏观经济因素 题目 83 进入 2l 世纪 金融创新深化的表现 是 A 场外交易衍生产品快速发展 以各类奇异 型期权为代表的非标准交易大量涌现 B 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也 开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有 本土特色的各类新产品 成为全球金融创新浪潮 不可忽视的重要组成部分 C 天气衍生金融产品 能源风险管理工具 巨灾衍生产品 政治风险管理工具 信贷衍生品 层出不穷 D 结构化票据 交易型开放式指数基金 ETF 各类权证 证券化资产 混合型金融工具和新型 衍生合约不断上市交易 题目 84 按照交易的直接对象 金融市场可 分为 A 股票市场 B 国债市场 C 金融期资市场 D 同业拆借市场 题目 85 按投资目标划分 基金可分为 A 成长型基金 B 开放型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 题目 86 我国按投资主体的不同性质 将股 票划分为 A 国家股 B 外资股 C 法人股 D 社会公众股 题目 87 金融时报证券交易所指数包括 A 综合精算股票指数 B 100 种股票交易指数 C 金融时报工业股票指数 D FT 一 200 指数 题目 88 奇异型期权包括 A 平均期权 B 障碍期权 C 百慕大期权 D 任选期权 题目 89 金融期货按基础工具划分 主要类 型有 A 股权类期货 B 利率期货 C 债权类期货 D 外汇期货 题目 90 在我国最早出现的证券交易机构是 外商开办的 A 天津市企业交易所 B 上海华商证券交 易所 C 上海的业公所 D 上海股份公所 题目 91 下列有价证券中 属于银行证券的 有 A 商业汇票 B 银行平票 C 运货单 D 支票 题目 92 下列说法正确的是 A 基金份额持有人享有基金信息的知情权 表决权和收益权 B 基金的一切风险管理都是围绕保护投资者 利益来考虑的 C 基金份额持有人是指持有基金份额或基金 股份的自然人和法人 也就是基金的投资人 D 基金托管人是基金一切活动的中心 题目 93 国际债券的发行人主要包括 A 国际组织 B 政府 C 工商企业 D 金融机构 题目 94 关于附权证的可分离公司债券与可 转换债券叙述 说法正确的是 A 可转换债券持有人的转股权有效期通常等 于债券期限 债券发行条款中可以规定若干修正 转股价格的条款 而附权证债券的权证有效期通 常不等于债券期限 只有在正股除权除息时才调 整行权格和行权比例 B 可转换债券持有人在行使权力时 将债券 按规定转换比例转换为上市公司股票 债券将不 复存在 而附权证债券发行后 权证持有人将按 照权证规定的认股价格以现金认购标的股票 对 债券不产生直接影响 C 可转换债券持有人即转股权所有人 而附 权证债券在可分离交易的情况下 债券持有人拥 有的是单纯的公司债券 不具有转股权 D 可转换债券通常是转换成优先股票 附权 证的可分离公司债券通常是购国库券 题目 95 关于股权分置改革论述正确的是 A 自改革方案实施之日起 原非流通股股份 在 12 个月之后的转让不再受任何限制 B 相关股东会议投票表决改革方案 需经参 加表决的股东所持表决权的 2 3 以上通过 并经 参加表决的流通股东所持表决权的 2 3 以上通过 C 改革方案获得相关股东会议表决通过 公 司股票复牌后 市场称这类股 一票为 G 股 D 自改革方案实施之日起 原非流通股股份 在 12 个月内不得上市交易或转让 题目 96 下列关于债券的叙述中 说法错误 的是 A 流通性是债券的特征之一 也是国债的基 本特点 所有的国债都是可流通的 B 债券代表债券投资者的权利 这种权利不 是直接支配财产权 而是资产所有权 C 债券尽管有面值 代表了一定的财产价值 但它也只是一种虚拟资本 而非真实资本 D 由于债券期限越长 流动性越差 风险也 就较大 所以长期债券的票面利率肯定高于短期 债券的票面利率 试题来源 中国证券考试网 题目 97 下列财政 货币政策中 通常会造 成股价上升的是 A 中央银行提高法定存款准备金率 B 中央银行降低再贴现率 C 政府大幅提高税率 D 中央银行在公开市场上大量买人证券 题目 98 下列关于欧洲债券的描述正确的是 A 由于它不以发行市场所在国的货币为面值 故也称无国籍债券 B 债券发行者 债券发行地点和债券面值所 使用的货币可以分别属于不同的国家 C 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券 宽松得多 它不需要官方主管机构的批准 D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑 换的货币 题目 99 对股份公司而言 发行优先股票的 作用在于 A 保持公司的经营决策权的不变 B 筹集长期稳定的公司股本 C 改善公司的经营状况 D 减轻公司利润分派负担 题目 100 对基金管理人的概念认识错误的是 A 设立基础金管理公司必须经国务院批准 B 基金管理公司通常由证券公司 信托投资 公司或其他机构等发起成立 C 基金管理人的主要业务是发起设立基金和 管理基金 D 基础金管理人的目标函数是受益人利益的 最大化 因而 不得在处理业务时考虑自己的利 益 题目 101 我国股票公募发行的方式有 BCD A 行政摊派 B 认购证方式 C 储蓄存单挂钩方式 D 上网定价方式 题目 102 债券的发行人有 ABCD A 中央政府 B 政府机构 C 企业 D 金融机构 题目 103 一般说 金融市场的形式有 AC A 直接融资市场 B 证券市场 C 间接融资市场 D 信贷市场 题目 104 货币市场是金融市场体系中的基础 市场 可以细分为 ABCD A 短期信贷市场 B 金融同业拆借 C 商业票据市场 D 回购协议市场 题目 105 货币市场可以划分为 ABCD A 短期信贷市场 B 同业拆借市场 C 回购协议市场 D 商业票据市场 题目 106 资本市场包括 ABCD A 中长期信贷市场 B 股票市场 C 债券市场 D 基金市场 题目 107 金融市场在市场经济体系中处于主 导和枢纽的地位 资本市场是金融市场体系中的 核心 可以进一步细分为 ABCD A 证券市场 B 中长期信贷市场 C 信托市场 D 金融租赁市场 题目 108 证券市场的形成与 ABCD 有关 A 生产力的发展 B 社会分工日益复杂 C 社会化大生产的需要 D 股份公司的出现 题目 109 从 20 世纪 70 年代开始 世界证券 市场出现了高度繁荣的局面 未来还将发生一系 列新变化 其主要趋势有 ABCD A 融资证券化 B 投资者法人化 C 证券品种多样化 D 融资技术网络化 题目 110 证券市场的主要功能 有 ABCD A 筹集资金 B 资本配置 C 确定资本价格 D 调节经济 题目 111 第二次世界大战前 证券品种一般 只有股票 公司债券和政府公债 而在二战后 西方发达国家的证券品种不断创新 有 ABCD A 浮动利率债券 B 可转换债券 C 认股权证 D 分期债券 题目 112 回顾十余年来我国证券市场的发展历 程 主要特点有 BCD A 成立了证券交易所 B 市场发展日益规范 C 证券发行规模逐年扩大 D 机构投资者的队伍不断扩大 题目 113 由审批制转向核准制是我国证券市 场的一场深刻变革 其意义有 ABCD A 大大加强了各类中介机构的责任 B 提高证券市场的透明度 C 维护 三公 原则 D 规范股票发行和上市行为 题目 114 上网定价发行具有的优点 ABC A 操作简便 B 时间短 C 成本低 D 投资者多 题目 115 目前股票的发行方式有 BCD A 定向募集 B 网下询价 网上定价发行 C 发行认股证 D 上网发行和法人配售相结合 题目 116 目前 我国发行的证券品种有 ABCD A 股票 B 基金 C 国债 D 企业债券 题目 117 我国证券市场国际化的试验始于 20 世纪 90 年代初期 主要是围绕 BCD 来展开的 A 证券市场自由化 B 股票市场融资国际化 C 债券市场融资国际化 D 证券业国际化 题目 118 根据我国政府对 WTO 的承诺 我国 证券业在 5 年过渡期内允许外国证券机构 ABCD A 直接从事 B 股交易 B 可以成为证券交易所的特别会员 C 设立合营公司从事证券承销和交易 D 设立合营公司从事证券投资基金管理业务 题目 119 我国重视依赖国际债券市场筹集资 金 至 2001 年已筹资 200 多亿美元 我国对外发 行的债券具有的特点是 ABCD A 品种多元化 B 期限多样化 C 信誉等级较高 D 融资成本较低 题目 120 影响股票价格波动的因素有 ABCD A 经营业绩 B 发展潜力 C 发行数量 D 行业特点 判断题判断题 题目 121 证券业协会的权力机构为由全体会 员组成的会员大会 B 对 题目 122 对于投资者来说 非累积优先股股 息收入的稳定性差 A 对 题目 123 基金资产净值是衡量一个基金经营 好坏的主要指标 也是基金份额交易价格的内在 价值和计算依据 A 对 题目 124 转换期限是指可转换债券转换为普 通股票的起始日至结束日的期间 A 对 题目 125 公司债券的发行主体是股份公司和 金融机构 A 错 题目 126 股票分割由于不能给投资者带来现 实的利益 所以通常会刺激股价下滑 A 错 题目 127 设权证券是指证券所代表的权利本 来不存在 而是随着证券的制作而产生 即权利 的发生是以证券的制作和存在为条件的 股票是 设权证券 A 错 题目 128 按收益保障性分类 结构化金融 衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品 A 错 题目 129 债券和股票一般都有期限性 A 错 题目 130 非系统风险包括政策风险 周期性 波动风险 利率风险和购买力风险 B 错 题目 131 封闭式基金有固定的封闭期 通 常在 5 年以内 A 错 题目 132 复利计息是指只以本金作为计算利 息的基础 产生的利息不作为以后各期计算利息 的本金 B 错 题目 133 新 公司法 规定有限责任公司的 最低注册资本额降低至人民币 3 万 A 对 题目 134 证券投资咨询业务是指证券公司及 其有关人员运用各种有效信息 对证券市场或个 别证券的未来走势进行分析预测 对投资证券的 可行性进行分析评判 B 对 题目 135 金融期权与金融期货的基础资产相 同 A 错 题目 136 我国的凭证式国债在持有期内 持 券人如遇特殊情况需要提取现金 可以到原购买 网点提前兑取 A 对 题目 137 无记名股票认购时可一次或分次缴 纳出资 A 错 题目 138 实物债券是一般意义上的债券我 国发行的无记名国债属于实物债券 A 对 题目 139 公司股权分置改革的动议原则上应 当由全体股东一致同意提出 B 错 题目 140 申请证券 期货投资咨询从业资格 的机构 应当具备有 200 万元人民币以上的注册 资本 A 错 题目 141 可转换公司债券应半年或 1 年付息 一次 到期后 5 个工作日内应偿还未转股债券的 本金及最后一期利息 A 对 题目 142 中华人民共和国刑法 于 1997 年 3 月 14 日经第八届全国人民代表大会第五次会 议修订 1997 年 7 月 1 日第五届全国人民代表大 会第二次会议通过并实施 A 对 题目 143 证券法 规定货币出资金额不得 低于公司注册资本的 25 B 错 题目 144 美式期权只能在期权到期日执行 A 错 题目 145 证券的清算和交收统称为证券结算 包括证券结算和资金结算 B 对 题目 146 存券银行负责保管 ADR 所 代表的基础证券 A 错 题目 147 按偿还期限的长短 国债分为短 期国债 中期国债和长期国债 其中 短期国债 中期国债属于有期国债 而长期国债属于无期国 债 B 错 题目 148 我国现行证券发行市场的机构投资 者主要是证券经营机构 证券投资基金 工商企 业 B 对 题目 149 股票风险较大 债券风险相对较小 债券通常有规定的利率 股票的股息红利不固定 B 对 题目 150 按证券发行主体的不同 有价证券 可分为政府政券 政府机构证券和公司 企业 证券 B 对 题目 151 政府和中央政府直属机构已成为证 券发行的重要主体之一 但政府发行证券的品种 仅局限于债券 A 对 题目 152 平衡型基金的主要目的是从其投资 组合的债券中得到适当的利息收益 与此同时又 可以获得普通股的升值收益 A 对 题目 153 我国的股票发行实行注册制并配之 以发行审核制度和保荐制度 A 错 题目 154 证券市场的层次结构是依有价证券 的品种而形成的结构关系 B 错 试题来源 中国证券考试网 题目 155 合法原则是指证券公司在进行经纪 业务时注重效率 B 错 题目 156 契约型基金又称为单位信托基金 是指将投资者 管理人 托管人三者作为基金的 当事人 通过签契约的形式发行受益凭证而设立 的一种基金 B 对 题目 157 证券交易市场又称 一级市场 是 已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 B 错 题目 158 保证公司债券属于信用债券的一种 A 错 题目 159 承担内部控制监督检查职能的部门 应当独立于证券公司其他部门 A 对 题目 160 证券发行与承销管理办法 重点 规范了首次公开发行股票的询价 定价以及股票 的配售等环节 完善了现行的询价制度 B 对 多选题二 题目 161 证券发行与承销管理办法 中重 点规范了首次公开发行股票的询价 定价以及股 票配售等环节 完善了现行的询价制度 下面关 于询价制度叙述正确的是 A 主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 B 在主板市场上市的公司规定可以通过初步 询价直接定价 C 对在深交所中小企业板上市的公司 规定 可以通过初步询价直接定价 R 在主板市场上市的 公司 规定可以通过初步询价直接定价 D 只有参与初步询价的询价对象才能参与网 下申购 题目 162 下列不属于交易衍生工具的是 A 在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B 金融机构与大规模交易者之间进行的信用 衍生产品交易 C 在期货交易所交易的各类期货合约 D 在股票交易所交易的股票期权产品 题目 163 证券法 规定 欺诈客户行为包 括 A 不在规定时间内向客户提供交易的书面确 认文件 B 违背客户的委托为其买卖证券 C 与他人串通 以事先约定的时间 价格和 方式相互进行证券交易 影响证券交易价格或者 证券交易量 D 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户 上的资金 题目 164 证券公司的下列事项中 属于必须 经证券监督管理机构批准的特别事项是 A 证券公司设立 收购或者撤销分支机构 B 证券公司变更名称 C 证券公司变更持有 5 以上股权的股东 D 证券公司设立 收购或者撤销分支机构 E 证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营 机构 题目 165 根据 公司法 规定 下面叙述正 确的是 A 股份有限公司申请其股票上市交易 向证 券交易所报送有关文件 B 交易所有权决定暂停和终止股票上市 C 公司上市条件是公司股本总额降低至 2000 万元 向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25 以上 公司股本总额超过人民币 3 亿元的 其向社会公开发行的股份的比例为 10 以上 D 公司发行新股的条件是公司要具备健全且 运行良好的组织结构 具有持续盈利能力 财务 状况良好 最近 3 年内财务会计文件无虚假记载 且在最近 3 年内无其他重大违法行为 题目 166 下列必须在公司章程中明确规定的 是 A 证券公司股东会授权董事会行使股东会的 部分职权 B 股东会表决程序 C 股东会的职权范围 D 股东会会议的召集 试题来源 中国证券考试网 题目 167 关于中国证监会的职责 下列说法 正确的是 A 依法制定从事证券业务人员的资格标准和 行为准则 并监督实