稽核管理制度

东莞博力威电池有限公司 编号 GW WI KD 001 版本 版次A 0 稽核管理制度稽核管理制度 页次第 1 页 共 6 页 1 01 0 目的目的 为规范管理使各项工作有序地开展 并严格按照作业流程进行操作 更好地激发全体员工 工作积极性和主观能动性 提高工作效率 特制定本制度 2 02 0 适用范围适用范围 公司各部门 各岗位 从总经理至员工 的稽核 3 03 0 权责权责 3 1 稽核部代表公司对各部门 各岗位行使监督权 检查权 奖捐权 稽查是否按公司各项 规章制度 流程 部门职能 岗位职责和作业指导书等作业是否符合规范 并及时纠正作业的 不规范行为 3 2 稽核部在稽核总监的直接领导下进行工作 必须坚持以公司制度 流程 规范为准则 以事实为依据 以纠正 教育为目的 实事求是 公正无私 不循私舞弊 不偏不袒 4 04 0 组织组织 4 1 稽核部设总监 1 名 主管 1 名 4 2 稽核部总监负责稽核部的全面工作 4 3 稽核主管负责稽核部日常管理及任务执行工作 4 4 稽核组员负责执行具体的稽核工作任务 5 05 0 内容内容 5 15 1 稽核部工作职责稽核部工作职责 5 1 1 认真学习各种流程 制度 作业指导书等 在稽核中熟练掌握奖捐尺度 使公司各项 工作走向良性发展轨道 5 1 2 负责公司各部门 各岗位作业流程 制度落实 劳动纪律 安全生产 现场管理等工 作的稽核 5 1 3 发现问题及时纠正 整改 乐捐 汇报 并将表现突出的部门和个人呈报稽核总监予 以奖励 并公开表彰 5 1 4 负责稽核工作的宣传 教育工作 5 1 5 负责协助维护公司工作秩序 协调 理顺各部门工作衔接 5 1 6 在稽核过程中 对故意阻挠检查 无理抗辩的行为稽核部人员有权提出批评 甚至乐 捐 5 1 7 完成公司总经理交办的其他工作任务 东莞博力威电池有限公司 编号 GW WI KD 001 版本 版次A 0 稽核管理制度稽核管理制度 页次第 2 页 共 6 页 5 25 2 稽核部工作权限稽核部工作权限 5 2 1 对公司从总经理至员工的工作状况有检查权 5 2 2 对稽核中发现的问题有督导改进权和执行乐捐权 5 2 3 对严格按公司作业流程 制度执行表现好的部门和个人有奖励权 5 2 4 对被稽核部门和人员有座谈会召集权 5 35 3 稽核项目稽核项目 5 3 1 工作职责 5 3 2 规章制度 5 3 3 作业流程 作业指导书 5 3 4 现场管理 5 3 5 安全生产 5 3 6 会议决议的执行 5 3 7 部门间工作任务书的执行 5 3 8 单证使用 数据 报表 5 3 9 日常工作计划 安排及工作总结 5 3 10 生产计划执行及进度 5 3 11 物料 产品的品质异常 5 3 12 工作绩效 5 45 4 稽核具体工作内容稽核具体工作内容 5 4 1 稽核部制定 稽核部周稽核任务书 于每周稽核专题会议前交稽核总监审核 稽核部 按稽核任务书进行稽核 5 4 2 确定稽核频次时 应考虑下列因素 a 公司近期的运作重点 b 各项技术或工艺发生重大变更的事项 c 发生产品质量问题 交货期延误等重大问题 d 稽核主管根据组织内部管理和经营的需要 可建议增加或减少稽核频次 并报稽核总监 批准 5 4 3 稽核前应准备稽核所需相关表单 并拟定稽核重点项目及检查方法 5 4 4 所有的稽核结果都应形成记录 对于违规事项须按照公司的制度 流程等文件中相应 东莞博力威电池有限公司 编号 GW WI KD 001 版本 版次A 0 稽核管理制度稽核管理制度 页次第 3 页 共 6 页 条款的要求指出违规事项 5 4 5 稽核主管必须对违规事项加以鉴定 必须有足够的客观证据 才能作出判定 且经判 定的违规事项均须被稽核部门责任人签字确认 5 4 6 对于违规并需整改的事项 稽核员应开具 整改通知书 并要求责任人对原因进行分 析 拟定整改措施 回复到稽核部备案 5 4 7 稽核员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪 必须跟进到结案为止 并 将结果呈报给主管和稽核总监 5 4 8 对于纠正 预防措施实施后未达到效果的 稽核总监必须要求被稽核部门责任人重新 拟定纠正 预防措施 5 4 9 稽核主管于每周一 17 45 前汇总上周的 奖捐单 数据汇总表 等稽核记录 并编 制 稽核周汇总表 将重要的违规事项予以列出 交稽核总监审阅签字 在管理变革例会上汇 报 稽核报告 并于当日下午 17 45 前制作成稽核战报 并公示 5 4 10 稽核周汇总表 奖捐单 等稽核文件 须在结案后存档 6 06 0 乐捐条例乐捐条例 6 1 规章制度稽核 各部门文件必须由专人保管 相关人员在被抽查时在 10 分钟内拿出指定 的文件 否则乐捐当事人 5 元 次 6 2 管理者工作稽核 稽核员将采取不定人 不定时的方式稽核主管 质检员 仓管员及以 上级别管理人员对管辖范围内的人 事 物掌握程度 稽核中有对管辖范围内的人 出勤 到 岗等 事 安全事故 生产急件 工作事故等 物 设备使用情况等 掌握不清或有误者乐 捐 5 元 次 6 3 会议稽核 a 所有跨部门的会议必须书面通知到稽核部 稽核员随时到会场检查会议质量 没通知到 主持人乐捐 5 元 次 b 跨部门会议决议备案 要求会议主持人在会后工作 4 小时内将会议形成的决议交一份到 稽核部 延迟者乐捐 5 元 天 c 决议执行情况稽核 稽核员将对会议决议执行情况进行稽核 未按时完成决议的每逾期 一天责任人乐捐 10 元 项 天 或按决议中具体规定力度执行 6 4 部门间 内部联络单 稽核 a 各部门间的 内部联络单 要交一份给稽核部备案 内部联络单 要写明时间 执行 东莞博力威电池有限公司 编号 GW WI KD 001 版本 版次A 0 稽核管理制度稽核管理制度 页次第 4 页 共 6 页 事项等内容 任务书不交或填写不合要求的 承诺人乐捐 5 元 次 b 稽核员将对 内部联络单 执行情况进行稽核 对未按时回复 内部联络单 者乐捐 5 元 次 虽有回复但经查实未按时完成相应工作者乐捐 5 元 次 7 07 0 乐捐乐捐 奖励程序奖励程序 a 乐捐单 由稽核员或员工现场开单 交受单人签字 若受单人拒绝签字的 则交其直 接上司或部门负责人签字后 对受单人进行双倍乐捐 若其直接上司及部门负责人均拒绝签字 的 交稽核总监进行确认 经稽核总监确认属实的 经稽核部总监签字后 则受单人及其直接 上司 部门负责人全部进行双倍乐捐 所有奖捐单在签字完成后 交稽核部主管签字后生效 并由稽核部每周与财务部交接一次 b 开 奖励单 奖励金额在 100 元以下的 开单人须为部门负责人及上级人员 经稽核 主管审核签字后生效 奖励金额在 100 元以上的 需稽核总监签批后生效 8 08 0 申诉处理申诉处理 8 1 被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的 横向制约的应向稽核主管提出书面 申诉报告 稽核主管审查是否受理 被受理的由稽核主管在稽核部例会上提议 稽核部开单处 理的向稽核总监提出书面申诉报告 依据相关制度讨论 表决并形成最终处理意见 稽核员要 在稽核部例会后 4 个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果 稽核总监 总经理受理的要在 4 个工作日内给予申诉者回复诉处理结果 不予受理的申诉 总经理 稽核总监应在接到申诉后 4 个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者 8 2 对于没有或缺乏处理依据的问题稽核部例会讨论 根据少数服从多数的原则形成稽核部 例会决议 由稽核主管向稽核总监申请修改文件或制定新的制度 8 3 稽核总监根据稽核部例会决议的申诉处理结果 对申诉成功的给予免去原有的乐捐 要 求开单人乐捐原有的金额 对申诉失败的给予双倍的乐捐 8 4 被稽核部门及责任人对稽核主管处理结果有重大异议的 可直接向稽核总监提出书面申 诉报告 由稽核总监直接组织处理 9 09 0 稽核部乐捐条例稽核部乐捐条例 9 1 稽核员未能按期完成稽核任务或有遗漏的 乐捐 5 元 单 9 2 稽核员未按期提交上报 稽核查检表 稽核周汇总表 的 延期一天乐捐 5 元 单 9 3 稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假 徇私舞弊 偏袒一方等严重不良行为 经调查确 认属实的乐捐 100 元 次 在一个月内出现有两次严重不良行为取消其稽核员资格 东莞博力威电池有限公司 编号 GW WI KD 001 版本 版次A 0 稽核管理制度稽核管理制度 页次第 5 页 共 6 页 9 4 稽核员未将 稽核查检表 稽核周汇总表 稽核奖捐月汇总表 文件归档管理的 乐捐 10 元 单 9 5 未遵守 稽核管理制度 规定或其他稽核要求的乐捐 10 元 次 10 010 0 相关表单相关表单 10 1 乐捐单 10 2 奖励单 10 3 稽核部周稽核任务书 10 4 稽核周汇总表 10 5 稽核查检表 10 6 整改通知书 10 7 稽核奖捐月汇总表 10 8 任务书 10 9 内部联络单 10 10 申诉单 11 011 0 备注备注 全体员工和各部门负责人要积极支持稽核工作 严禁打击报复稽核人员 打击报复人员一全体员工和各部门负责人要积极支持稽核工作 严禁打击报复稽核人员 打击报复人员一 经查实轻者乐捐经查实轻者乐捐 100100 元元 次 严重者或重犯者将予以辞退或开除 触犯法律的移送司法机关处理 次 严重者或重犯者将